东方中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书   基金照应东说念主：东方基金照应股份有限公司    基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                  招募说明书                         热切请示    东方中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2025 年                                《对于准予东方中证 A500 指数增强型证券投资基金注册的批复》（证监许可2025266 号）准予召募注 册。    东方基金照应股份有限公司（以下简称“本基金照应东说念主”）保证《东方中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书》                 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”） 的内容委果、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基 金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓前程等作出骨子 性判断或者保证。    投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书。基金的 过往事迹并不预示其畴昔进展。基金照应东说念主照应的其他基金的事迹并不组成本基金 事迹进展的保证。    基金照应东说念主依照恪称牵涉、淳厚信用、严慎勤勉的原则照应和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为中证 A500 指数。    （一）指数样本空间    同中证全指指数的样本空间    （二）可投资性筛选    往常一年日均成交金额名次位于样本空间前 90% 。    （三）选样方法    （1）对于样本空间内稳健可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果 在 C 及以下的上市公司证券    （2）登第同期得志以下条件的证券行为待选样本：    （3）在待选样本中，优先登第三级行业目田畅通市值最大或总市值在样本空间 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书 内名次前 1%的证券行为指数样本。     （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照目田畅通市值登第一定数目证 券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业目田畅通市值分散与样本空间尽可能一 致。     （四）查询门道     考虑标的指数具体编制有筹备及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： https://www.csindex.com.cn。     本基金投资于证券/期货阛阓，基金净值会因为证券/期货阛阓波动等要素产生 波动，投资者在投成本基金前，请谨慎阅读本招募说明书、基金合同和基金居品资 料纲要等信息泄露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面知道 本基金居品的风险收益特征和居品秉性，充分研究自身的风险承受材干，感性判断 阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出寂寥决策，获取 基金投资收益，亦承担基金投资中出现的种种风险。投成本基金可能碰到的风险包 括：系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运气魄险、本基金专有的风险、法 律风险偏执他风险等。     本基金为股票型基金，表面上其预期风险和预期收益高于搀杂型基金、债券型 基金和货币阛阓基金。本基金主要投资于标的指数成份股偏执备选成份股，具有与 标的指数肖似的风险收益特征。     本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪过失阻挡未达约定办法、指 数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募说明书的风险揭示章节。     本基金通过内地与香港股票阛阓往还互联互通机制买卖礼貌范围内的香港联合 往还所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面对港股通机制下因投资环 境、投资标的、阛阓轨制以及往还王法等互异带来的专有风险，包括港股阛阓股价 波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转往还，且对个股不设涨跌幅限制，港股股 价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益变成损失）、港股通机制下往还日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市 的情形下，港股通不成平时往还，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。具体风险详见本招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投 资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于港股或采纳 不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深阛阓股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大弃世的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制考虑的风险。    本基金将资产解救证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险：信用风险、 利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操气魄险、法律风险。具体请参考招募说 明书的风险揭示章节。    本基金在投资中将股指期货、国债期货纳入到投资范围中，因此，可能面对市 场风险、基差风险、流动性风险等。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期 货合约价值发生变化的风险。基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动，影响 套期保值或套利后果，使之发生偶然损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为 畅通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类 风险往往是由阛阓枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法 得志保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。    基金照应东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，了解本基金的风险收益 特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教诲、资产情景等判断本基金是否 和投资者的风险承受材干相适当。在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情景与基金 净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                                                                                              招募说明书                                                          目        录 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书                         一、序论    《东方中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                              （以下简称“《基 金法》”）、      《公开召募证券投资基金销售机构监督照应办法》                           （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金运作照应办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息泄露照应办法》（以下简称“《信息泄露办法》”）、《公开召募灵通式 证券投资基金流动性风险照应礼貌》（以下简称“《流动性风险照应礼貌》”）、《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                          （以下简称“《指数基金指引》”） 偏执他考虑礼貌以及《东方中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。    基金照应东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性讲述或者要紧遗漏， 并对其委果性、准确性、齐全性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明 的贵府央求召募的。本基金照应东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金考虑的触及基金 合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同的 当事东说念主包括基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依基金合同 取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东说念主行为基金合同当 事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基 金合同偏执他考虑礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                        招募说明书                         二、释义    在《东方中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 数增强型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改良和补充 招募说明书》偏执更新 发售公告》 贵府纲要》偏执更新 法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文书等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其往往作念出的改良      《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 《公开召募证券投资基金销售机构监督照应办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                        招募说明书 正的《公开召募证券投资基金信息泄露照应办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 《公开召募证券投资基金运作照应办法》及颁布机关对其往往作念出的改良      《流动性风险照应礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 往往作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其 往往作念出的改良 的法律主体，包括基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经考虑政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资照应办法》及考虑法律律例礼貌使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机 构投资者 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调整、转托管及按期定额投资筹备等业务 监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照应东说念主缔结了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                   招募说明书 资东说念主基金账户的建立和照应、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非往还过户等 有限公司或接受东方基金照应股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏执变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调整、转托管及按期定额投资筹备等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照应东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证明的日 期 计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得越过 3 个月 放日 基金投资港股通标的股票且该办事日为非港股通往还日，则基金照应东说念主可根据实验 情况决定本基金是否灵通申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为准） 业务王法》，是范例基金照应东说念主所照应的公开召募证券投资基金登记方面的业务规 则，由基金照应东说念主和投资东说念主共同效率 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书 购买基金份额的行径 购买基金份额的行径 的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 定的条件，央求将其持有基金照应东说念主照应的、某一基金的基金份额调整为基金照应 东说念主照应的其他基金基金份额的行径 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 基金调整中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调整中转入央求份额 总和后的余额)越过上一灵通日基金总份额的 10% 进款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简单 基金应收申购款偏执他资产的价值总和 数 和基金份额净值的过程 礼貌的互联网网站（包括基金照应东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书 泄露网站）等媒介 金份额持有东说念主服务的用度 别基金资产入网提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银 行按期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新股 及非公开刊行股票、资产解救证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或往还的债券 等 的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分派给实验申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并 得到自制对待 户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于 流动性风险照应器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，出奇账户称为 侧袋账户               （一）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值本事仍导致公 允价值存在要紧不确定性的资产；               （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致 资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 在香港设立的证券往还服务公司，向香港联合往还所进行申报，买卖礼貌范围内的 香港联合往还所上市的股票 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                       招募说明书                         三、基金照应东说念主    一、基金照应东说念主基本情况    称号：东方基金照应股份有限公司    住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层    办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号院 1 号楼远洋锐中心 26 层    邮政编码：100073    法定代表东说念主：崔伟    成随即间：2004 年 6 月 11 日    组织神色：股份有限公司    注册成本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元东说念主民币    营业期限：2004 年 6 月 11 日至历久    筹划范围：基金召募；基金销售；资产照应；从事境外证券投资照应业务；中 国证监会许可的其他业务    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200480 号    统一社会信用代码：911100007635106822    考虑东说念主：李景岩    电话：010-66295888    股权结构：                                  认购股份数             激动称号                           持股比例                                   （万股）        东北证券股份有限公司                 19，200   57.60%      河北国控成本照应有限公司                 8，100    24.30%      渤海国际相信股份有限公司                 2，700    8.10%    海南汇智长行企业照应询查合伙企        业（有限合伙）    海南汇远长行企业照应询查合伙企        业（有限合伙）    海南集聚长行企业照应询查合伙企        业（有限合伙）               统统                  33，333    100% 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书    里面组织结构：    激动会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与风险 阻挡委员会、薪酬与提名委员会；公司组织照应实行董事会指挥下的总司理负责 制，下遐想策发展委员会、风落魄挡委员会、投资决策委员会、居品委员会、IT 治理委员会、预算照应委员会、估值委员会、反洗钱办事组和权益投资部、权益研 究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、实足收益部、资产配置 部、专户投资部、阛阓部、居品开发部、渠说念照应部、蚁集金融业务部、机构业务 照应部、计策客户部、资产照应一部、资产照应二部、资产照应三部、董事会办公 室、运营部、往还部、信息本事部、财务部、东说念主力资源部、概述照应部、风险照应 部、合规法务部、监察稽核部及北京分公司、上海分公司、广州分公司、深圳分公 司、成王人分公司、海口分公司；公司设督察长，摊派风险照应部、合规法务部、监 察稽核部，负责组织指挥公司的风险照应、合规照应和监察稽核办事。    二、基金照应东说念主主要东说念主员情况    （一）董事会成员    崔伟先生，董事长，经济学博士。曾任中国东说念主民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国东说念主民银行东莞中心 支行副行长、党委委员，中国东说念主民银行汕头中心支行行长、党委文书兼国度外汇管 理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书 记，中国证监会互助部副主任兼中国证监会投资者陶冶办公室召集东说念主、中国证券投 资基金业协会第一届理事、中国证券投资基金业协会第二届监事、东北证券股份有 限公司副董事长、东方汇智资产照应有限公司董事长。    何俊岩先生，董事，硕士，高等司帐师、中国注册司帐师、中国注册资产评估 师，吉林省五一做事奖章获取者。曾任吉林省五金矿产收支口公司筹备财务部财务 科长，东北证券有限办事公司筹备财务部总司理、客户资产照应总部总司理，福建 凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限办事公司财务总监，东北证券 股份有限公司财务总监、副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司董事，东证 融通投资照应有限公司董事，东方基金照应有限办事公司监事会主席；现任东北证 券股份有限公司党委委员、副董事长、总裁，兼任吉林省东说念主民政府决策询查委员会 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书 第五届委员，吉林省第十四大东说念主大代表、长春市第十六届东说念主大代表，东证融达投资 有限公司董事长。    李雪飞先生，董事，硕士。曾任东北证券股份有限公司长春目田大路证券营业 部总司理、长春同道街第三证券营业部总司理，客户服务部总司理、机构业务部总 司理、金融居品部总司理、营销照应部总司理，经纪业务发展与照应委员会主任、 总裁助理、职工监事；现任东北证券股份有限公司党委委员、副总裁、资产资管业 务委员会主任、机构业务部总司理，兼任中国证券业协会投资者服务与保护委员会 委员，上海证券往还所第六届理事会风险照应委员会委员，吉林省成本阛阓发展促 进会副会长、秘书长，长春市南关区第十八届、第十九届东说念主民代表大会代表，东证 融汇证券资产照应有限公司董事长，渤海期货股份有限公司董事。    董晨先生，董事，硕士。曾任中原证券研究所副长处，中信建投证券研发部副 总司理、机构业务部推行总司理（行政负责东说念主）；西南证券研发中心总司理，宏源证 券研究所（机构客户部）长处（总司理），东北证券股份有限公司上海研究询查分公 司总司理。现任东北证券股份有限公司党委委员、副总裁、计策盘算推算部总司理，兼 任中国证券业协会发展计策委员会委员，东证融通投资照应有限公司董事长，渤海 期货股份有限公司董事，东证融汇证券资产照应有限公司监事。    王真女士，董事，工商照应硕士。曾任沧州日报社记者，燕赵王人市报社经济新 闻部主任，河北后生报社副总裁剪，河北开发投资集团有限公司集团办公室副主任， 河北省国有资产控股运营有限公司计策投资部部长；现任河北国控成本照应有限公 司党委文书、董事长，兼任河北省国有资产控股运营有限公司总司理助理、成本运 营总监。    董丁丁先生，董事，金融学硕士。曾任海南航空股份有限公司遨游筹备员、机 组资源照应员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息主管、公司业务司理、 总司理助理，资金信贷部副总司理、总司理。现任渤海国际相信股份有限公司党委 委员、财务总监。    刘鸿鹏先生，董事、总司理，行政照应硕士。曾任新华证券股份有限公司长春 同道街营业部总司理，东北证券股份有限公司杭州营业部总司理、营销照应总部副 总司理、总司理，东方基金照应股份有限公司（原东方基金照应有限办事公司）总 司理助理、公司副总司理、首席信息官；现任东方基金照应股份有限公司董事、总 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书 司理，兼任东方汇智资产照应有限公司董事。    刘峰先生，寂寥董事，大学本科。曾任湖北省黄石市讼师事务所副主任，海南 方圆讼师事务所主任，中华宇宙讼师协会讼师发展计策研究委员会副主任，金融证 券委员会委员，曾被国度食物药品监督照应总局聘为首批餐饮服务食物安全法律组 群众；现任上海市锦天城讼师事务所高等合伙东说念主，兼任北京百普赛斯生物科技股份 有限公司寂寥董事。    陈守东先生，寂寥董事，经济学博士。曾任通化煤矿学院教师，吉林大学数学 系教师，吉林大学经济照应学院副磨真金不怕火，吉林大学商学院磨真金不怕火、博士生导师，吉林 大学数目经济研究中心磨真金不怕火、博士生导师；现已退休，兼任东方集团股份有限公司 寂寥董事，吉林瑞科汉斯电气股份有限公司寂寥董事，长春一汽富维汽车零部件股 份有限公司寂寥董事，中国金融学年会常务理事。    雷小玲女士，寂寥董事，注册司帐师，经济学学士、工商照应硕士。曾任贵阳 市财经学校司帐专科教师，贵州省财经学院司帐学系教师。现任中审众环司帐师事 务所（特普）监事长、海南分所负责东说念主，兼任海南省注册司帐师协会专科本事询查 委员会主任委员。    王大刚先生，寂寥董事，照应学博士。曾任中国国度开发投资公司国投穗甬(现 国瑞金融）资产照应公司党支文书副总裁，广西广投资产照应公司常务副总裁等， 现任上海复曈照应询查有限公司董事长，兼任复旦大学中国不良资产研究中心副理 事长等。    （二）监事会成员    赵振兵先生，监事会主席，本科，高等经济师。历任河北华联商厦团委副文书、 总司理助理、副总司理，河北省商贸集团筹划二公司副总司理，河北省工贸资产经 营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委文书、企业 照应部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运营有限公司 总司理、党委副文书、副董事长。    庞菁菁女士，职工代表监事，风险照应部总司理，博士研究生。曾任东方基金 照应股份有限公司居品开发部总司理助理、量化投资部总司理助理、风险照应部副 总司理。    张强先生，职工代表监事，阛阓部总司理，大学本科。曾任北京市怀柔区喇叭 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                   招募说明书 沟门满族乡政府村支书助理、             《金融同意》杂志社裁剪、北京正商时间营销参谋人有限 公司基金作事群总监、东方基金照应股份有限公司阛阓部总司理助理、居品开发部 副总司理、阛阓部副总司理。    （三）高等照应东说念主员    刘鸿鹏先生，总司理，简历请参见董事前容。    秦熠群先生，副总司理、首席信息官，兼任东方汇智资产照应有限公司董事， 中央财经大学经济学博士。曾任中央财经大学教师、经济学院副院长等职务。2011 年 7 月加盟本基金照应东说念主，历任董事会办公室主任、董事会秘书、总司理助理，期 间曾兼任东说念主力资源部、概述照应部、风险照应部等部门总司理。    张科先生，副总司理，中国东说念主民银行研究生部金融学博士。曾任甘肃银光化学 工业公司中学教师，深圳发展银行蛇口支行司帐、信贷业务员，深圳发展银行上海 分行资金部部门负责东说念主，吉祥银行北京分行副行长、资深销售总监；2019 年 12 月 加盟本基金照应东说念主，曾任相配助理。    杨稀客先生，副总司理、固定收益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员， 东方双债添利债券型证券投资基金基金司理、东方可转债债券型证券投资基金基金 司理，西安交通大学经济学博士。曾任富国基金照应有限公司固定收益研究员、基 金司理，上海海通证券资产照应有限公司投资主办、固定收益投资总监、公司总经 理助理，2019 年 9 月加盟本基金照应东说念主，曾任总司理助理、东方多策略天真配置混 合型证券投资基金基金司理、东方兴润债券型证券投资基金基金司理。    关洪波先生，副总司理、阛阓总监，吉林大学工商照应硕士。曾任新华证券有 限办事公司长春安达街营业部副总司理，东北证券有限办事公司南京中山北路营业 部总司理，东北证券股份有限公司松原营业部总司理、长春开发街营业部总司理、 运营照应部总司理。2017 年 11 月加盟本基金照应东说念主，曾任总司理助理。    许文波先生，副总司理、权益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员，东 方精选搀杂型灵通式证券投资基金基金司理、东方龙搀杂型灵通式证券投资基金基 金司理、东方立异医疗股票型证券投资基金基金司理，吉林大学工商照应硕士。曾 任新华证券有限办事公司投资参谋人部分析师、东北证券股份有限公司资产照应分公 司投资照应部投资司理、部门司理；德邦基金照应有限公司基金司理、投资研究部 总司理。2018 年 4 月加盟本基金照应东说念主，曾任公司总司理助理、东方双债添利债券 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书 型证券投资基金基金司理、东方价值挖掘天真配置搀杂型证券投资基金基金司理、 东方中国红利搀杂型证券投资基金基金司理、东方欣利搀杂型证券投资基金基金经 理、东方欣益一年持有期偏债搀杂型证券投资基金基金司理、东方成长申诉平衡混 合型证券投资基金基金司理、东方欣冉九个月持有期搀杂型证券投资基金基金司理、 东方强化收益债券型证券投资基金基金司理。    张晓丹女士，副总司理，中国东说念主民大学经济学硕士。曾任《新财经》杂志社副 主编、   《经济不雅察报》中国电子商务副主编、正商传播有限办事公司副总司理。2013 年 9 月加盟本基金照应东说念主，历任公募业务部、阛阓部、计策客户部总司理及公司总 司理助理。    李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册司帐师。曾任东北证券股份有限 公司延吉证券营业部财务司理、北京照应总部财务司理。2004 年 6 月加盟本基金管 理东说念主，历任财务主管、财务部总司理、财务负责东说念主、概述照应部总司理兼东说念主力资源 部总司理、总司理助理。    郝丽琨女士，财务负责东说念主，吉林大学社会学硕士，中国注册司帐师，国际注册 内审师。曾任吉林省物质贸易大厦财务部司帐、吉林省证券往还中心财务部司帐、 东北证券股份有限公司财务部高等技俩司理、稽核审计部副总司理，2010 年 2 月加 盟本基金照应东说念主。    （四）本基金基金司理    盛泽先生，量化投资部总司理，资产配置部总司理、公募投资决策委员会委员， 华威大学经济与国际金融经济学硕士，10 年证券从业经历。曾任德邦基金照应有限 公司投资研究部研究员、基金司理助理职位。2018 年 7 月加盟本基金照应东说念主，曾任 量化投资部总司理助理、量化投资部副总司理，东方启明量化前卫搀杂型证券投资 基金基金司理、东方中证 500 指数增强型证券投资基金基金司理、东方改换天真配 置搀杂型证券投资基金基金司理、东方量化成长天真配置搀杂型证券投资基金基金 司理，现任东方岳天真配置搀杂型证券投资基金基金司理、东方量化多策略搀杂型 证券投资基金基金司理、东方中枢能源搀杂型证券投资基金基金司理、东方欣冉九 个月持有期搀杂型证券投资基金基金司理、东方沪深 300 指数增强型证券投资基金 基金司理。    （五）公募投资决策委员会成员 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                  招募说明书    刘鸿鹏先生，总司理，公募投资决策委员会主任委员，简历请参见董事前容。    杨稀客先生，公司副总司理、固定收益投资总监、公募投资决策委员会副主任 委员，简历请参见高等照应东说念主员先容。    许文波先生，公司副总司理、权益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员， 简历请参见高等照应东说念主员先容。    李瑞先生，权益投资部总司理、公募投资决策委员会委员，中国东说念主民大学金融 学硕士，14 年证券从业经历。2011 年 7 月加盟本基金照应东说念主，曾任实足收益部副总 司理、权益投资部研究员，东方精选搀杂型灵通式证券投资基金基金司理助理、东 方宽解收益保本搀杂型证券投资基金（于 2019 年 8 月 2 日起转型为东方成长申诉 平衡搀杂型证券投资基金）基金司理、东方增长中小盘搀杂型灵通式证券投资基金 （于 2018 年 6 月 21 日起转型为东方新能源汽车主题搀杂型证券投资基金）基金经 理、东方成长申诉平衡搀杂型证券投资基金基金司理、东方新策略天真配置搀杂型 证券投资基金基金司理、东方惠新天真配置搀杂型证券投资基金基金司理、东方兴 瑞趋势领航搀杂型证券投资基金基金司理，现任东方新能源汽车主题搀杂型证券投 资基金基金司理、东方汽车产业趋势搀杂型证券投资基金基金司理、东方高端制造 搀杂型证券投资基金基金司理、东方低碳经济搀杂型证券投资基金基金司理。    王然女士，权益研究部总司理，公募投资决策委员会委员，北京交通大学产业 经济学硕士，17 年证券从业经历。曾任益民基金交通运载、纺织服装、轻工制造行 业研究员。2010 年 4 月加盟本基金照应东说念主，曾任权益投资部交通运载、纺织服装、 营业零卖行业研究员，权益研究部副总司理，东方策略成长股票型灵通式证券投资 基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长搀杂型灵通式证券投资基金）基金 司理助理、东方策略成长股票型灵通式证券投资基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为 东方策略成长搀杂型灵通式证券投资基金）基金司理、东方赢家保本搀杂型证券投 资基金基金司理、东方保本搀杂型灵通式证券投资基金（于 2017 年 5 月 11 日转型 为东方成长收益平衡搀杂型证券投资基金）基金司理、东方荣家保本搀杂型证券投 资基金基金司理、东方民丰申诉赢安按期灵通搀杂型证券投资基金（于 2017 年 9 月 衡搀杂型证券投资基金（于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益天真配置搀杂型 证券投资基金）基金司理、东方大健康搀杂型证券投资基金基金司理、东方成长收 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书 益天真配置搀杂型证券投资基金基金司理、东方价值挖掘天真配置搀杂型证券投资 基金基金司理、东方合家保本搀杂型证券投资基金基金司理、东方民丰申诉赢安混 合型证券投资基金基金司理、东方盛世天真配置搀杂型证券投资基金基金司理、东 方新想路天真配置搀杂型证券投资基金基金司理、东方策略成长搀杂型灵通式证券 投资基金基金司理，现任东方新兴成长搀杂型证券投资基金基金司理、东方城镇消 费主题搀杂型证券投资基金基金司理、东方品性耗费一年持有期搀杂型证券投资基 金基金司理。    吴萍萍女士，公司总司理助理，固定收益投资副总监，公募投资决策委员会委 员，中国东说念主民大学应用经济学硕士，14 年证券从业经历。曾任安信证券投资组资金 往还员、民生加银基金照应有限公司专户投资司理。2015 年 11 月加盟本基金照应 东说念主，曾任固定收益投资部副总司理，东方稳健申诉债券型证券投资基金基金司理助 理、东方添益债券型证券投资基金基金司理助理、东方利群搀杂型发起式证券投资 基金基金司理助理、东方强化收益债券型证券投资基金基金司理助理、东方添益债 券型证券投资基金基金司理、东方宽解收益保本搀杂型证券投资基金（于 2019 年 8 月 2 日起转型为东方成长申诉平衡搀杂型证券投资基金）基金司理、东方稳健申诉 债券型证券投资基金基金司理、东方成长申诉平衡搀杂型证券投资基金基金司理、 东方臻悦纯债债券型证券投资基金基金司理、东方合家保本搀杂型证券投资基金基 金司理、东方卓行 18 个月按期灵通债券型证券投资基金基金司理、东方臻选纯债债 券型证券投资基金基金司理、东方臻萃 3 个月按期灵通纯债债券型证券投资基金基 金司理、东方永泰纯债 1 年按期灵通债券型证券投资基金基金司理、东方永悦 18 个 月按期灵通纯债债券型证券投资基金基金司理、东方臻享纯债债券型证券投资基金 基金司理、东方金账簿货币阛阓证券投资基金基金司理、东方恒瑞短债债券型证券 投资基金基金司理、东方中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金基金司理，现 任东方永兴 18 个月按期灵通债券型证券投资基金基金司理、东方添益债券型证券 投资基金基金司理、东方臻裕债券型证券投资基金基金司理、东方锦合一年按期开 放债券型发起式证券投资基金基金司理、东方享悦 90 天滚动持有债券型证券投资 基金基金司理、东方享誉 30 天滚动持有债券型证券投资基金基金司理、东方臻宝纯 债债券型证券投资基金基金司理、东方招益债券型证券投资基金基金司理、东方臻 选纯债债券型证券投资基金基金司理。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募说明书    盛泽先生，量化投资部总司理，资产配置部总司理、公募投资决策委员会委员。 简历参见基金司理先容。    车日楠女士，固定收益研究部总司理、公募投资决策委员会委员，北京交通大 学盘算推算数学专科硕士，10 年证券从业经历。2015 年 7 月加盟本基金照应东说念主，曾任固 定收益研究部研究员、往还部债券往还员、固定收益研究部副总司理，东方永泰纯 债 1 年按期灵通债券型证券投资基金基金司理助理、东方臻选纯债债券型证券投资 基金基金司理助理、东方永兴 18 个月按期灵通债券型证券投资基金基金司理助理、 东方稳健申诉债券型证券投资基金基金司理助理、东方成长申诉平衡搀杂型证券投 资基金基金司理助理、东方添益债券型证券投资基金基金司理助理、东方臻享纯债 债券型证券投资基金基金司理助理、东方价值挖掘天真配置搀杂型证券投资基金基 金司理助理、东方多策略天真配置搀杂型证券投资基金基金司理、东方臻选纯债债 券型证券投资基金基金司理、东方臻善纯债债券型证券投资基金基金司理，现任东 方臻享纯债债券型证券投资基金基金司理、东方臻萃 3 个月按期灵通纯债债券型证 券投资基金基金司理、东方永悦 18 个月按期灵通纯债债券型证券投资基金基金经 理、东方永泰纯债 1 年按期灵通债券型证券投资基金基金司理、东方兴润债券型证 券投资基金基金司理、东方中债绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金基金 司理、东方享悦 90 天滚动持有债券型证券投资基金基金司理、东方卓行 18 个月定 期灵通债券型证券投资基金基金司理。    郑雪莹女士，固定收益投资部副总司理、公募投资决策委员会委员，复旦大学 财务学专科硕士，10 年证券从业经历。2015 年 7 月加盟本基金照应东说念主，曾任固定收 益研究部研究员、往还部债券往还员，东方永熙 18 个月按期灵通债券型证券投资基 金基金司理助理、东方金元宝货币阛阓基金基金司理助理、东方臻宝纯债债券型证 券投资基金基金司理助理、东方民丰申诉赢安搀杂型证券投资基金基金司理助理、 东方新价值搀杂型证券投资基金基金司理助理、东方惠新天真配置搀杂型证券投资 基金基金司理助理、东方金账簿货币阛阓证券投资基金基金司理助理、东方金证通 货币阛阓基金基金司理助理、东方多策略天真配置搀杂型证券投资基金基金司理助 理、东方盛世天真配置搀杂型证券投资基金基金司理助理、东方永熙 18 个月按期开 放债券型证券投资基金基金司理，现任东方金元宝货币阛阓基金基金司理、东方金 账簿货币阛阓证券投资基金基金司理、东方金证通货币阛阓基金基金司理、东方臻 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募说明书 宝纯债债券型证券投资基金基金司理、东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金司理。    冯焕先生，固定收益投资部副总司理、公募投资决策委员会委员，北京大学软 件工程专科硕士，9 年证券从业经历。曾任太平洋寿险北京分公司职员、北 京 银 行 股份有限公司管培生、货币阛阓往还员、投资司理。2023 年 6 月加盟本基金照应东说念主， 现任东方中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金基金司理、东方中债绿色普惠 主题金融债券优选指数证券投资基金基金司理。    （六）上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。      三、基金照应东说念主职责    （一）基金照应东说念主的权利    根据《基金法》、《运作办法》偏执他考虑礼貌，基金照应东说念主的权利包括但不限 于： 基金财产； 他用度； 了《基金合同》及国度考虑法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择 必要步伐保护基金投资者的利益； 得《基金合同》礼貌的用度； 使因基金财产投资于证券所产生的权利； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募说明书 其他法律行径； 供服务的外部机构； 调整和非往还过户等业务王法；    （二）基金照应东说念主的义务    根据《基金法》、《运作办法》偏执他考虑礼貌，基金照应东说念主的义务包括但不限 于： 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 方式照应和运作基金财产； 照应的基金财产和基金照应东说念主的财产相互寂寥，对所照应的不同基金分别照应，分 别记账，进行证券投资；              《基金合同》偏执他考虑礼貌外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； 合《基金合同》等法律文献的礼貌，按考虑礼貌盘算推算并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价钱； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书 义务；                                      《基 金合同》偏执他考虑礼貌另有礼貌外，在基金信息公开泄露前应予守密，不向他东说念主 泄露，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向 其提供的情况除外； 配基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 料不低于法律律例礼貌的最低期限； 投资者能够按照《基金合同》礼貌的时分和方式，随时查阅到与基金考虑的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到考虑贵府的复印件； 和分派； 知基金托管东说念主； 时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而罢免； 管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金照应东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 务的行径承担办事； 律行径； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募说明书                         《基金合同》不成奏效，基金管 理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期 末端后 30 日内退还基金认购东说念主；    四、基金照应东说念主的承诺    （一）本基金照应东说念主承诺严格效率现行有用的考虑法律律例、                              《基金合同》和中 国证监会的考虑礼貌，建立健全里面阻挡轨制，选择有用步伐，防护违抗现行有用 的考虑法律律例、《基金合同》和中国证监会考虑礼貌的行径发生。    （二）本基金照应东说念主承诺严格效率《中华东说念主民共和国证券法》、《基金法》及有 关法律律例，建立健全的里面阻挡轨制，选择有用步伐，防护下列行径发生： 事考虑的往还行动；    （三）本基金照应东说念主承诺加强东说念主员照应，强化职业操守，督促和约束职工效率 国度考虑法律、律例及行业范例，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动： 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书 露在职职期间细察的考虑证券、基金的营业神秘，尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事考虑的往还行动； 场次第；    （四）基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间细察的考虑证券、基金的营业神秘、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事考虑的往还行动；    五、基金照应东说念主的里面阻挡轨制    （一）里面阻挡的原则 员，并涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个表率。 轨制的有用推行。 自有资产、其他资产的运作应当分离。 益，以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡后果。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书    （二）里面阻挡的主要内容    （1）阻挡环境组成公司里面阻挡的基础，环境阻挡包括照猜度想、筹划理念、 阻挡文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德修养等内容。    （2）照应层通过按期学习、筹商、搜检内控轨制，组织内控遐想并郑人买履、 积极推行，牢固缔造淳厚信用和内控优先的想想，自发形成风险照应不雅念；通过营 造公司内控文化氛围，增进职工风险驻扎意志，使其勾通于公司各部分、岗亭和业 务表率。    （3）董事会负责公司里面阻挡基本轨制的制定和内控办事的评估审查，对公司 建立有用的里面阻挡系统承担最终办事；同期，通过充分剖释寂寥董事和监事会的 监督职能，幸免不朴直关联往还、利益运输和里面东说念主阻挡气候的发生，建立健全符 合当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。    （4）建立决策科学、运营范例、照应高效的运行机制，包括民主透明的决策程 序和照应议事王法，高效严谨的业务推行系统，以及健全有用的里面监督和反馈系 统。    （5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东说念主事照应轨制，严格 制定单元事迹和个东说念主办事进展挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持廉明、诚 实、自制、廉明的品性与应有的专科材干。    公司按期评估公司风险情景，范围包括通盘能对筹划办法产生负面影响的里面 和外部要素，评估这些要素对公司总体筹划办法产生影响的进程及可能性，并将评 估申诉报公司董事会及高等照应东说念主员。    里面阻挡组织体系包括三个档次：    第一档次：董事会层面对公司筹划照应过程中的风落魄挡办事的指挥；    公司董事融会过其下设的合规与风落魄挡委员会、督察长对公司和基金的正当 合规性进行监督。    合规与风落魄挡委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的合 法合规性及风落魄挡情景进行评估，并督促司理层、督察长落实或改进。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书    督察长根据法律律例的礼貌，监督查验基金和公司运作的正当合规及公司里面 风落魄挡情况，哄骗法律律例及中国证监会和公司轨则礼貌的权利。    第二档次：公司照应层对筹划风险进行防护和阻挡的组织主若是总司理办公会、 风落魄挡委员会和风险与监察稽核部门；    （1）总司理办公会为公司筹划要紧事项之决策机构，并负责公司层面风险照应 办事。    （2）风落魄挡委员会是公司基金投资及资产照应的最高风落魄挡机构。风险控 制委员会的主要权利是拟定基金投资风落魄挡的基本轨制和表率，离别和量化阛阓 风险，并进行基金投资组合的风险评估和事迹评价。    （3）风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产照应的正当合规性、 里面阻挡轨制的有用性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险照应、监察、 稽核。    第三档次：各职能部门对各自业务的自我查验和阻挡。    公司各业务部门行为公司里面风落魄挡的具体实施单元，在公司各项基本照应 轨制的基础上，根据具体情况制订和推行本部门的业务照应办法和操作过程，对各 自业务中潜在风险进行自我查验和阻挡。    轨制是里面阻挡的指引和范例，轨制精致是里面阻挡体系的基础。    （1）里面阻挡轨制包括里面照应阻挡轨制、业务阻挡轨制、司帐核算阻挡轨制、 信息泄露轨制、监察稽核轨制等。    （2）里面照应阻挡轨制包括授权照应轨制、东说念主力资源及事迹考察轨制、行政管 理轨制、职工行径范例、规律表率。    （3）业务阻挡轨制包括投资照应轨制、风落魄挡轨制、贵府档案照应轨制、技 术保障轨制和危险处理轨制。    建立里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信谢绝流渠说念， 保证公司职工及各级照应东说念主员不错充分了解与其职责考虑的信息，保证信息实时送 达适当的东说念主员进行处理。    （三）基金照应东说念主对于里面阻挡轨制的声明 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书 层的办事，董事会承担最终办事； 阻挡轨制。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                         招募说明书                         四、基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    （一）基金托管东说念主基本情况    称号：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）    注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号    组织神色：股份有限公司    注册成本：207.74 亿元东说念主民币    存续期间：络续筹划    兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份 制营业银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日隆重在上海证券往还所 挂牌上市（股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。截止 2024 年 12 月 31 日， 兴业银行资产总额达 10.51 万亿元，收场营业收入 2122.26 亿元，同比增长 0.66%， 收场包摄于母公司激动的净利润 772.05 亿元。开业三十多年来，兴业银行恒久宝石 “诚实服务，相伴成长”的筹划理念，死力于于为客户提供全面、优质、高效的金融 服务。    （二）兴业银行总行设资产托管部，下设概述照应处、证券基金处、相信保障 处、同意私募处、需求解救处、稽核监察处、投资监督处、运行照应处，共有职工    （三）基金托管业务筹划情况 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                        招募说明书    兴业银行于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经验。基金托管业务批准文号：证 监基金字200574 号。截止 2025 年 3 月 31 日，兴业银行共托管证券投资基金 775 只，托管基金的基金资产净值统统 25048.94 亿元，基金份额统统 23554.81 亿份。      二、基金托管东说念主的里面阻挡轨制    （一）里面阻挡办法    严格效率国度考虑托管业务的法律律例、行业监管规章和行内考虑照应礼貌， 称职筹划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全齐全， 确保考虑信息的委果、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。    （二）里面阻挡组织结构    兴业银行基金托管业务里面阻挡组织架构由总行里面阻挡委员会、总行风险管 理部门、总行审计部、总行资产托管部、总走运营照应部及分行托管运营机构共同 组成。各级里面阻挡组织依照兴业银行考虑轨制对兴业银行托管业务风险照应和内 部阻挡实施照应。    （三）里面阻挡原则 以及从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员； 险领域； 互制衡； 为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率； 办法，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹划照应的 需要，应时进行相应修改和完善；里面阻挡存在的问题应当能够得到实时反馈和纠 正； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书 有用阻挡。    （四）里面阻挡轨制及步伐 格的东说念主员行径范例等一系列规章轨制。 施风落魄挡步伐。 念，并缔结承诺书。 中心，保证业务不中断。    三、基金托管东说念主对基金照应东说念主运作基金进行监督的方法和表率    基金托管东说念主负有对基金照应东说念主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同偏执他考虑礼貌，基金托管东说念主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和 基金净值的盘算推算、收益分派、申购赎回以偏执他考虑基金投资和运作的事项，对基 金照应东说念主进行业务监督、核查。    基金托管东说念主发现基金照应东说念主有违抗《基金法》、                        《运作办法》、基金合同和考虑法 律律例礼貌的行径，应实时以书面神色文书基金照应东说念主限期纠正，基金照应东说念主收到 文书后应实时查对并以书面神色对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金照应东说念主改正。基金照应东说念主对基金托管东说念主文书 的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现 基金照应东说念主有要紧违章行径，立即申诉中国证监会，同期，文书基金照应东说念主限期纠 正，并将纠正结果申诉中国证监会。    基金托管东说念主发现基金照应东说念主的指示违抗法律、行政律例和其他考虑礼貌，或者 违抗基金合同约定的，应当谢绝推行，立即文书基金照应东说念主，并实时向中国证监会 申诉。    基金托管东说念主发现基金照应东说念主依据往还表率依然奏效的投资指示违抗法律、行政 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书 律例和其他考虑礼貌，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金照应东说念主，并及 时向中国证监会申诉。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                              招募说明书                       五、考虑服务机构    一、基金份额发售机构    （一）直销机构    称号：东方基金照应股份有限公司直销中心    住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1－4 层    法定代表东说念主：崔伟    办公地址：海南省海口市龙华区滨海正途 77 号中环国际广场 21 层    考虑东说念主：李媛    电话：0898-68666597    传真：0898-68666580    网站：www.orient－fund.com 或 www.df5888.com    投资者不错通过本基金照应东说念主网上往还系统等办理基金的认购、申购、赎回等 业务，具体业务办理情况及业务王法请登录本基金照应东说念主网站查询。    本基金照应东说念主网址：www.orient－fund.com 或 www.df5888.com    （二）其他销售机构    其他销售机构详见本基金基金份额发售公告以及基金照应东说念主届时发布的对于销 售机构的考虑公示。    二、登记机构    称号：东方基金照应股份有限公司    住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1－4 层    办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号院 1 号楼远洋锐中心 26 层    法定代表东说念主：崔伟    考虑东说念主：张力苍    电话：010－66295874    传真：010－66578680 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                        招募说明书    网址：www.orient－fund.com 或 www.df5888.com    三、出具法律见地书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    考虑东说念主：丁媛    电话：021-31358666    传真: 021-31358600    承办讼师：清晨、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊庸俗合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层    法定代表东说念主：邹俊    考虑东说念主：龚凯    电话：86（10）8508 7927    传真：86（10）8518 5111    承办注册司帐师：龚凯 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                            招募说明书                         六、基金的召募      一、基金召募的依据      本基金由基金照应东说念主依照《基金法》、                      《运作办法》、                            《销售办法》、基金合同偏执 他法律律例的考虑礼貌召募。      本基金依然中国证监会 2025 年 2 月 10 日证监许可2025266 号文准予召募注 册。      二、基金的类别      股票型证券投资基金      三、基金的运作方式      契约型、灵通式      四、基金存续期限      不按期      五、基金份额发售面值      本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。      六、召募方式      通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基 金照应东说念主网站。除法律律例另有礼貌外，任何与基金份额发售考虑确当事东说念主不得提 前发售基金份额。      七、召募期限      本基金召募期限自基金份额发售之日起不越过 3 个月。      本基金自 2025 年 5 月 19 日至 2025 年 5 月 30 日进行发售。如果在此期间届满 时未达到本招募说明书第七章第一条文定的基金备案条件，基金可在召募期限内继 续销售。基金照应东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内适当延长或缩小基金发售 时分，并实时公告。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书    八、召募对象    稳健法律律例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格 境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    九、召募边界    基金召募份额总额不少于 2 亿份。    本基金可确立初度召募边界上限，具体召募上限及边界阻挡的有筹备详见基金份 额发售公告或其他公告。若本基金确立初度召募边界上限，基金合同奏效后不受此 召募边界的限制。    十、召募形式    投资者应当在基金照应东说念主、销售机构办理基金发售业务的营业形式或按基金管 理东说念主、销售机构提供的其他方式办理基金的认购。销售机构名单和考虑方式具体见 本基金基金份额发售公告。    基金照应东说念主、销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和考虑方法， 请参见本基金基金份额发售公告以及当地销售机构的公告。    基金照应东说念主不错根据情况调整其他销售机构，并在基金照应东说念主网站公示。    十一、基金份额的类别    本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式等的不同，将基金份额分为 不同的类别。    在投资者认购、申购时收取认购/申购用度、但不从本类别基金资产入网提销售 服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费、不 收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别确立代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别盘算推算基金份额净值，盘算推算公式为盘算推算日各 类别基金资产净值除以盘算推算日该类别基金份额总和。    投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。    本基金不同基金份额类别之间暂不灵通相互调整业务。如后续灵通此项业务的， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议，但调整前基金照应东说念主需实时公告。在效率届时 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募说明书 有用的法律律例礼貌及基金合同约定的前提下，根据基金运作情况，基金照应东说念主可 在不毁伤已有基金份额持有东说念主权益的情况下，经与基金托管东说念主协商，在履行适当程 序后罢手现有基金份额类别的销售、调整本基金的申购费率、调低销售服务费率或 变更收费方式、增多新的基金份额类别或者调整基金份额类别确立王法等，调整实 施前基金照应东说念主需依照《信息泄露办法》的礼貌实时公告，而无需召开基金份额持 有东说念主大会。    十二、认购安排    （一）认购时分：本基金向个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主同期发售，具体发售时分 由基金照应东说念主根据考虑法律律例及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确定并 泄露。    （二）投资者认购应提交的文献和办理的手续：详见基金份额发售公告及销售 机构发布的考虑公告。    （三）认购原则和认购名额：认购以金额央求。投资者认购基金份额时，需按 销售机构礼貌的方式全额托付认购款项。投资者在直销机构初度认购本基金的最低 认购金额为 1.00 元（含认购费（A 类基金份额），下同），追加认购的单笔最低金额 为 1.00 元，累计认购金额不设上限。本基金在其他销售机构的认购名额，详见各销 售机构的考虑公告。    （四）认购央求的证明：基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定 顺利，而仅代表销售机构确乎接收到认购央求。认购央求的证明以登记机构的证明 结果为准。对于认购央求及认购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗合 法权利，不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。    投资者应在《基金合同》奏效后到各销售网点查询最终成交证明情况和认购的 份额。    （五）如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者越过基金总份额的 理东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相侧目下述 50%比例要求的， 基金照应东说念主有权谢绝该等一齐或者部分认购央求。投资东说念主认购的基金份额数以基金 合同奏效后登记机构的证明为准。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                        招募说明书    十三、认购用度    本基金仅对 A 类基金份额收取认购用度，本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    （一）本基金 A 类基金份额的认购费如下：    本基金对通过基金照应东说念主直销柜台认购本基金 A 类基金份额的待业金客户与 除此之外的其他投资东说念主实施死别化的认购费率。    待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老筹备筹集的资金偏执投资 运营收益形成的补充养老基金，包括：    如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金照应东说念主拟将其 纳入待业金客户范围的，则将按考虑礼貌履行适当表率。    非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。 的增多而递减。具体认购费率如下表所示：                认购金额（M）             认购费率                  M ＜ 100 万         0.12%                  M ≥ 500 万        1000 元/笔 具体认购费率如下表所示：                认购金额（M）             认购费率                  M ＜ 100 万         1.20% 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                         招募说明书                 M ≥ 500 万          1000 元/笔    （二）本基金 A 类基金份额的认购费由认购 A 类基金份额的投资东说念主承担，应在 认购基金份额时收取，认购费不列入基金资产，主要用于基金的阛阓推行、销售、 登记等召募期间发生的各项用度。    （三）投资者相通认购时，需按单笔认购金额对应的费率分别盘算推算认购用度。    十四、认购份额的盘算推算    （一）基金认购接纳金额认购的方式。A 类基金份额的认购金额包括认购用度 和净认购金额。    （1）当认购用度适用比例费率时：    认购用度＝认购金额/（1＋认购费率）×认购费率；    净认购金额＝认购金额－认购用度；    认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值。    （2）当认购用度适用固定金额时：    认购用度＝固定金额；    净认购金额＝认购金额－认购用度；    认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值。    认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值。    例 1：某投资者（非待业金客户）在认购期投资 10，000 元认购本基金 A 类基金 份额，假设该笔认购按照 100%比例一齐给以证明，其对应认购费率为 1.20%，且该 笔认购产生利息 5.50 元。则其可得到的 A 类基金份额为：    认购用度＝10，000.00/（1＋1.20%）×1.20%＝118.57 元    净认购金额＝10，000.00－118.57＝9，881.43 元    认购份额＝（9，881.43＋5.50）/1.00＝9，886.93 份    例 2：某待业金客户在认购期通过直销柜台投资 500 万元认购本基金 A 类基金 份额，假设该笔认购按照 100%比例一齐给以证明，且这 500 万元在召募期间产生的 利息为 5，350.00 元，则其可得到的 A 类基金份额为：    认购用度＝1，000.00 元 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                                 招募说明书    净认购金额＝5，000，000.00－1，000.00＝4，999，000.00 元    认购份额＝（4，999，000.00＋5，350.00）/1.00＝5，004，350.00 份    例 3：某投资者在认购期投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认 购按照 100%比例一齐给以证明，且该笔认购产生利息 10.70 元。则其可得到的 C 类 基金份额为：    认购份额＝（10，000.00＋10.70）/1.00＝10，010.70 份    （二）认购份额的盘算推算中，触及基金份额、用度的盘算推算结果均保留到少量点后    十五、召募期利息的处理方式    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主通盘， 其中利息转份额以登记机构的记录为准。    十六、召募资金的照应    基金召募期间召募的资金存入出奇账户，在基金召募行径末端前，任何东说念主不得 动用。基金召募期间的信息泄露费、司帐师费、讼师费以偏执他用度，不得从基金 财产中列支。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募说明书                    七、基金合同的奏效    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金募 集期届满或基金照应东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，基金照应东说念主自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证 监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金照应东说念主办理完毕基金备案手续并取得中 国证监会书面证明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管 理东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。基金管 理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入出奇账户，在基金召募行径末端前，任何东说念主 不得动用。    二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式    如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金照应东说念主应当承担下列办事： 活期进款利息； 照应东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。    三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产边界    《基金合同》奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照应东说念主应当在按期申诉中给以泄露；连 续 60 个办事日出现前述情形的，基金照应东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会报 告并提议搞定有筹备，如络续运作、调整运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。    法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书                八、基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回形式    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照应东说念主在 招募说明书或基金照应东说念主网站列明。基金照应东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金照应东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的灵通日实时分    （一）灵通日及灵通时分    投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往还所、 深圳证券往还所的平时往还日的往还时分（若本基金投资港股通标的股票且该办事 日为非港股通往还日，则基金照应东说念主可根据实验情况决定本基金是否灵通申购、赎 回或其他业务，具体以届时发布的公告为准），但基金照应东说念主根据法律律例、中国证 监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往还阛阓、证券/期货往还所往还时分 变更或其他特殊情况，基金照应东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的考虑礼貌在礼貌媒介上公告。    （二）申购、赎回启动日及业务办理时分    基金照应东说念主可根据实验情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体业 务办理时分在申购启动公告中礼貌，具体业务办理时分在申购启动公告中礼貌。    基金照应东说念主自基金合同奏效之日起不越过三个月启动办理赎回，具体业务办理 时分在赎回启动公告中礼貌。    在确定申购启动与赎回启动时分后，基金照应东说念主应在申购、赎回灵通日前依照 《信息泄露办法》的考虑礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的启动时分。    基金照应东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎 回或者调整。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或调整央求 且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类别基金份额 申购、赎回的价钱。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书    三、申购与赎回的原则    （一）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后盘算推算的种种基金 份额的基金份额净值为基准进行盘算推算；    （二）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求；    （三）当日的申购与赎回央求不错在基金照应东说念主礼貌的时分以内取销；    （四）赎回效率“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后次序进行 王法赎回；    （五）办理申购、赎回业务时，应当效率基金份额持有东说念主利益优先原则，确保 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。    基金照应东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照应东说念主必 须在新王法启动实施前依照《信息泄露办法》的考虑礼貌在礼貌媒介上公告。    四、申购与赎回的表率    （一）申购和赎回的央求方式    投资东说念主必须根据销售机构礼貌的表率，在灵通日的具体业务办理时安分提议申 购或赎回的央求。    投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金，投资东说念主在提 交赎回央求时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。    （二）申购和赎回的款项支付    投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购 成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购奏效。若资金在礼貌时安分未全额 到账则申购不成立，申购款项将退回投资东说念主账户，基金照应东说念主、基金托管东说念主和销售 机构等不承担由此产生的利息等损失。    基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎 复活效。投资者赎回央求奏效后，基金照应东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生深广赎回或基金合同约定的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同考虑条件处理。遇往还所或往还阛阓数据传输蔓延、通信系统故 障、银行数据交换系统故障、港股通往还系统或港股通资金交收王法限制或其他非 基金照应东说念主及基金托管东说念主所能阻挡的要素影响业务处理过程，则赎回款项划付时分 相应顺延。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书    （三）申购和赎回央求的证明    基金照应东说念主应以往还时分末端前受理有用申购和赎回央求确本日行为申购或赎 回央求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有用性进 行证明。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点 柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询央求的证明情况。若申购不顺利，则申购款 项退还给投资东说念主。    销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机 构依然接收到申购、赎回央求。申购与赎回央求的证明以登记机构的证明结果为准。 对于央求的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。    基金照应东说念主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求的证明 时分进行调整，并按照《信息泄露办法》的考虑礼貌在礼貌媒介上公告。    五、申购和赎回的数目限制    （一）投资者每次最低申购金额为 1.00 元（含申购费），具体办理要求以销售 机构的往还确定为准，但不得低于基金照应东说念主礼貌的最低名额。    （二）基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，每次赎回央求不得低于 1.00 份基金 份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不及 1.00 份 的，在赎回时需一次一齐赎回。    （三）基金照应东说念主不错礼貌基金总边界上限、单日净申购比例上限、单一投资 者单日或单笔申购金额上限、单个投资东说念主累计持有的基金份额上限，具体礼貌请参 见更新的《招募说明书》或考虑公告。    （四）当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金照应东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基 金照应东说念主基于投资运作与风落魄挡的需要，可选择上述步伐对基金边界给以阻挡。 具体见基金照应东说念主考虑公告。    （五）基金照应东说念主可在法律律例允许的情况下，调整上述礼貌申购金额和赎回 份额等数目限制。基金照应东说念主必须在调整实施前依照《信息泄露办法》的考虑礼貌 在礼貌媒介上公告。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                        招募说明书    六、申购用度和赎回用度    （一）申购用度    本基金仅对 A 类基金份额收取申购用度，分歧 C 类基金份额收取申购用度。    本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基 金资产，申购用度于本基金的阛阓推行、销售、登记等。    A 类基金份额的申购用度如下所示：    本基金对通过基金照应东说念主直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与 除此之外的其他投资东说念主实施死别化的申购费率。    待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老筹备筹集的资金偏执投资 运营收益形成的补充养老基金，包括：    如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金照应东说念主拟将其 纳入待业金客户范围的，则将按考虑礼貌履行适当表率。    非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。 的增多而递减。具体申购费率如下表所示：                申购金额（M）             申购费率                  M ＜ 100 万         0.15%                  M ≥ 500 万        1000 元/笔 具体申购费率如下表所示： 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                                     招募说明书                申购金额（M）                 申购费率                  M ＜ 100 万              1.50%                  M ≥ 500 万            1000 元/笔    投资者相通申购时，需按单笔申购金额对应的费率分别盘算推算申购用度。    （二）赎回用度    本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎 回基金份额时收取。赎回费率如下：                   持有时长（T）            赎回费率       计入基金财产比例                         T＜7 日        1.50%         100%     A 类基金份额       7 日≤T＜30 日         0.75%         100%                     T≥180 日           0%           ——                         T＜7 日        1.50%         100%     C 类基金份额               T≥7 日    0%     ——    （三）基金照应东说念主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的考虑礼貌在礼貌媒介上 公告。    （四）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照应东说念主不错接纳舞动订价机 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例效率考虑法律律例以及监 管部门、自律王法的礼貌。    （五）基金照应东说念主不错在不抗拒法律律例礼貌及基金合同约定的情况下根据市 场情况制定促销筹备，按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间， 按考虑监管部门要求履行必要手续后，在对现有基金份额持有东说念主利益无骨子性不利 影响的前提下，基金照应东说念主不错适当调低基金销售费率。    七、申购份额与赎回金额的盘算推算    （一）基金申购份额的盘算推算：    （1）当申购用度适用比例费率时：    申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）    净申购金额＝申购金额－申购用度 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                        招募说明书    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值    （2）当申购用度适用固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值    例 4：某投资者（非待业金客户）在灵通日投资 10 万元申购本基金 A 类基金份 额，假设该笔申购按照 100%比例一齐给以证明，其对应申购费率为 1.50%，申购当 日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0622 元。则其可得到的 A 类基金份额为：    申购用度＝100，000×1.50%/（1＋1.50%）＝1，477.83 元    净申购金额＝100，000－1，477.83＝98，522.17 元    申购份额＝98，522.17/1.0622＝92，752.93 份    例 5：某待业金客户在灵通日通过直销柜台投资 500 万元申购本基金 A 类基金 份额，假设该笔申购按照 100%比例一齐给以证明，申购当日 A 类基金份额的基金份 额净值为 1.0832 元。则其可得到的 A 类基金份额为：    申购用度＝1，000 元    净申购金额＝5，000，000－1，000＝4，999，000.00 元    申购份额＝4，999，000.00/1.0832＝4，615，029.54 份    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    例 6：某投资者在灵通日投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设该笔申购 按照 100%比例一齐给以证明，                申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1200 元， 则其可得到的 C 类基金份额为：    申购份额＝100，000/1.1200＝89，285.71 份 点后两位以后的部分舍去，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （二）基金赎回金额的盘算推算    赎回金额的盘算推算方法如下：    赎回用度＝赎回份额×T 日 A 类/C 类基金份额的基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类/C 类基金份额的基金份额净值－赎回用度 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                       招募说明书    例 7：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，持有期限 90 日，对 应的赎回费率为 0.50%，该日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.2500 元，则其获取 的赎回金额盘算推算如下：    赎回用度＝10，000×1.2500×0.50%＝62.50 元    净赎回金额＝10，000×1.2500-62.50＝12，437.50 元    例 8：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，持有期限 200 日，对 应的赎回费率为 0%，该日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.2500 元，则其获取的 赎回金额盘算推算如下：    赎回用度＝0.00 元    净赎回金额＝10，000×1.2500-0.00＝12，500.00 元    例 9：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份 C 类基金份额，持有期限 5 日，对应 的赎回费率为 1.50%，该日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.2500 元，则其获取的 赎回金额盘算推算如下：    赎回用度＝10，000×1.2500×1.50%＝187.50 元    净赎回金额＝10，000×1.2500-187.50＝12，312.50 元    例 10：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份 C 类基金份额，持有期限 20 日，对 应的赎回费率为 0%，该日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.2500 元，则其获取的 赎回金额盘算推算如下：    赎回用度＝0.00 元    净赎回金额＝10，000×1.2500-0.00＝12，500.00 元    上述盘算推算中，触及赎回用度的盘算推算结果保留到少量点后两位，少量点后两位以 后的部分舍去，触及赎回金额的盘算推算结果以四舍五入的方法，保留到少量点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （三）基金份额净值的盘算推算    A/C 类基金份额的基金份额净值＝（A/C 类基金份额的基金资产净值总额）/（A/C 类基金份额当日刊行在外的基金份额总和）    本基金种种基金份额净值的盘算推算，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额的基金份额 净值在本日收市后盘算推算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当表率，不错 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                  招募说明书 适当蔓延盘算推算或公告。    八、谢绝或暂停申购的情形及处理方式    发生下列情况时，基金照应东说念主可谢绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：    （一）因不可抗力导致基金无法平时运作。    （二）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金照应东说念主可暂停接受 投资东说念主的申购央求。    （三）证券/期货往还所往还时分非平时停市或者港股通临时停市，导致基金管 理东说念主无法盘算推算当日基金资产净值。    （四）基金照应东说念主接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现有基金份额持 有东说念主利益时。    （五）基金资产边界过大，使基金照应东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。    （六）基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记结算机构因本事故障或 异常情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无 法平时运行。    （七）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明 后，基金照应东说念主应当暂停接受基金申购央求。    （八）基金照应东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相侧目 50%聚集度的情形。    （九）申购央求越过基金照应东说念主设定的基金总边界、单日净申购比例上限、单 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形。    （十）港股通往还逐日额度不及。    （十一）法律律例礼貌或中国证监会认定的其他情形。    发生上述第（一）、（二）、（三）、（五）、（六）、（七）、（十）、（十一）项暂停申 购情形之一且基金照应东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金照应东说念主应当根据有 关礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被谢绝，被谢绝的 申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况铲除时，基金照应东说念主应实时归附申购 业务的办理。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募说明书      九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理方式    发生下列情形时，基金照应东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款 项：    （一）因不可抗力导致基金照应东说念主不成支付赎回款项。    （二）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金照应东说念主可暂停接受 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。    （三）证券/期货往还所往还时分非平时停市或者港股通临时停市，导致基金管 理东说念主无法盘算推算当日基金资产净值。      （四）一语气两个或两个以上灵通日发生深广赎回。      （五）发生赓续接受赎回央求将毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形时，基金 照应东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。      （六）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明 后，基金照应东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。    （七）法律律例礼貌或中国证监会认定的其他情形。    发生上述情形之一且基金照应东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管 理东说念主应按礼貌报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金照应东说念主应足额支付；如 暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎 回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第（四）项所述情形，按基金合同 的考虑条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部 分给以取销。在暂停赎回的情况铲除时，基金照应东说念主应实时归附赎回业务的办理并 公告。      十、深广赎回的情形及处理方式    （一）深广赎回的认定    若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调整中转入央求份额总和后 的余额）越过前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了深广赎回。    （二）深广赎回的处理方式    当基金出现深广赎回时，基金照应东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书 额赎回、部分脱期赎回或脱期办理赎回央求。 赎回表率推行。 付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基 金照应东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对 其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回 央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎 回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个灵通 日赓续赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求 将被取销。脱期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如 投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。 央求越过上一灵通日基金总份额 20%以上的情形时，对于该基金份额持有东说念主当日申 请赎回的越过上一灵通日基金总份额 20%的基金份额，基金照应东说念主有权进行脱期办 理。脱期办理的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通 日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。对于 该基金份额持有东说念主未越过上述比例的部分，基金照应东说念主不错根据前段“1、全额赎回” 或“2、部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。但 是，如该基金份额持有东说念主在提交赎回央求时采纳取消赎回，则其当日未获受理部分 的赎回央求将被取销。 为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款 项，但不得越过 20 个办事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。    （三）深广赎回的公告    当发生上述深广赎回并部分脱期赎回时，基金照应东说念主应当通过邮寄、传真或者 其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文书等方式）在 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书 登公告。    十一、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告    （一）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金照应东说念主应在规按期限内在礼貌媒 介上刊登暂停公告。    （二）如发生暂停的时分为 1 日，基金照应东说念主应于重新灵通日，在礼貌媒介上 刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的种种基金份额的基金 份额净值。    （三）如发生暂停的时分越过 1 日，基金照应东说念主不错根据暂停申购或赎回的时 间，依照《信息泄露办法》的考虑礼貌，最迟于重新灵通日在礼貌媒介上刊登重新 灵通申购或赎回的公告，并在重新启动办理申购或赎回的灵通日公告最近一个办事 日的种种基金份额的基金份额净值；也不错根据实验情况在暂停公告中明确重新开 放申购或赎回的时分，届时不再另行发布重新灵通的公告。    十二、基金调整    基金照应东说念主不错根据考虑法律律例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金 照应东说念主照应的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费，考虑规 则由基金照应东说念主届时根据考虑法律律例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前见知 基金托管东说念主与考虑机构。    十三、基金的非往还过户    基金的非往还过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推行等情形而 产生的非往还过户以及登记机构招供、稳健法律律例的其它非往还过户。不论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。    秉承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体； 司法强制推行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念附近有的基金份额强 制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要 求提供的考虑贵府，对于稳健条件的非往还过户央求按基金登记机构的礼貌办理， 并按基金登记机构礼貌的表率收费。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书    十四、基金的转托管    基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照礼貌的表率收取转托管费。    十五、按期定额投资筹备    基金照应东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资筹备，具体王法由基金照应东说念主另行 礼貌。投资东说念主在办理按期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金照应东说念主在考虑公告或更新的招募说明书中所礼貌的按期定额投资计 划最低申购金额。    十六、基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、稳健法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻 结方式按照登记机构的考虑礼貌办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 按照法律律例及国度有权机关的要求以及登记机构业务礼貌来处理。    十七、基金份额的转让    在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照应东说念主可受理基金份额持有东说念主通过 中国证监会招供的往还形式或者往还方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金照应东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东说念主应根据基金照应东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。    十八、基金份额的质押    在法律律例允许且对现有基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基 金照应东说念主可在本事条件完善后，开展本基金的基金份额质押业务，届时毋庸召开基 金份额持有东说念主大会审议但须提前公告。    十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制” 部分的礼貌。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书                         九、基金的投资    一、投资办法    本基金为指数增强型股票基金，在对标的指数进行有用追踪的基础上，选择量 化方法进行积极的指数组合照应与风落魄挡，力图收场越过标的指数的投资收益， 谋求基金资产的历久升值。    二、投资范围    本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器用，包括标的指数的成份股偏执 备选成份股（均含存托凭证，下同）、其他非成份股（包括主板、创业板偏执他照章 刊行上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融 债、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、可调整债券、可交换债券等）、债券回购、资产解救证券、货币阛阓器用、银 行进款（包括左券进款、按期进款）、同行存单、股指期货、国债期货以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳健中国证监会考虑礼貌）。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80% （其中投资于港股通标的股票的比例不越过股票资产的 50%），其中，投资于标的指 数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；本基金每个往还日日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往还保证金后，现金或到期日在一 年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。    当法律律例的考虑礼貌变更时，基金照应东说念主根据法律律例的礼貌或在履行适当 表率后，不错对上述资产配置比例进行适当调整。    三、投资策略    本基金为指数增强型股票基金，选择量化方法进行积极的指数组合照应与风险 阻挡，力图在阻挡本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的实足 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                         招募说明书 值不越过 0.5%、年化追踪过失不越过 7.75%的基础上，尽力收场越过标的指数的投 资收益。如因指数编制王法调整或其他要素导致追踪偏离度和追踪过失越过上述范 围，基金照应东说念主将选择合理步伐幸免追踪偏离度、追踪过失进一步扩大。    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显着负面事件面对退市，且指数编 制机构暂未作出调整的，基金照应东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策表率后实时对考虑成份股进行调整。    （一）股票投资策略    本基金将运用指数化的投资方法，在阻挡组合追踪过失基础上调整成份股的权 重，达到对标的指数的追踪办法。    本基金在追踪中证 A500 指数的前提下，通过主动量化投资模子精选优质个股 的方式，但不仅限于中证 A500 指数成份股，在严格阻挡组合风险炫耀的前提下， 力图获取越过事迹相比基准的投资申诉。东方基金照应股份有限公司自主研发的量 化投资模子，在鉴戒了国表里前沿量化投资体系的教诲下，通过 Alpha 模子主动精 选优质个股，同期配备了风险模子、往还成本模子及组合优化器，在严格阻挡组合 风险炫耀及追踪过失的前提下优化投资照应组合。    东方基金照应股份有限公司多因子选股策略以基本面为主，通过量化投资体系 内的各大类因子寻找 Alpha（逾额收益）。Alpha 模子约莫由以下六大类 Alpha 因子 组成，分别是：价值因子（Value）、质料因子（Quality）、动量因子(Momentum)、成 长因子（Growth）、一致预期（Consensus）、以及大数据因子（BigData），其 Alpha 大类因子体系是基于 A 股阛阓的多年数据分析勾通而成，利用阛阓当中存在的弱有 效性，捕捉逾额收益的契机。其选股标的不仅限于基准指数的成份股，而是在沪深 两市全阛阓股票标的基础上筛选出一定数目的股票初选库，通过优化器内的约束条 件来收场严控风险的同期，又能获取表面上比成份股复制更高的逾额收益。此外， 量化投资部利用机器学习本事自主开发了根据特质 IC 的动态因子配权模子，该模 型目的在于将因子预期收益更有用地反应到模子当中。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书    鉴戒了海外前沿的风险模子应用方法，根据中国 A 股阛阓的历久实验投资环境， 开发了动态追踪组合风险炫耀的风险因子模子。在适当的组合风险炫耀下，剖释主 动量化选股的天真性，最终收场组合的寂静运行。    利用往还成本模子对冲击成本、流动性风险等进行阻挡，适当调整组合办法数 量的大小以求达到平衡。成本端的优化，将减少实验投资照应当中对事迹变成的负 面影响。    优化器的作用在于获取了多因子模子、风险模子、以及往还成本模子的各项投 资信息后，再加以实验约束条件，最终达到股票组合充分优化的结果。    本基金可通过内地与香港股票阛阓往还互联互通机制投资于香港股票阛阓，不 使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将运用量化模 型和基本面研究相勾通的方式，根据高质料、高成长、高盈利等因子精选港股通标 的股票。    本基金可投资存托凭证，本基金将勾通对宏不雅经济情景、行业景气度、公司竞 争上风、公司治理结构、估值水对等要素的分析判断，采纳投资价值高的存托凭证 进行投资。    （二）债券投资策略    本基金根据宏不雅经济运行情况、货币政策走向、金融阛阓运行趋势和阛阓利率 水平变化特质等进行分析研究，运用类别资产配置策略、久期调整策略、期限结构 策略等多种积极照应策略，优选具有投资价值的个券，在严格阻挡风险并保持精致 流动性的基础上，收场基金的络续寂静升值。    本基金在分析宏不雅经济运行特征和证券阛阓趋势判断的前提下，在概述分析可 调整债券的债性特征、股性特征等要素的基础上，采纳其中安全边缘较高、股性活 跃并具有较高上升后劲的品种进行投资。勾通行业分析和个券采纳，对成长前程较 好的行业和上市公司的可调整债券进行要点关爱，采纳投资价值较高的个券进行投 资。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书    可交换债券与可调整债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新发的 股票，而是刊行东说念附近有的其他上市公司的股票。可交换债券通常具有股性和债性， 其中债性与可调整债券换取，即采纳持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面 利息；而对于股性的分析则需关爱办法公司的股票价值。本基金将通过对办法公司 基本面、办法公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析概述开展 投资决策。    （三）资产解救证券投资策略    本基金投资资产解救证券将概述运用久期照应、收益率弧线、个券采纳和把捏 阛阓往还契机等积极策略，在严格效率法律律例和基金合同基础上，通过信用研究 和流动性照应，采纳经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获取历久稳 定收益。    （四）股指期货投资策略    本基金在进行股指期货投资时，将根据风险照应原则，以套期保值为主要目的， 接纳流动性好、往还活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究， 勾通股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头 或空头套期保值等策略进行套期保值操作。    （五）国债期货投资策略    本基金参与国债期货往还，应当根据风险照应的原则，以套期保值为目的，并 按照中国金融期货往还所套期保值照应的考虑礼貌推行。勾通国债阛阓往还情况和 期货阛阓的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值 操作。    跟着证券阛阓的发展、金融器用的丰富和往还方式的立异等，基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在 履行适当表率后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。    四、投资限制    （一）组合限制    基金的投资组合应效率以下限制： 的股票的比例不越过股票资产的 50%），其中，投资于标的指数成份股和备选成份股 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募说明书 的资产不低于非现金基金资产的 80%； 证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； A+H 股合并盘算推算），其市值不越过基金资产净值的 10%，但完全按照指数的组成比 例进行投资的部分不受前述限制； 和香港同期上市的，A+H 股合并盘算推算）                   ，不越过该证券的 10%，完全按照考虑指数 的组成比例进行证券投资的部分不错不受此条件礼貌的比例限制； 产净值的 10%； 产解救证券边界的 10%； 不得越过其种种资产解救证券统统边界的 10%； 金持有资产解救证券期间，如果其信用等级下落、不再稳健投资表率，应在评级报 揭发布之日起 3 个月内给以一齐卖出； 本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 不得越过该上市公司可畅通股票的 15%；本基金照应东说念主照应的一齐投资组合持有一 家上市公司刊行的可畅通股票，不得越过该上市公司可畅通股票的 30%；完全按照 考虑指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组 合可不受前述比例限制； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                  招募说明书 素致使基金不稳健该比例限制的，基金照应东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致；    ①本基金在职何往还日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；      ②本基金在职何往还日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 10%；本基金在职何往还日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 15%；      ③本基金在职何往还日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金持有 的股票总市值的 20%；本基金在职何往还日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不 得越过基金持有的债券总市值的 30%；      ④本基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 越过上一往还日基金资产净值的 20%；本基金在职何往还日内往还（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得越过上一往还日基金资产净值的 30%；      ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差盘算推算） 应当稳健《基金合同》对于股票投资比例的考虑约定；本基金所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差 盘算推算）应当稳健《基金合同》对于债券投资比例的考虑约定； 市往还的股票合并盘算推算；      除上述 2、9、12、13 情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金边界变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金照应东说念主之外 的要素致使基金投资比例不稳健上述礼貌投资比例的，基金照应东说念主应当在 10 个交 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募说明书 易日内进行调整，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。    基金照应东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基 金合同的考虑约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起启动。    法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金照应东说念主在履 行适当表率后，则本基金投资不再受考虑限制或按调整后的礼貌推行。    （二）不容行径    为治愈基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、实验控 制东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联往还的，应当稳健基金的投资办法和投资策略，效率基金份额持有 东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公 平合理价钱推行。考虑往还必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以披 露。要紧关联往还应提交基金照应东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事 通过。基金照应东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。    法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金照应东说念主在履 行适当表率后，则本基金投资不再受考虑限制或按调整后的礼貌推行。    五、标的指数与事迹相比基准    标的指数：中证 A500 指数。    本基金的事迹相比基准为：中证 A500 指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税 后）×5%    本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                   招募说明书 由中证指数有限公司编制并发布，接纳行业平衡选样方法，从各行业登第市值较大、 流动性较好的 500 只证券行为指数样本。    畴昔若出现标的指数不稳健法律律例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的要素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退 出等情形，基金照应东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会申诉并提 出搞定有筹备，如调整运作方式、与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额持有东说念主大会，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同隔绝。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定有筹备确按期间，基金照应东说念主 应按照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息效率基金份额持有东说念主利益优 先原则解救基金投资运作。    六、风险收益特征    本基金为股票型基金，表面上其预期风险和预期收益高于搀杂型基金、债券型 基金和货币阛阓基金。本基金主要投资于标的指数成份股偏执备选成份股，具有与 标的指数肖似的风险收益特征。本基金可投资港股通标的股票，将面对港股通机制 下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及往还王法等互异带来的专有风险。    七、基金照应东说念主代表基金哄骗激动或债权东说念主权利的处理原则及方法    （一）基金照应东说念主按照国度考虑礼貌代表基金寂寥哄骗激动或债权东说念主权利，保 护基金份额持有东说念主的利益；    （二）不谋求对上市公司的控股；    （三）故意于基金财产的安全与升值；    （四）欠亨过关联往还为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在蛮横关系的第三 东说念主牟取任何不当利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查司帐师事务所 见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书                         十、基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的种种有价证券及单据价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据考虑法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、 债券托管账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照应东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户 相寂寥。    四、基金财产的守护和刑事办事    本基金财产寂寥于基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主守护。基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的礼貌刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。    基金照应东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照应东说念主照应运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照应东说念主照应运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制推行。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书                    十一、基金资产估值      一、估值目的    基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金考虑金融资产的公允价值，并为 基金份额提供计价依据。      二、估值日    本基金的估值日为本基金考虑的证券往还形式的往还日以及国度法律律例礼貌 需要对外泄露基金净值的非往还日。      三、估值对象    基金所领有的股票、债券、资产解救证券、银行进款本息、同行存单、股指期 货合约、国债期货合约、应收款项、其它投资等资产及欠债。      四、估值原则    基金照应东说念主在确定考虑金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业司帐 准则》、监管部门考虑礼貌。    （一）对存在活跃阛阓且能够获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应接纳最近往还日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近 往还日的报价不成委果反应公允价值的，应付报价进行调整，确定公允价值。    与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值本事中研究不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制行为特征 研究。此外，基金照应东说念主不应试虑因其多量持有考虑资产或欠债所产生的溢价或折 价。    （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有充足可 利用数据和其他信息解救的估值本事确定公允价值。接纳估值本事确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得考虑资产或欠债可不雅察输入值或取得不 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进 行调整并确定公允价值。    五、估值方法    （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往还日的市价（收盘价） 估值；如最近往还日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素，调整最近往还市 价，确定公允价钱。    （2）已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登第第三方估值基准服务机 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。    （3）已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登第第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。    含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至实验收款日 期间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价 进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。    （4）在往还所阛阓上市往还的公开刊行的可调整债券等有活跃阛阓的含转股 权的债券，实行全价往还的债券登第估值日收盘价行为估值全价；实行净价往还的 债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书    （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （3）未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，接纳在当前情况 下适用况兼有充足可利用数据和其他信息解救的估值本事确定其公允价值。    （4）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、首 次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大批往还取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或 行业协会考虑礼貌确定公允价值。 逐日证明利息收入。 无结算价的，炒股配资且最近往还日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往还日结算价 估值。 联合往还所的收盘价估值；估值日无往还的，以最近往还日的收盘价估值。港股通 投资持有外币证券资产估值触及到港币等主要货币对东说念主民币汇率的，接纳当日中国 东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价进行盘算推算。    税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票阛阓往还互联互通机制涉 及的境酬酢易形式所在地的法律律例礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生 制原则进行估值；对于因税收礼貌调整或其他原因导致基金实验交征税金与估算的 应交税金有互异的，基金将在考虑税金调整日或实验支付日进行相应的估值调整。 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募说明书 保基金估值的自制性。 国度最新礼貌估值。    如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率 及考虑法律律例的礼貌或者未能充分治愈基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方， 共同查明原因，两边协商搞定。    根据考虑法律律例，基金净值信息盘算推算和基金司帐核算的义务由基金照应东说念主承 担。本基金的基金司帐办事方由基金照应东说念主担任，因此，就与本基金考虑的司帐问 题，如经考虑各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见地，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的盘算推算结果对外给以公布。    六、估值表率    （一）种种基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额 的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目盘算推算，均精准到 0.0001 元，少量 点后第 5 位四舍五入。基金照应东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机 制，具体可参见基金照应东说念主届时的考虑公告。国度法律律例及基金合同另有礼貌的， 从其礼貌。    基金照应东说念主于每个估值日盘算推算基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按礼貌公告。    （二）基金照应东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金照应东说念主根据法律律例 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金照应东说念主每个估值日对基金资产估值后，将 种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金照应东说念主按约定对外公布。    七、估值特别的处理    基金照应东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的步伐确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值（含种种基金份额的基金份额净值，下同）少量 点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值特别时，视为基金份额净值特别。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书    （一）估值特别类型    本基金运作过程中，如果由于基金照应东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪戾变成估值特别，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的责 任东说念主应当对由于该估值特别遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值 特别处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。    上述估值特别的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （二）估值特别处理原则 各方，实时进行更正，因更正估值特别发生的用度由估值特别办事方承担；由于估 值特别办事方未实时更正已产生的估值特别，给当事东说念主变成损失的，由估值特别责 任方对顺利损失承担抵偿办事；若估值特别办事方依然积极互助，况兼有协助义务 确当事东说念主有充足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值特别 办事方应付更正的情况向考虑当事东说念主进行证明，确保估值特别已得到更正。 仅对估值特别的考虑顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。 特别办事方仍应付估值特别负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不一齐 返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值特别办事方应抵偿 受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求 托付不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主依然将此部分不当得利返还给受 损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的不当得利返还的总和超 过其实验损失的差额部分支付给估值特别办事方。    （三）估值特别处理表率    估值特别被发现后，考虑确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下： 确定估值特别的办事方； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书 评估； 和抵偿损失； 机构进行更正，并就估值特别的更正向考虑当事东说念主进行证明。    （四）基金份额净值估值特别处理的方法如下： 管东说念主，并选择合理的步伐防护损失进一步扩大。 东说念主并报中国证监会备案；特别偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照应东说念主应 当公告，并报中国证监会备案。 通行作念法，基金照应东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则 进行协商。    八、暂停估值的情形    （一）基金投资所触及的证券/期货往还阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；    （二）因不可抗力致使基金照应东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；    （三）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协 商证明后，基金照应东说念主应当暂停估值；    （四）法律律例礼貌、中国证监会和基金合同认定的其它情形。    九、基金净值的证明    基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金照应东说念主负责盘算推算，基金托 管东说念主负责进行复核。基金照应东说念主应于每个估值日往还末端后盘算推算当日的基金资产净 值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结 果复核证明后发送给基金照应东说念主，由基金照应东说念主根据基金合同的约定对基金净值予 以公布。    十、特殊情形的处理 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书    （一）基金照应东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 9 项进行估值时，所变成的误 差不行为基金资产估值特别处理。    （二）由于不可抗力，或由于证券/期货往还所、指数编制机构、证券期货筹划 机构、登记结算公司及进款银行等级三方机构发送的数据特别、遗漏或国度司帐政 策变更、阛阓王法变更等原因，基金照应东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、适当、 合理的步伐进行查验，然而未能发现该特别而变成的基金份额净值盘算推算特别，基金 照应东说念主、基金托管东说念主罢免抵偿办事。但基金照应东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的 步伐铲除或松开由此变成的影响。    十一、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露 主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书                  十二、基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除考虑 用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。    三、基金收益分派原则    （一）本基金收益分派方式分两种：现金分成与红利再投资，投资者可采纳现 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派方式是现金分成；采纳选择红利再投资神色的，红利再投资 的份额免收申购费；    （二）基金照应东说念主可每季度对本基金相对事迹相比基准的逾额收益率以及本基 金的可供分派利润进行评价，在稳健收益分派的情况下，基金照应东说念主可进行收益分 配。本基金可每季度进行评价及收益分派，基金收益评价日、分派时分、分派有筹备 及每次基金收益分派数额等内容，基金照应东说念主不错根据实验情况确定并按照考虑规 定公告；    （三）若基金合同奏效不悦 3 个月，可不进行收益分派；    （四）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；吞并类别每一基金份额享 有同等分派权；    （五）法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。    在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，履行适当的表率后，基 金照应东说念主可在法律律例允许的前提下酌情调整以上基金收益分派原则，但应于变更 实施日前在礼貌媒介公告。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书    四、收益分派有筹备    基金收益分派有筹备中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润（如触及）、基 金收益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。    五、收益分派有筹备简直定、公告与实施    本基金收益分派有筹备由基金照应东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的考虑礼貌在礼貌媒介公告。    六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务王法》推行。    七、实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书                  十三、基金的用度与税收    一、基金用度的种类    （一）基金照应东说念主的照应费；    （二）基金托管东说念主的托管费；    （三）C 类基金份额的销售服务费；    （四）《基金合同》奏效后与基金考虑的信息泄露用度；    （五）《基金合同》奏效后与基金考虑的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；    （六）基金份额持有东说念主大会用度；    （七）基金的证券/期货等往还、结算用度；    （八）基金的银行汇划用度；    （九）基金的开户用度、账户治愈用度；    （十）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度；    （十一）按照国度考虑礼貌和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。    二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式    （一）基金照应东说念主的照应费    本基金的照应费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。照应费的盘算推算方 法如下：    H＝E×0.80%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金照应费    E 为前一日的基金资产净值    基金照应费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东说念主向基金 托管东说念主发送基金照应费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前五个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金照应东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    （二）基金托管东说念主的托管费    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的盘算推算 方法如下： 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募说明书    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前五个办事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    （三）C 类基金份额销售服务费    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；本基金 C 类基金份额的销售服务费按 前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%年费率计提。盘算推算方法如下：    H＝E×0.50%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值    本基金 C 类基金份额的销售服务费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金照应东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次 月前五个办事日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按 考虑合同礼貌支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第（四）－（十一）项用度，根据考虑法律法 规及相应左券礼貌，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产 中支付。      三、不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度：    （一）基金照应东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或 基金财产的损失；    （二）基金照应东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；    （三）《基金合同》奏效前的考虑用度；    （四）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金照应东说念主承担，不得从 基金财产中列支；    （五）其他根据考虑法律律例及中国证监会的考虑礼貌不得列入基金用度的项 目。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书    四、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户考虑的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，考虑用度可酌情收取或减免，但不得收取照应费， 详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。    五、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推行。 基金财产投资的考虑税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照应东说念主或者其他扣缴义务 东说念主按照国度考虑税收征收的礼貌代扣代缴。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                    招募说明书                  十四、基金的司帐与审计    一、基金司帐政策    （一）基金照应东说念主为本基金的基金司帐办事方；    （二）基金的司帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金初度召募的 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度泄露；    （三）基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元；    （四）司帐轨制推行国度考虑司帐轨制；    （五）本基金寂寥建账、寂寥核算；    （六）基金照应东说念主及基金托管东说念主各自卫留齐全的司帐账目、凭证并进行日常的 司帐核算，按照考虑礼貌编制基金司帐报表；    （七）基金托管东说念主每月与基金照应东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对 并以书面方式证明。    二、基金的年度审计    （一）基金照应东说念主聘任与基金照应东说念主、基金托管东说念主相互寂寥的稳健《中华东说念主民 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。    （二）司帐师事务所更换承办注册司帐师，应事前征得基金照应东说念主同意。    （三）基金照应东说念主合计有充足情理更换司帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更 换司帐师事务所需按照《信息泄露办法》的考虑礼貌在礼貌媒介公告。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书                   十五、基金的信息泄露      一、本基金的信息泄露应稳健《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息泄露办法》、                                      《流 动性风险照应礼貌》、          《基金合同》偏执他考虑礼貌。考虑法律律例对于信息泄露的 礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。      二、信息泄露义务东说念主      本基金信息泄露义务东说念主包括基金照应东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主 组织。      本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的礼貌泄露基金信息，并保证所泄露信息的委果性、准确性、齐全 性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时安分，将应予泄露的基金信息 通过稳健中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息泄露 办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介泄露，并保证基金投资者 能够按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开泄露的信息贵府。      三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行径：    四、本基金公开泄露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息 泄露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为 准。    本基金公开泄露的信息接纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书    五、公开泄露的基金信息    公开泄露的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府纲要 份额持有东说念主大会召开的王法及具体表率，说明基金居品的秉性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息泄露及基 金份额持有东说念主服务等内容。            《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变 更的，基金照应东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照应东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运 作的，基金照应东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 基金纲要信息。       《基金合同》奏效后，基金居品贵府纲要的信息发生要紧变更的，基 金照应东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府纲要，并登载在礼貌网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲要其他信息发生变更的，基金照应东说念主至 少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金照应东说念主不再更新基金居品贵府纲要。    基金召募央求经中国证监会注册后，基金照应东说念主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在 礼貌报刊上；将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲要、                                 《基金合 同》和基金托管左券登载在礼貌网站上，并将基金居品贵府纲要登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在礼貌 网站上。    （二）基金份额发售公告    基金照应东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露 招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。    （三）《基金合同》奏效公告 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书    基金照应东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合 同》奏效公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东说念主应当 至少每周在礼貌网站泄露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照应东说念主应当在不晚于每个灵通日的 次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露灵通日的种种基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金照应东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站泄露半年 度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金照应东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的盘算推算方式及考虑申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。    （六）基金按期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉    基金照应东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度 申诉登载在礼貌网站上，并将年度申诉请示性公告登载在礼貌报刊上。基金年度报 告中的财务司帐申诉应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所 审计。    基金照应东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中 期申诉登载在礼貌网站上，并将中期申诉请示性公告登载在礼貌报刊上。    基金照应东说念主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申诉，将 季度申诉登载在礼貌网站上，并将季度申诉请示性公告登载在礼貌报刊上。    《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照应东说念主不错不编制当期季度申诉、中期 申诉或者年度申诉。    如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金照应东说念主至少应当在按期申诉“影响投资者决策的其 他热切信息”项下泄露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有 份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书    基金照应东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中泄露基金组合伙产情况偏执流动 性风险分析等。    （七）临时申诉    本基金发生要紧事件，考虑信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并 登载在礼貌报刊和礼貌网站上。    前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 更； 东说念主发生变动； 金托管东说念主出奇基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其出奇基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 考虑行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际阻挡东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往还事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募说明书 式和费率发生变更； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。    （八）澄澈公告    在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消息 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动以及可能毁伤基金份额持有 东说念主权益的，考虑信息泄露义务东说念主细察后应当立即对该消息进行公开澄澈，并将考虑 情况立即申诉中国证监会。    （九）基金份额持有东说念主大会决议    基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。    （十）计帐申诉    基金合同隔绝的，基金照应东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在礼貌网站上，并将 计帐申诉请示性公告登载在礼貌报刊上。    （十一）基金投资资产解救证券的信息泄露    基金照应东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中泄露其持有的资产解救证券总额、 资产解救证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产解救证券明细。    基金照应东说念主应在基金季度申诉中泄露其持有的资产解救证券总额、资产解救证 券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书 名资产解救证券明细。    （十二）基金投资股指期货的信息泄露    基金照应东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更 新）等文献中泄露股指期货往还情况，包括往还政策、持仓情况、损益情况、风险 目的等，并充分揭示股指期货往还对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资 政策和投资办法等。    （十三）基金投资国债期货的信息泄露    基金照应东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更 新）等文献中泄露国债期货往还情况，包括往还政策、持仓情况、损益情况、风险 目的等，并充分揭示国债期货往还对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的往还 政策和往还办法等。    （十四）基金投资港股通标的股票的信息泄露    若本基金参与港股通往还，基金照应东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉 等按期申诉和招募说明书（更新）等文献中泄露参与港股通往还的考虑情况。    （十五）实施侧袋机制期间的信息泄露    本基金实施侧袋机制的，考虑信息泄露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和 招募说明书的礼貌进行信息泄露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。    （十六）中国证监会礼貌的其他信息。    六、信息泄露事务照应    基金照应东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露照应轨制，指定出奇部门及高 级照应东说念主员负责照应信息泄露事务。    基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当稳健中国证监会考虑基金信息披 露内容与气象准则等法律律例礼貌。    基金托管东说念主应当按照考虑法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定， 对基金照应东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金按期申诉、更新的招募说明书、基金居品贵府纲要、基金计帐申诉 等考虑基金信息进行复核、审查，并向基金照应东说念主进行书面或电子证明。    基金照应东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中采纳泄露信息的报刊，单只基金只 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书 需采纳一家报刊泄露本基金信息。    基金照应东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基 金信息，并保证考虑报送信息的委果、准确、齐全、实时。    基金照应东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上泄露信息外，还不错根据需要在 其他各人媒介泄露信息，然而其他各人媒介不得早于礼貌媒介泄露信息，况兼在不 同媒介上泄露吞并信息的内容应当一致。    基金照应东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求泄露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主普及信息泄露服务的质料。具体要求应当稳健中国证监 会及自律王法的考虑礼貌。前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金 财产中列支。    为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计申诉、法律见地书的专科 机构，应当制作办事底稿，并将考虑档案至少保存不低于法律律例礼貌的最低期限。    七、暂停或蔓延泄露基金信息的情形    当出现下述情况时，基金照应东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄露基金考虑信息：    八、信息泄露文献的存放与查阅    照章必须泄露的信息发布后，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当按照考虑法律律例 礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书                         十六、侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查司帐师事务所 见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    基金照应东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘任 侧袋机制启用日发表见地且稳健《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进 行审计并泄露专项审计见地。    二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 证明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧 袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求 并支付赎回款项。 同期，基金照应东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并 根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账 户份额。深广赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求越过前一灵通日主袋 账户总份额的 10%认定。    三、实施侧袋机制期间的基金投资    侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金 照应东说念主盘算推算各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需研究主袋账户资产。    基金照应东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往还日内完成对主袋账户投资 组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书    基金照应东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。    四、实施侧袋机制期间的基金估值    本基金实施侧袋机制的，基金照应东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值 并泄露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核 算应稳健《企业司帐准则》的考虑要求。    五、实施侧袋账户期间的基金用度 计提。 可列支，考虑用度可酌情收取或减免，但不得收取照应费。    六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产以可出售、可转让、归附往还等方式归附流动性后，基金照应东说念主应当 按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产给以处置变现等方式，实时 向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。    侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否一齐完成变现，基金照应东说念主王人应当 实时向侧袋账户一齐份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金照应东说念主在每次处置变现后均应按照考虑法律律例要求及 时发布临时公告。    侧袋账户资产一齐完成变现并隔绝侧袋机制后，基金照应东说念主应实时聘任稳健《中 华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并泄露专项审计见地。    七、侧袋机制的信息泄露    在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后基金照应东说念主应实时发布临时公告。    基金照应东说念主应按照招募说明书“基金的信息泄露”部分礼貌的基金净值信息披 露方式和频率泄露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书 制期间本基金暂停泄露侧袋账户份额净值和累计净值。    侧袋机制实施期间，基金照应东说念主应当在基金按期申诉中泄露申诉期内侧袋账户 考虑信息，基金按期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事 务所对基金年度申诉进行审计时，应付申诉期内基金侧袋机制运行考虑的司帐核算 和年度申诉泄露等发表审计见地。    八、本部分对于侧袋机制的考虑礼貌，但凡顺利援用法律律例或监管王法的 部分，如将来法律律例或监管王法修改导致考虑内容被取消或变更的，或将来法 律律例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，在对基金份额持有东说念主利 益无骨子性不利影响的前提下，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当 表率后，可顺利对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书                         十七、风险揭示    本基金为股票型基金，表面上其预期风险和预期收益高于搀杂型基金、债券型 基金和货币阛阓基金。本基金主要投资于标的指数成份股偏执备选成份股，具有与 标的指数肖似的风险收益特征。本基金可投资港股通标的股票，将面对港股通机制 下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及往还王法等互异带来的专有风险。本基金 所面对的风险主要包括以下部分：    一、系统性风险    系统性风险是指由于经济、政事、环境等要素的变化对质券价钱变成的影响， 其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、购买力风险等。    (一)利率风险：对于股票投资而言，利率的变化将导致证券阛阓资金供求情景、 上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变阛阓参与者对于后市利率变 化地方及幅度的预期，这将顺利影响证券价钱发生变化，进而影响本基金的收益水 平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资者对于后市的预 期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益变成影响。    (二)政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、区域发 展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。    (三)经济周期风险：宏不雅经济运行具有周期性的特质，宏不雅经济的运行情景将 顺利影响上市公司的筹划、盈利情况。证券阛阓对宏不雅经济运行情景的顺利反应将 影响本基金的收益水平。    (四)购买力风险：购买力风险又称通货扩张风险，是由于通货扩张、货币贬值 变成投资者实验收益水平下落的风险。    二、非系统性风险    非系统性风险是指个别行业或个别证券专有的风险，包括上市公司筹划风险、 信用风险等。    (一)筹划风险：上市公司的筹划情景受多种要素影响，如阛阓、本事、竞争、 照应、财务等王人会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。    (二)信用风险：指基金在往还过程发生交收爽约，或者基金所投资债券刊行东说念主 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书 出现爽约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用等级下落等原因变成的基 金资产损失的风险。    三、流动性风险    流动性风险主要包括以下两个方面：一方面是指在阛阓流动性不及的情况下， 基金照应东说念主可能无法飞速、低成土产货变现或调整基金投资组合的风险。另一方面是 指本基金面对多量赎回而无法实时变现其资产而变成的风险。    (一)本基金申购、赎回安排    本基金接纳灵通方式运作，基金照应东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时分为上海证券往还所、深圳证券往还所的平时往还日的往还时分（若本 基金投资港股通标的股票且该办事日为非港股通往还日，则基金照应东说念主可根据实验 情况决定本基金是否灵通申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为准），但 基金照应东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎 回时除外。    除上述申购、赎回安排外，本基金拟就大额申购及深广赎回两个方面作念好防护 基金流动性风险的准备步伐。    当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，本基金 照应东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大 额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益；    若接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到 或者越过 50%，或者变相侧目 50%聚集度的情形时，本基金照应东说念主有权谢绝或暂停接 受超出比例的申购央求。    若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调整中转入央求份额总和后 的余额）越过前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了深广赎回。当基金 出现深广赎回时，基金照应东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回、部 分脱期赎回或脱期办理赎回央求。    另外，在出现深广赎回且存在单个基金份额持有东说念主当日的赎回央求越过上一开 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书 放日基金总份额 20%以上的情形时，对于该基金份额持有东说念主当日央求赎回的越过上 一灵通日基金总份额 20%的基金份额，基金照应东说念主有权进行脱期办理。脱期办理的 赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份 额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。对于该基金份额持有 东说念主未越过上述比例的部分，基金照应东说念主不错根据本招募说明书“基金份额的申购与 赎回”部分“深广赎回的情形及处理方式”中“全额赎回”或“部分脱期赎回”的 约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。然而，如该基金份额持有东说念主 在提交赎回央求时采纳取消赎回，则其当日未获受理部分的赎回央求将被取销。    （二）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估    本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器用，包括标的指数的成份股偏执 备选成份股（均含存托凭证，下同）、其他非成份股（包括主板、创业板偏执他照章 刊行上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融 债、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、可调整债券、可交换债券等）、债券回购、资产解救证券、货币阛阓器用、银 行进款（包括左券进款、按期进款）、同行存单、股指期货、国债期货以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳健中国证监会考虑礼貌）。上述 资产均存在范例的往还形式，运作方式范例透明，从阛阓历史数据来看，具备精致 的流动性。本基金针对种种投资标的的流动性特质进行分散投资，根据法律律例及 本基金基金合同的约定，实时调整 7 个办事日内可变现资产的配置情况，确保投资 资产处于较高的流动性。当基金组合伙产中 7 个办事日可变现资产的可变现价值不 足支付当日净赎回央求所需资金时，本基金照应东说念主有权按比例谢绝基金份额持有东说念主 的赎回央求。    （三）深广赎回下的流动性风险照应步伐    当本基金发生深广赎回情形时，基金照应东说念主不错接纳以卑劣动性风险照应步伐： 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募说明书    （四）实施备用的流动性风险照应器用的情形、表率及对投资者的潜在影响：    基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依 照法律律例及基金合同的约定，概述运用种种流动性风险照应器用，对赎回央求等 进行戒指调整，行为特定情形下基金照应东说念主流动性风险照应的援手步伐，包括但不 限于： 接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后， 基金照应东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金申购/赎回央求。在此情形下，基 金份额持有东说念主存在不成实时赎回基金份额或蔓延取得赎回款项的风险。 日基金总份额 20%以上的情形时，对于该基金份额持有东说念主当日央求赎回的越过上一 灵通日基金总份额 20%的基金份额，基金照应东说念主有权进行脱期办理。具体步伐请见 基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“深广赎回的情形及处理 方式”。因此在深广赎回情形发生时，基金份额持有东说念主存在不成实时赎回基金份额的 风险。 回费并全额计入基金财产。 以确保基金估值的自制性。当日参与申购和赎转头往的投资者存在承担申购或者赎 回产生的往还偏执他成本的风险。 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用 隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调整，仅主袋账户份额平时灵通赎回，因此启用侧袋机制 时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前分具有不确定性，最终变现 价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募说明书 份额持有东说念主可能因此面对损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不泄露侧袋账户份额的净值，即便基金照应东说念主在 基金按期申诉中泄露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资 产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照应 东说念主不承担任何保证和承诺的办事。    基金照应东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金照应东说念主盘算推算各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需考 虑主袋账户资产，基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金泄露的业 绩目的不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。    四、运气魄险    (一)照应风险：指在基金照应运作过程中，由于基金照应东说念主的常识、教诲、判 断、决策等主不雅要素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势 的判断而产生的风险，或者由于基金照应东说念主里面阻挡不完善而导致基金财产损失的 风险。    (二)往还风险：指在基金投资往还过程中由于种种原因变成的风险。    (三)运气魄险：由于运营系统、蚁集系统、盘算推算机或往还软件等发生本事故障 等突发情况而变成的风险，或者由于操作过程中的浮滑和特别而产生的风险。    (四)说念德风险：指业务东说念主员说念德行径违章产生的风险，包括由内幕往还、违章 操作、诈骗行径等原因变成的风险。    五、本基金专有的风险    （一）标的指数申诉与股票阛阓平均申诉偏离的风险    标的指数并不成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均申诉率与通盘 股票阛阓的平均申诉率可能存在偏离。    （二）标的指数波动的风险    标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹划情景、投 资者情愫和往还轨制等种种要素的影响而波动，导致指数波动，从而可能使基金收 益水平发生变化，产生风险。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募说明书    （三）基金投资组合收益率与标的指数收益率偏离的风险    以下要素可能导致基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 生追踪偏离度与追踪过失。 发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪过失。 数收益率，产生追踪过失。 承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失。 销售服务费的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。 股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全换取；因枯竭卖空、对冲机 制偏执他器用变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指 数发布机构指数编制特别等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。    （四）追踪过失阻挡未达约定办法的风险    本基金力图阻挡本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值不越过 0.5%、年化追踪过失不越过 7.75%，但因指数编制王法调整或其他要素 导致追踪偏离度和追踪过失越过上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发 生较大偏离。    （五）指数编制机构罢手服务的风险    本基金的标的指数由指数编制机构发布并照应和治愈，畴昔指数编制机构可能 由于种种原因罢手对指数的照应和治愈，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个办事日向中国证监会申诉并提议搞定有筹备，如调整运作方式、与其他 基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会，基金份 额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。投资东说念主将面 临调整运作方式，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等风险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定有筹备确按期间，基金照应东说念主 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书 应按照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息效率基金份额持有东说念主利益优 先原则解救基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展 与考虑阛阓进展有在互异，影响投资收益。    （六）成份股停牌的风险    标的指数成份股可能因种种原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能面对 如下风险： 影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过失。 份股以获取足额的稳健要求的赎回款项，由此基金照应东说念主可能选择暂停赎回的步伐， 投资者将面对无法赎回一齐或部分基金份额的风险。    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显着负面事件面对退市，且指数编 制机构暂未作出调整的，基金照应东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策表率后实时对考虑成份股进行调整，由此可能影响投资者的投资损益并 使基金产生追踪偏离度和追踪过失。    （七）主动增强投资的风险    根据本基金的投资策略，为了获取越过事迹相比基准的投资申诉，不错在追踪 指数的基础上进行一些优化调整，如在一定幅度内减少或增强成份股的权重、替换 或者增多一些非成份股。这种基于对基本面的深度研究作出优化调整投资组合的决 策，最终结果仍然存在一定的不确定性，其投资收益率可能高于指数收益率但也有 可能低于指数收益率。    （八）本基金可投资港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资 标的、阛阓轨制以及往还王法等互异带来的专有风险，包括港股阛阓股价波动较大 的风险（港股阛阓实行 T+0 反转往还，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表 现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成 损失）、港股通机制下往还日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下， 港股通不成平时往还，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基 金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书 港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。    （九）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深阛阓股票的基 金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大 弃世的风险，以及与中国存托凭证刊行机制考虑的风险。    （十）本基金将资产解救证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险： 发生交收爽约，或由于资产解救证券信用质料训斥导致证券价钱下落，变成基金财 产损失。 而言，如果阛阓利率上升，本基金持有资产解救证券将面对价钱下落、本金损失的 风险，而如果阛阓利率下落，资产解救证券利息的再投资收益将面对下落的风险。 券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 金资产面对再投资风险。 或者东说念主为要素变成操作无理或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违章往还、 往还特别、IT 系统故障等风险。 常推行，导致基金财产的损失。    (十一) 本基金在投资中将股指期货、国债期货纳入到投资范围中，因此，可能 面对阛阓风险、基差风险、流动性风险等。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持 有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动， 影响套期保值或套利后果，使之发生偶然损益的风险。流动性风险可分为两类：一 类为畅通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险， 此类风险往往是由阛阓枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量 无法得志保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。    六、法律风险    指基金照应或运作过程中，违抗国度法律、律例的礼貌，或者基金投资违抗法 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书 规及基金合同考虑礼貌的风险。    七、其他风险    干戈、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能 导致基金资产的损失。    根据往还所就资金前端额度阻挡的考虑要求，基金照应东说念主（往还参与东说念主）按照 前一往还日日终的考虑居品的统统资产总额行为每个往还日申报的最高额度，并与 基金托管东说念主（结算参与东说念主）明确约定额度申报事项。由于往还所就资金前端额度控 制的礼貌，从而可能存在影响本基金财产收益的风险。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书       十八、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更    （一）变更基金合同触及法律律例礼貌或基金合同约定应经基金份额持有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照应东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并按礼貌报中国证监会备案。    （二）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自奏效后方可推行， 自决议奏效后两日内在礼貌媒介公告。    二、《基金合同》的隔绝事由    有下列情形之一的，经履行考虑表率后，《基金合同》应当隔绝：    （一）基金份额持有东说念主大会决定隔绝的；    （二）基金照应东说念主、基金托管东说念主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金照应东说念主、新 基金托管东说念主相连的；    （三）出现标的指数不稳健法律律例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的要素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退 出等情形，基金照应东说念主召集基金份额持有东说念主大会对搞定有筹备进行表决，基金份额持 有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；    （四）《基金合同》约定的其他情形；    （五）考虑法律律例和中国证监会礼貌的其他情况。    三、基金财产的计帐    （一）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个办事日内 成立基金财产计帐小组，基金照应东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。    （二）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照应东说念主、基金托 管东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书    （三）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （四）基金财产计帐表率： 具法律见地书；    （五）基金剩余财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到 限制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派有筹备，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按种种基金份额持有东说念附近有的该类 基金份额比例进行分派。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的考虑要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳健《中华东说念主民 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载 在礼貌网站上，并将计帐申诉请示性公告登载在礼貌报刊上。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及考虑文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例礼貌的最低期 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书 限。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书                十九、基金合同的内容摘录    一、基金份额持有东说念主、基金照应东说念主和基金托管东说念主的权利、义务    （一）基金份额持有东说念主的权利与义务             《运作办法》偏执他考虑礼貌，基金份额持有东说念主的权利包括 但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；    （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；    （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议 事项哄骗表决权；    （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵府；    （7）监督基金照应东说念主的投资运作；    （8）对基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章提 告状讼或仲裁；    （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。             《运作办法》偏执他考虑礼貌，基金份额持有东说念主的义务包括 但不限于：    （1）谨慎阅读并效率《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）关爱基金信息泄露，实时哄骗权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金弃世或者《基金合同》隔绝的有限 办事；    （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；    （7）推行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金往还过程中因任何原因获取的不当得利； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募说明书    （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金照应东说念主的权利与义务             《运作办法》偏执他考虑礼貌，基金照应东说念主的权利包括但不 限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寥运用并管 理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金照应费以及法律律例礼貌或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及考虑法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了《基金合同》及国度考虑法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要步伐保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的考虑行径进行监督和处理；    （9）担任或奉求其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取《基金合同》礼貌的用度；    （10）依据《基金合同》及考虑法律礼貌决定基金收益的分派有筹备；    （11）在《基金合同》约定的范围内，谢绝或暂停受理申购与赎回央求；    （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗激动权利，为基金的利益 哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （14）以基金照应东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实 施其他法律行径；    （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；    （16）在稳健考虑法律、律例的前提下，制订和调整考虑基金认购、申购、赎 回、调整和非往还过户等业务王法；    （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书             《运作办法》偏执他考虑礼貌，基金照应东说念主的义务包括但不 限于：    （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则照应和运用基 金财产；    （4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式照应和运作基金财产；    （5）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制，保证 所照应的基金财产和基金照应东说念主的财产相互寂寥，对所照应的不同基金分别照应， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他考虑礼貌外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）选择适当合理的步伐使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 稳健《基金合同》等法律文献的礼貌，按考虑礼貌盘算推算并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；    （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；    （11） 严格按照《基金法》、                  《基金合同》偏执他考虑礼貌，履行信息泄露及报 告义务；    （12）保守基金营业神秘，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他考虑礼貌另有礼貌外，在基金信息公开泄露前应予守密，不向 他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务 而向其提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹备，实时向基金份额持有东说念主 分派基金收益；    （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他考虑礼貌召集基金份额持有东说念主大会 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按礼貌保存基金财产照应业务行动的司帐账册、报表、记录和其他考虑 贵府不低于法律律例礼貌的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时分发出，况兼保 证投资者能够按照《基金合同》礼貌的时分和方式，随时查阅到与基金考虑的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到考虑贵府的复印件；    （18）组织并插手基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分派；    （19）面对完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并 文书基金托管东说念主；    （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而罢免；    （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金 托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金照应东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金照应东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理考虑基金 事务的行径承担办事；    （23）以基金照应东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他 法律行径；    （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，                          《基金合同》不成奏效，基金 照应东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募 期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）推行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东说念主的权利与义务             《运作办法》偏执他考虑礼貌，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全守护 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书 基金财产；    （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批准的 其他用度；    （3）监督基金照应东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照应东说念主有违抗《基金合 同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并选择必要步伐保护基金投资者的利益；    （4）根据考虑阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为 基金办理场外证券往还资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；    （6）在基金照应东说念主更换时，提名新的基金照应东说念主；    （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。             《运作办法》偏执他考虑礼貌，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：    （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；    （2）设立出奇的基金托管部门，具有稳健要求的营业形式，配备充足的、及格 的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财 产相互寂寥；对所托管的不同的基金分别确立账户，寂寥核算，分账照应，保证不 同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；    （4）除依据《基金法》、               《基金合同》偏执他考虑礼貌外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；    （5）守护由基金照应东说念主代表基金缔结的与基金考虑的要紧合同及考虑凭证；    （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金照应东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金营业神秘，除《基金法》、                      《基金合同》偏执他考虑礼貌另有礼貌 外，在基金信息公开泄露前给以守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关 提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；    （8）复核、审查基金照应东说念主盘算推算的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书 额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行动考虑的信息泄露事项；    （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具见地，说明 基金照应东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金 照应东说念主有未推行《基金合同》礼貌的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适当 的步伐；    （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他考虑贵府不低于法律 律例礼貌的最低期限；    （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （13）按礼貌制作考虑账册并与基金照应东说念主查对；    （14）依据基金照应东说念主的指示或考虑礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他考虑礼貌，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金照应东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金照应东说念主的投资运作；    （17）插手基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；    （18）面对完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和 银行业监督照应机构，并文书基金照应东说念主；    （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿办事，其抵偿责 任不因其退任而罢免；    （20）按礼貌监督基金照应东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务， 基金照应东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金照应东说念主追偿；    （21）推行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和王法    基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念附近有的每一基金份额拥 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募说明书 有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额持有东说念主大会另有礼貌的，以届时有用 的法律律例为准。    本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。    （一）召开事由    （1）隔绝《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；    （2）更换基金照应东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调整基金运作方式；    （5）调整基金照应东说念主、基金托管东说念主的薪金表率或提高销售服务费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资办法、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；    （10）基金照应东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；    （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东说念主（以基金照应东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就吞并事项书面要求 召开基金份额持有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；    （13）法律律例、            《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照应东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 召开基金份额持有东说念主大会：    （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；    （2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；    （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不 触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；    （5）罢手现有基金份额类别的销售、增多新的基金份额类别或者调整基金份额 类别确立王法等； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募说明书    （6）调整考虑基金认购、申购、赎回、调整、非往还过户、转托管、按期定额 投资筹备等业务的王法；    （7）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 书面提议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金照应东说念主，基金 照应东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照应东说念主提议书面提议。基金照应东说念主应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东说念主 代表和基金托管东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金照应东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见知基金照应东说念主，基金照应东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金照应东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或统统代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报 中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照应 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得破裂、插手。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书 记日。    （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时分、文书内容、文书方式 基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时分、地点和会议神色；    （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；    （4）授权奉求说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时分和地点；    （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、奉求的公证机关偏执考虑方式 和考虑东说念主、表决见地寄交的截止时分和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照应东说念主到指定 地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书 基金照应东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金照应东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地的计票效力。    （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式    基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 出席，现场开会时基金照应东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大 会，基金照应东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：    （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念附近有 基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明稳健法律律例、                             《基金合同》和会 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书 议文书的礼貌，况兼持有基金份额的凭证与基金照应东说念附近有的登记贵府相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，有用 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到 会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二 分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有 东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基 金总份额的三分之一（含三分之一）。 或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内一语气公 布考虑请示性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金照应东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如 果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照应东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书礼貌 的方式收取基金份额持有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金照应东说念主经文书不插手收 取表决见地的，不影响表决效力；    （3）本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额持有东说念主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持 有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地；    （4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决见地的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理 东说念主出具的奉求东说念附近有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明稳健法律法 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书 规、《基金合同》和会议文书的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 不错接纳蚁集、电话或其他方式进行表决，或者接纳蚁集、电话或其他方式授权他 东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明；在会议 召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通 的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通信方式开会的表率进 行。    （五）议事内容与表率    议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定隔绝《基金合同》、更换基金照应东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大 会筹商的其他事项。    基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会附近东说念主按照下列第（七）条文定表率确定和 公布监票东说念主，然后由大会附近东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会附近东说念主为基金照应东说念主授权出席会议的代表，在基金照应东说念主授权代表未能附近大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表附近；如果基金照应东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能附近大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主 所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额 持有东说念主大会的附近东说念主。基金照应东说念主和基金托管东说念主拒不出席或附近基金份额持有东说念主大 会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插手会议东说念主员姓名（或 单元称号）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或 单元称号）和考虑方式等事项。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止 日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证机关监 督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以相配决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调整基 金运作方式、更换基金照应东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以相配决议通过方为有用。    基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。    选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根神话明，不然提交符 合会议文书中礼貌的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健 会议文书礼貌的表决见地视为有用表决，表决见地依稀不清或相互矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。    基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的附近东说念主应 当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有 东说念主自行召集或大会天然由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照应东说念主或基金托 管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的附近东说念主应当在会议启动后文告在出席会 议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照应东说念主或基 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书 金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。    （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会附近东说念主就地 公布计票结果。    （3）如果会议附近东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议， 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新清 点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会附近东说念主应当就地公布重新盘点结果。    （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照应东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会 的，不影响计票的效力。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照应东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照应东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）奏效与公告    基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。    基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。    基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果接纳通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。    基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推行奏效的基金份额持有东说念主大 会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对整体基金份额持有东说念主、基金照应东说念主、 基金托管东说念主均有约束力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则考虑基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若考虑基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念附近有或 代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书 份额 10%以上（含 10%）； 日考虑基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日考虑基金份额的二分之一（含二分之一）； 在权益登记日考虑基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会 应当有代表三分之一以上（含三分之一）考虑基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参 与基金份额持有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。    吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决 条件等礼貌，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致考虑内容被 取消或变更的，基金照应东说念主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调整，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。    三、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐    （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照应东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并按礼貌报中国证监会备案。 议奏效后两日内在礼貌媒介公告。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书    （二）《基金合同》的隔绝事由    有下列情形之一的，经履行考虑表率后，《基金合同》应当隔绝： 托管东说念主相连的； 方法变动之外的要素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金照应东说念主召集基金份额持有东说念主大会对搞定有筹备进行表决，基金份额持有东说念主 大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金照应东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 稳健《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐申诉；    （5）聘任司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申诉 出具法律见地书；    （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派有筹备，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按种种基金份额持有东说念附近有的该类 基金份额比例进行分派。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的考虑要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳健《中华东说念主民 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载 在礼貌网站上，并将计帐申诉请示性公告登载在礼貌报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及考虑文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例礼貌的最低期 限。      四、争议的处理和适用的法律      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》考虑的一切争议， 应尽量通过协商、调和门道搞定。不肯或者不成通过协商、调和搞定的，任何一方 均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员 会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方 当事东说念主均有约束力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金照应东说念主及基金托管东说念主应信守各自的职责，赓续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同礼貌的义务，治愈基金份额持有东说念主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，在此不包括中国香港、澳 门相配行政区和台湾地区法律）统领。      五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照应东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 办公形式和营业形式查阅。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                     招募说明书              二十、基金托管左券的内容摘录    一、基金托管左券当事东说念主    （一）基金照应东说念主    称号：东方基金照应股份有限公司    住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层    办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号院 1 号楼远洋锐中心 26 层    邮政编码：100073    法定代表东说念主：崔伟    成立日历：2004 年 6 月 11 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200480 号    组织神色：股份有限公司    注册成本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元东说念主民币    存续期间：2004 年 6 月 11 日至历久    筹划范围：基金召募；基金销售；资产照应；从事境外证券投资照应业务；中 国证监会许可的其他业务    （二）基金托管东说念主    称号：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦    法定代表东说念主：吕家进    邮政编码：200120    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号    组织神色：股份有限公司    注册成本：207.74 亿元东说念主民币    存续期间：络续筹划    筹划范围：接管公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有 价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；财务参谋人、资信走访、询查、见证业务；经中国银行保障监督照应委员 会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金偏执成品收支口；公募证券投资基金 销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的技俩，经考虑部门批准后方可开展经 营行动，筹划技俩以考虑部门批准文献大约可证件为准）。    二、基金托管东说念主对基金照应东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据考虑法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器用，包括标的指数的成份股偏执 备选成份股（均含存托凭证，下同）、其他非成份股（包括主板、创业板偏执他依 法刊行上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、 金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、可调整债券、可交换债券等）、债券回购、资产解救证券、货币阛阓工 具、银行进款（包括左券进款、按期进款）、同行存单、股指期货、国债期货以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳健中国证监会考虑规 定）。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。    （二）基金托管东说念主根据考虑法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：    基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80% （其中投资于港股通标的股票的比例不越过股票资产的 50%），其中，投资于标的 指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；本基金每个往还日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往还保证金后，现金或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                  招募说明书 付金、存出保证金、应收申购款等。    当法律律例的考虑礼貌变更时，基金照应东说念主根据法律律例的礼貌或在履行适当 表率后，不错对上述资产配置比例进行适当调整。    （1）本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%（其中投资于港股通 标的股票的比例不越过股票资产的 50%），其中，投资于标的指数成份股和备选成 份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；    （2）本基金每个往还日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往还 保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市的， A+H 股合并盘算推算），其市值不越过基金资产净值的 10%，但完全按照指数的组成比例 进行投资的部分不受前述限制；    （4）本基金照应东说念主照应的一齐基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内 地和香港同期上市的，A+H 股合并盘算推算），不越过该证券的 10%，完全按照考虑指数 的组成比例进行证券投资的部分不错不受此条件礼貌的比例限制；    （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产解救证券的比例，不得越过基金 资产净值的 10%；    （6）本基金持有的一齐资产解救证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产解救证券的比例，不得越过该资 产解救证券边界的 10%；    （8）本基金照应东说念主照应的一齐基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产解救证 券，不得越过其种种资产解救证券统统边界的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金 持有资产解救证券期间，如果其信用等级下落、不再稳健投资表率，应在评级申诉 发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金照应东说念主照应的一齐灵通式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书 票，不得越过该上市公司可畅通股票的 15%；本基金照应东说念主照应的一齐投资组合持 有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得越过该上市公司可畅通股票的 30%；完全 按照考虑指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投 资组合可不受前述比例限制；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过该基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照应东说念主之外的 要素致使基金不稳健该比例限制的，基金照应东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手 开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；    （14）若基金参与股指期货合约或国债期货合约往还，应当效率下列要求：    ①本基金在职何往还日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；    ②本基金在职何往还日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 10%；本基金在职何往还日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 15%；    ③本基金在职何往还日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金持有 的股票总市值的 20%；本基金在职何往还日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不 得越过基金持有的债券总市值的 30%；    ④本基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 越过上一往还日基金资产净值的 20%；本基金在职何往还日内往还（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得越过上一往还日基金资产净值的 30%；    ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差盘算推算） 应当稳健《基金合同》对于股票投资比例的考虑约定；本基金所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差 盘算推算）应当稳健《基金合同》对于债券投资比例的考虑约定； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书    （15）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票推行，与境内 上市往还的股票合并盘算推算；    （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等 基金照应东说念主之外的要素致使基金投资比例不稳健上述礼貌投资比例的，基金照应东说念主 应当在 10 个往还日内进行调整，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。    基金照应东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基 金合同的考虑约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起启动。    法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金照应东说念主在履 行适当表率后，则本基金投资不再受考虑限制或按调整后的礼貌推行。    （三）基金托管东说念主根据考虑法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金投 资不容行径进行监督。    为治愈基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷办事的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有礼貌的除外；    （5）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕往还、主管证券往还价钱偏执他不朴直的证券往还行动；    （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌不容的其他行动。    法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金照应东说念主在履 行适当表率后，则本基金投资不再受考虑限制或按调整后的礼貌推行。    （四）基金托管东说念主根据考虑法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。    基金照应东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳健法律律例及行业表率 的、经隆重采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓往还敌手名单，并约定各往还对 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书 手所适用的往还结算方式。基金照应东说念主应严格按照往还敌手名单的范围在银行间债 券阛阓采纳往还敌手。基金托管东说念主监督基金照应东说念主是否按事前提供的银行间债券市 场往还敌手名单进行往还，如基金照应东说念主在基金初度投资银行间债券阛阓之前仍未 向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓往还敌手名单的，视为基金照应东说念主招供全阛阓交 易敌手。基金照应东说念主不错对银行间债券阛阓往还敌手名单及结算方式进行更新，新 名单确定前已与本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照左券进行 结算。如基金照应东说念主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓往还敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与往还敌手发生往还前与基金托管东说念主协 商搞定。    基金照应东说念主负责对往还敌手的资信阻挡，按银行间债券阛阓的往还王法进行交 易，并负责处理因往还敌手不履行合同而变成的纠纷。若未践约的往还敌手在基金 托管东说念主与基金照应东说念主确定的时分前仍未承担爽约办事偏执他考虑法律办事的，基金 照应东说念主有权向考虑往还敌手追偿，基金托管东说念主应给以必要的协助与配合。基金托管 东说念主根据银行间债券阛阓成交单对本基金银行间债券往还的往还敌手偏执结算方式进 行监督。如基金托管东说念主发现基金照应东说念主莫得按照事前约定的往还敌手或往还方式进 行往还时，基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金照应东说念主，经提 醒后仍未改正，变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损成仇责 任。如果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金资产损 失的，基金托管东说念主应承担相应办事。    （五）基金托管东说念主根据考虑法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主投资畅通受限证券进行监督。    基金照应东说念主投资畅通受限证券，应事前根据中国证监会考虑礼貌，明确基金投 资畅通受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风落魄挡轨制，驻扎流动性风 险、法律风险和操气魄险等种种风险。基金托管东说念主对基金照应东说念主是否效率考虑轨制、 流动性风险处置预案以及考虑投资额度和比例等的情况进行监督。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往还证券，不包括由于 发布要紧消息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往还中的质 押券等畅通受限证券。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书    本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限办事公司或中央国 债登记结算有限办事公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存管，并可 在证券往还所或宇宙银行间债券阛阓往还的证券。    本基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照应东说念主负责相 关办事的落实和互助，并确保基金托管东说念主能够平时查询。因基金照应东说念主原因产生的 畅通受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全守护本基金资产的办事与损 失，及因畅通受限证券存管顺利影响本基金安全的办事及损失，由基金照应东说念主承担。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅通受限证券需要搞定的基金投资比例 限制失调、基金流动性勤劳以及考虑损失的应付搞定步伐，以及考虑异常情况的处 置。基金照应东说念主应在初度投资畅通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开发 行股票考虑流动性风险处置预案。    基金照应东说念主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对考虑风险采 取积极有用的步伐，在合理的时安分有用搞定基金运作的流动性问题。 贵府，并保证向基金托管东说念主提供的考虑贵府委果、准确、齐全。考虑贵府如有调整， 基金照应东说念主应实时提供调整后的贵府。上述书面贵府包括但不限于如下文献(如有)：    （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。    （2）非公开刊行股票考虑刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵府。    （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限办事公司或中央国债登 记结算有限办事公司缔结的证券登记及服务左券。    （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 礼貌媒介泄露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。    本基金考虑投资畅通受限证券比举例违抗考虑限制礼貌，在合理期限内未能进 行实时调整，基金照应东说念主应在两日内编制临时申诉书，给以公告。    （1）本基金投资畅通受限证券时的法律律例效率情况。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书    （2）在基金投资畅通受限证券照应办事方面考虑轨制、流动性风险处置预案的 建立与完善情况。    （3）考虑比例限制的推行情况。    （4）信息泄露情况。    （六）基金托管东说念主根据考虑法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资 产净值盘算推算、种种基金份额的基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分派、考虑信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展 数据等进行监督和核查。    （七）基金托管东说念主依据考虑法律律例的礼貌、基金合同和本托管左券的约定对 于基金关联往还进行监督。    基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、实验控 制东说念主或者与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往还的，应当稳健基金的投资办法和投资策略，效率基金份额 持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场自制合理价钱推行。考虑往还必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例予 以泄露。要紧关联往还应提交基金照应东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥 董事通过。基金照应东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。    根据法律律例考虑基金从事的关联往还的礼貌，基金照应东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的激动、实验阻挡东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公 司名单及考虑关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联往还名单的委果性、完 整性、全面性。基金照应东说念主及基金托管东说念主有办事守护委果、齐全、全面的关联往还 名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金照应东说念主及基金托管东说念主应实时发送另 一方，另一方于 2 个办事日内进行回函证明已驰名单的变更。一方收到另一方书面 证明后，新的关联往还名单启动奏效。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照应东说念主在履 行适当表率后，则本基金投资不再受考虑限制或按变更后的礼貌推行。    （八）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。    基金照应东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按期对账机制，确保基金银行存 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书 款业务账目及核算的委果、准确。基金照应东说念主应当按照考虑律例礼貌，与基金托管 东说念主、进款机构缔结考虑书面左券。基金托管东说念主应根据考虑法律律例及左券对基金银 行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核考虑左券、账户贵府、投资指示、存 款证实书等考虑文献，切实履行托管职责。    基金照应东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格效率《基金法》、《运 作办法》等考虑法律律例，以及国度考虑账户照应、利率照应、支付结算等的各项 礼貌。    基金投资银行进款的，基金照应东说念主应根据法律律例的礼貌及基金合同的约定， 确定稳健条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据 以对基金投资银行进款的往还敌手是否稳健考虑礼貌进行监督。如基金照应东说念主在基 金投资运作之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金照应东说念主招供通盘银 行。    （九）若基金托管东说念主发现基金照应东说念主依据往还表率依然奏效的指示违抗法律、 行政律例和其他考虑礼貌，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即书面或以两边 招供的其他方式文书基金照应东说念主，由此变成的相应损失不由基金托管东说念主承担。    （十）基金托管东说念主发现基金照应东说念主有要紧违章行径，应实时申诉中国证监会， 同期文书基金照应东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。    基金照应东说念主无朴直情理，谢绝、破裂对方根据本托管左券礼貌哄骗监督权，或 选择拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议申饬 仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。    （十一）基金托管东说念主发现基金照应东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管左券的礼貌，应实时以电话提醒或书面请示等方式 文书基金照应东说念主限期纠正。    基金照应东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照应东说念主收到书面 文书后应鄙人一办事日前实时查对并以书面神色给基金托管东说念主发出回函，就基金托 管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按期限内 实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基 金照应东说念主改正。基金照应东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基 金托管东说念主应申诉中国证监会。如果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书 现风险或变成基金资产损失的，基金托管东说念主应承担相应办事。    （十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保 护基金份额持有东说念主利益的原则，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查司帐 师事务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比 基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募说明书的礼貌。    基金托管东说念主依照考虑法律律例的礼貌以及基金合同和招募说明书的约定，对侧 袋机制启用、特定资产处置和信息泄露等方面进行监督。    三、基金照应东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金照应东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主是否安全守护基金财产、是否开立基金财产的基金托管专户、证券账户等 投资所需账户、是否实时、准确复核基金照应东说念主盘算推算的基金资产净值和种种基金份 额的基金份额净值、根据基金照应东说念主指示办理计帐交收且如碰到问题应实时反馈， 是否对非公开信息守密，是否按照律例礼貌和《基金合同》礼貌进行考虑信息泄露 和是否监督基金投资运作等行径。    （二）基金照应东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 照应、未推行或无故蔓延推行基金照应东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、      《基金合同》、本托管左券偏执他考虑礼貌时，基金照应东说念主应实时以书面 神色文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应鄙人一办事日前实时查对 并以书面神色给基金照应东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按期 限内实时改正。在上述规按期限内，基金照应东说念主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照应东说念主的核查行径，包括但不限于： 提交考虑贵府以供基金照应东说念主核查托管财产的齐全性和委果性，在礼貌时安分回答 基金照应东说念主并改正。    （三）基金照应东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行径，应实时申诉中国证监会和 银行业监督照应机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监 会。基金托管东说念主对基金照应东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金照应东说念主应 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书 申诉中国证监会。基金照应东说念主有权利要求基金托管东说念主抵偿基金、基金份额持有东说念主以 及基金照应东说念主因此所遭受的损失。基金托管东说念主无朴直情理，谢绝、破裂对方根据本 左券礼貌哄骗监督权，或选择拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重 或经基金照应东说念主提议申饬仍不改正的，基金照应东说念主应申诉中国证监会。    四、基金财产的守护    （一）基金财产守护的原则 账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的寂寥核算与分账照应，确保基金财产的齐全 与寂寥。 殊情况两边可另行协商搞定。基金托管东说念主未经基金照应东说念主的正当合规指示，不得自 走运用、刑事办事、分派本基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账 户治愈费等用度）。 公开信息或基金照应东说念主提供的书面贵府中获取到账日历信息，应由基金照应东说念主负责 与考虑当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主。到账日基金财产莫得到达基金托管 专户的，基金托管东说念主应实时文书并配合基金照应东说念主选择步伐进行催收并给以必要的 协助和配合。基金照应东说念主未实时催收给基金财产变成损失的，基金照应东说念主应负责向 考虑当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对基金照应东说念主的追偿行径应给以必要 的协助和配合。 基金财产。    （二）召募资金的考据 设的“基金召募专户”。该账户由基金照应东说念主开立并照应。在基金召募行径末端前， 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书 任何东说念主不得动用。 发售时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数稳健《基金法》                                     、 《运作办法》等考虑礼貌后，基金照应东说念主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划 入基金托管东说念主为基金开立的基金托管专户，基金托管东说念主在收到资金当日出具书面文 件证明资金到账情况。由基金照应东说念主聘任稳健《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的会 计师事务所对基金进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由插手验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。    （三）基金的基金托管专户的开立和照应 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的除证券往还所场内往还之外的货币收支 行动，均需通过本基金的基金托管专户进行。 和基金照应东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行动。    （四）基金证券账户的开设和照应 金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以实验开立为准。 东说念主和基金照应东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用本基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 理和运用由基金照应东说念主负责。 投资品种的投资业务，触及考虑账户的开立、使用的，按考虑礼貌开设、使用并管 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书 理；若无考虑礼貌，则基金托管东说念主应当比照并效率上述对于账户开设、使用的礼貌。    （五）债券托管账户的开立和照应    《基金合同》奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 办事公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的考虑礼貌，以本基金的口头在中央国 债登记结算有限办事公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管账户、持 有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金托管东说念主协 助基金照应东说念主完成银行间债券阛阓准入备案。    （六）基金投资银行进款账户的开立和照应    基金财产投资按期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或杜撰账户，其 预留印鉴应包含基金托管东说念主指定钤记。本着便于基金财产的安全守护和日常监督核 查的原则，进款行应尽量采纳基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的定 期进款投资，基金照应东说念主王人必须和进款机构缔结按期进款左券，约定两边的权利和 义务，该左券行为划款指示附件。该左券中必须有如下条件或意旨好奇透露：                                “进款证实 书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期归赵或提前 支取的通盘款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其 他任何账户。”如按期进款左券中未体现前述条件，基金托管东说念主有权谢绝按期进款投 资的划款指示。在取得进款证实书后，原则上由基金托管东说念主守护证实书原来。基金 照应东说念主应该在合理的时安分进行按期进款的投资和支取事宜，若基金照应东说念主提前支 取或部分提前支取按期进款，若产滋生差（即基金财产已计提的资金利息和提前支 取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金照应东说念主和基金托管东说念主两边协 商搞定。为驻扎特殊情况下的流动性风险，按期进款左券中应当约定提前支取条件。    基金所投资按期进款存续期间，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立 按期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的委果、准确。    （七）期货账户的开设和照应    基金照应东说念主应依据考虑法律律例的礼貌和《基金合同》的约定，开设和照应期 货账户。考虑事项具体根据《期货投资操作备忘录》                       （以实验称号为准）的约定推行。    （八）证券往还资金账户的开立和照应 资金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的本基金在证券往还所进行证券投资所触及 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书 的资金结算业务。 的资金，只可通过证银转账方式将资金划转至基金托管专户，不得将资金划转至其 他任何银行账户。 担相应办事。基金托管东说念主不负责办理场内的证券往还资金计帐，也不负责守护证券 往还资金账户内存放的资金。    （九）其他账户的开设和照应 定，在基金照应东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账 户按考虑礼貌使用并照应。    （十）与基金财产考虑的要紧合同的守护    由基金照应东说念主代表基金签署的与基金考虑的要紧合同的原件应由基金照应东说念主保 管。要紧合同的守护期限不低于法律律例的礼貌。    基金照应东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致的并加盖基金照应东说念主公章 的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。    五、基金资产净值的盘算推算及复核表率    种种基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金 资产净值除以当日该类基金份额的余额数目盘算推算，均精准到 0.0001 元，少量点后 第 5 位四舍五入。基金照应东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制， 具体可参见基金照应东说念主届时的考虑公告。国度法律律例及基金合同另有礼貌的，从 其礼貌。    基金照应东说念主于每个估值日盘算推算基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按礼貌公告。 《基金合同》的礼貌暂停估值时除外。基金照应东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书 由基金照应东说念主按礼貌对外公布。    六、基金份额持有东说念主名册的登记与守护    本基金的基金照应东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额持有东说念主名册。基 金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东说念主名册由基金登记机构根据基金照应东说念主的指示编制和守护，基金照应东说念主和基金 托管东说念主应分别守护基金份额持有东说念主名册，各机构的保存期限不低于法律律例的规 定。如不成妥善守护，则按考虑律例承担办事。    基金托管东说念主有权因编制基金按期申诉等合理原因要求基金照应东说念主提供基金份额 持有东说念主名册，基金照应东说念主应实时提供，不得拖延或谢绝提供。基金托管东说念主不得将所 守护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应效率守密义务， 法律律例或有权机关另有礼貌的除外。    七、托管左券的变更与隔绝    （一）托管左券的变更表率    本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内 容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破。    （二）基金托管左券隔绝出现的情形 事由变成其他基金托管东说念主禁受基金财产； 事由变成其他基金照应东说念主禁受基金照应权；    八、争议搞定方式    两边当事东说念主同意，因本托管左券而产生的或与本左券考虑的一切争议，如经友 好协商、调和未能搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为 北京市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东说念主均有约束力。除非仲裁裁决另有决定， 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书 仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金照应东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管左券礼貌的义务，治愈基金份额持有 东说念主的正当权益。    本托管左券受中国法律（为本左券之目的，在此不包括中国香港、澳门相配行 政区和台湾地区法律）统领。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书             二十一、对基金份额持有东说念主的服务    基金照应东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将跟着业务的发展和 客户需求的变化，积极增多或变更服务内容，努力提高服务品性，为基金份额持有 东说念主提供专科、肤浅、成全的全地方服务。主要服务内容如下：    一、开户证明    基金照应东说念主为投资者提供开户网上查询证明服务，投资者可通过登录基金照应 东说念主网站了解考虑的开户信息。    二、贵府发送    基金照应东说念主为基金份额持有东说念主提供电子对账单按期发送服务，并为有需要的投 资者提供纸质对账单的寄送服务。    为保证基金份额持有东说念主获取方便、快捷、奥密性较强的对账单信息，基金照应 东说念主为基金份额持有东说念主提供电子对账单发送服务。基金份额持有东说念主在开户后可通过基 金照应东说念主网站、客服电话、客服邮箱留住本东说念主的电子邮件地址及考虑信息，基金管 理东说念主将按期为其发送电子对账单。    本基金照应东说念主至少每年度以手机短信或其他神色向通过直销系统持有基金照应 东说念主照应基金的基金份额持有东说念主提供基金保多情况信息。    基金照应东说念主将根据基金份额持有东说念主的定制要乞降相应的客户类别，寄送公司期 刊及种种研究申诉，动态地向客户提供时效性强的财经资讯。    三、呼唤中心折务    东方基金呼唤中心依然灵通并能为基金份额持有东说念主提供安全高效的信息查询服 务及东说念主工询查服务。基金份额持有东说念主不错通过自动语音系统进行往还信息查询、账 户信息查询与修改以及基金信息的查询，在这过程中基金份额持有东说念主有任何需要帮 助的地方，均不错转接东说念主工或在语消息箱中留言；东方基金呼唤中心同期受理 E- Mail、传真等种种化询查方式，为基金份额持有东说念主提供肤浅种种的交流方式。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                                    招募说明书    东方基金呼唤中心电话：010-66578578，400-628-5888（免远程通话用度）    东方基金呼唤中心传真：010-66578700    四、短坚信务    若投资者准确齐全地预留了手机号码，可获取免费手机短坚信务，包括往还短 信、短信对账单、净值短信等。未预留手机号码的投资者可拨打客服电话或登陆基 金照应东说念主网站添加后获取此项服务。若因蚁集、数据传输等原因导致短信内容有误， 具体内容以公司信息为准。    五、网上往还业务    本基金已灵通网上往还业务，个东说念主投资者可通过基金照应东说念主网上往还平台办理 基金的开户、申购、赎回等各项业务，基金照应东说念主在效率法律律例的前提下开展网 上往还申购费率优惠行动，个东说念主投资者通过基金照应东说念主网上往还平台办理基金申购 业务时可享受申购费率优惠，详情可登陆基金照应东说念主网站 www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 查阅基金照应东说念主旗下基金灵通网上往还业务的公告。    为方便个东说念主投资者或基金份额持有东说念主，畴昔在各项本事条件和准备完备的情况 下，本基金照应东说念主将酌情丰富网上往还渠说念。    六、网上查询服务    通过基金照应东说念主网站，客户还可获取如下服务：    通盘东方灵通式基金的基金份额持有东说念主均可通过基金照应东说念主网站收场基金往还 查询、账户信息查询和基金信息查询。    基金份额持有东说念主不错利用基金照应东说念主网站获取基金和基金照应东说念主的种种信息， 包括基金的法律文献、事迹申诉及基金照应东说念主最新动态等种种最新贵府。    七、客户投诉受理服务    投资者不错通过东方基金呼唤中心（010-66578578 或 400-628-5888）、基金管 理东说念主网站（www.orient-fund.com 或 www.df5888.com）、电子邮件（services@orient- fund.com）、传真、信件等方式对基金照应东说念主的办事提议建议或见地。基金照应东说念主将 全心倾听投资者的需乞降见地，并按照《东方基金照应股份有限公司客户投诉业务 处理轨制》过程处理，在礼貌的时安分给以反馈。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书    八、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请通过上述考虑方式 考虑基金照应东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面知道了本招募说明书。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书                  二十二、其他应泄露事项    一、在本基金存续期内，本基金照应东说念主的里面机构确立、职能离别可能会发生 变化，职能也会相应地作念出调整，但不会影响本基金的投资理念、投资办法、投资 范围和投资运作。    二、基金照应东说念主和基金份额持有东说念主应效率《业务王法》等考虑礼貌（包括本基 金照应东说念主对上述王法的任何改良和补充）。上述王法由本基金照应东说念主制定，并由其解 释与修改，但王法的修改若骨子性地修改了基金合同，应召开基金份额持有东说念主大会， 对基金合同的修改达成决议。    三、本招募说明书将按中国证监会考虑礼貌进行更新。招募说明书解释与基金 合同不一致时，以基金合同为准。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                                  招募说明书             二十三、招募说明书存放及查阅方式    本招募说明书公布后，分别置备于基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的 住所，供公众查阅、复制。    基金照应东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。    投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 东说念主 的 网 站 （ www.orient-fund.com 或 www.df5888.com）查阅和下载招募说明书。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                  招募说明书                     二十四、备查文献    一、中国证监会准予东方中证 A500 指数增强型证券投资基金注册的文献    二、《东方中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》    三、《东方中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券》    四、对于央求召募注册东方中证 A500 指数增强型证券投资基金的法律见地    五、基金照应东说念主业务经验批件和营业牌照    六、基金托管东说念主业务经验批件和营业牌照    七、中国证监会要求的其他文献                                东方基金照应股份有限公司

• A500
• 指数
• 增强
• 实盘
• 东方中证