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兴银上证科创板详尽价钱交易型开
放式指数证券投资基金
托管条约
基金经管东谈主：兴银基金经管有限背负公司
基金托管东谈主：招商证券股份有限公司
目 录
鉴于兴银基金经管有限背负公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续
的有限背负公司，按照干系法律律例的法则具备担任基金经管东谈主的履历和才能，
拟召募刊行兴银上证科创板详尽价钱交易型绽放式指数证券投资基金；
鉴于招商证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的机
构，按照干系法律律例的法则具备担任基金托管东谈主的履历和才能；
鉴于兴银基金经管有限背负公司拟担任兴银上证科创板详尽价钱交易型开
放式指数证券投资基金的基金经管东谈主，招商证券股份有限公司拟担任兴银上证科
创板详尽价钱交易型绽放式指数证券投资基金的基金托管东谈主；
为明确兴银上证科创板详尽价钱交易型绽放式指数证券投资基金（以下简称
“基金”或“本基金”）的基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制
订本托管条约；
除非另有约定，《兴银上证科创板详尽价钱交易型绽放式指数证券投资基金
基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托
管条约时应具有疏导的含义，若有抵牾应以基金合同为准。
一、基金托管条约当事东谈主
（一）基金经管东谈主
称号：兴银基金经管有限背负公司
注册地址：福建省泉州市丰泽区滨海街 102 号厦门银行泉州分行大厦 19 楼
办公地址：上海浦东新区滨江大路 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢三层、五层
邮政编码：200120
法定代表东谈主：易勇
成立日历：2013 年 10 月 25 日
批准开采机关及批准开采文号：中国证监会证监许可〔2013〕1289 号
组织款式：有限背负公司
注册成本：东谈主民币 1.43 亿元
存续期间：执续探究
（二）基金托管东谈主
称号：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街谈福华一王人 111 号
法定代表东谈主：霍达
成立时刻：1993 年 8 月 1 日
批准开采机关及批准开采文号：中国证监会证监机构字2002121 号
基金托管业务批准文号：证监许可201478 号
组织款式：股份有限公司
注册成本：86.97 亿元
存续期间：执续探究
探究范围：证券经纪；证券投资计议；与证券交易、证券投资行径关联的财
务照看人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公
司提供中间先容业务；代销金融产物业务；保障兼业代理业务；证券投资基金托
管；股票期权作念市；上市证券作念市交易。（照章须经批准的样貌，经干系部门批
准后方可开展探究行径，具体探究样貌以干系部门批准文献约略可证件为准）
二、基金托管条约的依据、目的和原则
（一）签订托管条约的依据
本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作经管办法》
（以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募
证券投资基金信息知道经管办法》
（以下简称“《信息知道办法》”）、
《公开召募开
放式证券投资基金流动性风险经管法则》
（以下简称“《流动性风险经管法则》”）、
《证券投资基金信息知道内容与模式准则第 7 号》等有
关法律律例、基金合同偏执他关联法则制订。
（二）签订托管条约的目的
签订本条约的目的是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑执、
投资运作、净值想象、收益分派、信息知道及彼此监督等干系事宜中的权益义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
（三）签订托管条约的原则
基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、诚笃信用、充分保护基金份额执有
东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。
（四）讲解
除非文义另有所指，本条约所使用的扫数术语与基金合同的相应术语具有相
同含义。若有抵牾应以基金合同为准，并依其条件讲解。
三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据关联法律律例的法则以及《基金合同》的约定，对基
金投资范围、投资比例、投资扫尾、关联交易等进行监督。《基金合同》明确约
定基金投资证券选拔尺度的，基金经管东谈主应预先或按期向基金托管东谈主提供投资品
种池，以便基金托管东谈主对基金内容投资是否相宜基金合同对于证券选拔尺度的约
定进行监督。
本基金主要投资于想法指数成份股和备选成份股（均含存托笔据）。
为更好地兑现基金的投资想象，本基金可能少量投资于国内照章刊行上市的
非成份股（包括创业板、科创板偏执他经中国证监会注册或核准上市的股票）、
存托笔据、债券（包括国债、央行单子、处所政府债券、金融债券、企业债券、
公司债券、次级债券、可移动债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资
券、超短期融资券、中期单子等）、债券回购、财富支执证券、银行入款（包括
按期入款、条约入款、告知入款等）、同行存单、货币市集器具、金融繁殖器具
（包括股指期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他
金融器具。
本基金不错按照法律律例和监管部门的关联法则进行融资以及参与转融通
证券出借等干系业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在现实顺应
要领后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于想法指数成份股、备选成份股（均含
存托笔据）的财富比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的
的法则推论。
要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例扫尾，基金经管东谈主在履
行顺应要领后，不错疗养上述投资品种的投资比例。
（1）本基金投资于想法指数成份股和备选成份股（均含存托笔据）的比例
不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；
（2）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金财富净值的 10%；
（3）本基金经管东谈主经管的全部基金执有一家公司刊行的证券，不跳跃该证
券的 10%，王人备按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条
款法则的比例扫尾；
（4）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样财富支执证券的比例，不得跳跃
基金财富净值的 10％；
（5）本基金执有的全部财富支执证券，其市值不得跳跃基金财富净值的
（6）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)财富支执证券的比例，不得跳跃
该财富支执证券鸿沟的 10％；
（7）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样财富支执
证券，不得跳跃其各样财富支执证券总共鸿沟的 10％；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支执证券。
基金执有财富支执证券期间，要是其信用品级着落、不再相宜投资尺度，应在评
级叙述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；
（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不跳跃本基金的总
财富，本基金所呈报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（10）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：
①本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金
财富净值的 10%；
②本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值
之和，不得跳跃基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押式
回购）等；
③本基金在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金执
有的股票总市值的 20%；
④本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计
算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；
⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得跳跃上一交易日基金财富净值的 20%；
⑥本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需交纳的交易
保证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：
①出借证券财富不得跳跃基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易
日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管法则》所述流动性受限证券的范围；
②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金执有该证券总量的 30%；
③证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按市值加权平均
想象；
④最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元。
（12）本基金经管东谈主经管的全部绽放式基金执有一家上市公司刊行的可通顺
股票，不得跳跃该上市公司可通顺股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组
合执有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳跃该上市公司可通顺股票的
认定的脱落投资组合可不受前述比例扫尾；
（13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得跳跃本基金财富净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之
外的成分甚至基金不相宜该比例扫尾的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对
手方开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范
围保执一致；
（15）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；
（16）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；
（17）本基金参与股票期权交易，应当相宜下列投资扫尾：
①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总和不得跳跃基金财富净
值的 10%；
②开仓卖出认购期权的，应执有足额想法证券；开仓卖出认沽期权的，应执
有合约行权所需的全额现款或交易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价
物；
③未平仓的期权合约面值不得跳跃基金财富净值的 20%。其中，合约面值按
照行权价乘以合约乘数想象；
（18）本基金投资存托笔据的比例扫尾依照境内上市交易的股票推论，与境
内上市交易的股票合并想象，法律律例或监管机构另有法则从其法则；
（19）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资扫尾。
本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金规
模变动等基金经管东谈主之外的成分甚至基金投资不相宜上述第（11）项法则的，基
金经管东谈主不得新增出借业务。
除上述（6）、
（11）、
（13）、
（14）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主
合并、基金鸿沟变动、想法指数成份股疗养、想法指数成份股流动性扫尾等基金
经管东谈主之外的成分甚至基金投资比例不相宜上述法则投资比例的，基金经管东谈主应
当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会法则的脱落情形除外。法律律例另
有法则的从其法则。
基金经管东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资计谋应当相宜
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同胜利之日起
启动。
法律律例或监管部门取消或变更上述扫尾，如适用于本基金，基金经管东谈主在
现实顺应要领后，则本基金投资不再受干系扫尾或按变更后的法则推论。
（1）承销证券；
（2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法则的除外；
（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不梗直的证券交易行径；
（7）法律、行政律例和中国证监会法则阻截的其他行径。
法律律例或监管部门取消或变更上述阻截性法则，如适用于本基金，基金管
理东谈主在现实顺应要领后，则本基金投资不再受干系扫尾或以变更后的法则为准。
（二）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行设置按期对账机制，确保基金银行
入款业务账目及核算的着实、准确。基金经管东谈主应当按照关联律例法则，与基金
托管东谈主、入款机构签订干系书面条约。基金托管东谈主应根据关联干系律例及条约对
基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核干系条约、账户云尔、投资
指示、入款证实书等关联文献，切实现实托管职责。
基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵守《基金法》、
《运作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户经管、利率经管、支付结算等
的各项法则。
基金投资银行入款的，基金经管东谈主应根据法律律例的法则及基金合同的约
定，确信相宜条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管
东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜关联法则进行监督。如基金管
理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金经管东谈主
招供扫数银行。
因基金经管东谈主过失需提前支取按期入款而酿成基金财产的亏损由基金经管
东谈主承担。
（三）基金经管东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易规
则进行交易，并负责处理因交易敌手不现实合同而酿成的纠纷。基金托管东谈主则根
据银行间债券市集成交单对合同现实情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金
经管东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管
理东谈主，基金托管东谈主在现实其告知义务及本条约约定的监督义务后，基金托管东谈主不
承担由此酿成的相应损结怨背负。
（四）基金托管东谈主依据关联法律律例的法则、基金合同和本托管条约的约定
对于基金关联交易进行监督。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、内容
适度东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联交易的，应当相宜基金的投资想象和投资计谋，遵守基金份
额执有东谈主利益优先原则，驻守利益轻视，设置健全里面审批机制和评估机制，按
照市集刚正合理价钱推论。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
律例给予知道。首要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政律例或监管部门取消或变更上述扫尾，如适用于本基金，基金管
理东谈主在现实顺应要领后，则本基金投资不再受干系扫尾或以变更后的法则为准。
根据法律律例关联基金从事的关联交易的法则，基金经管东谈主和基金托管东谈主应
预先彼此提供与本机构有控股关系的激动、内容适度东谈主或者与其有其他首要历害
关系的公司名单及关联关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所
提供的关联交易名单的着实性、完竣性、全面性。基金经管东谈主及基金托管东谈主有责
任撑执着实、完竣、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后
基金经管东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个职责日内进行回函确
认已著明单的变更。一方收到另一方书面证据后，新的关联交易名单启动胜利。
（五）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金经管东谈主应当遵守审慎
探究原则，配备时代系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资计谋和风险经管轨制，
完善业务经过，有用驻守和适度风险。基金托管东谈主将对基金参与融资及转融通证
券出借业务进行监督和复核。
（六）基金托管东谈主根据关联法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金
财富净值想象、基金份额净值想象、应收资金到账、基金用度开支及收入确信、
基金收益分派、干系信息知道、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进
行监督和核查。
（七）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或内容投资运作违
反法律律例、《基金合同》和本托管条约的法则，应实时以电话提醒及书面辅导
等方式告知基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极合营和协助基金托管东谈主的监
督和核查。基金经管东谈主收到告知后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书
面告知，基金经管东谈主应以书面款式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理
疑义进行讲解或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述规按期限内，基金托管
东谈主有权随时对告知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管
东谈主告知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。
（八）基金经管东谈主有义务合营和协助基金托管东谈主依照法律律例、
《基金合同》
和本托管条约对基金业务推论核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，
基金经管东谈主应在法则时刻内回应并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行讲解或
举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监
会报送基金监督叙述的事项，基金经管东谈主应积极合营提供干系数据云尔和轨制
等。
（九）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易要领也曾胜利的指示违背法
律、行政律例和其他关联法则，或者违背基金合同约定的，应当立即承袭书面形
式并电话提醒的方式告知基金经管东谈主实时纠正，由此酿成的亏损由基金经管东谈主承
担，基金托管东谈主在现实其告知义务及本条约约定的监督义务后，解雇相应背负。
（十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要非法步履，应实时叙述中国证监会，
同期告知基金经管东谈主限期纠正。
四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金经管东谈主对基金托管东谈主现实托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管东谈主安全撑执基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券账户、期货
结算账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主想象的基金财富净值和基金份额净
值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、干系信息知道和监督基金投资运作等行
为。
（二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分
账经管、未推论或无故蔓延推论基金经管东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等
违背《基金法》、基金合同、托管条约偏执他关联法则时，应实时以书面款式通
知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面告知后应鄙人一职责日前实时查对
并以书面款式给基金经管东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在法则
期限内实时改正。在上述规按期限内，基金经管东谈主有权随时对告知县项进行复查，
督促基金托管东谈主改正。
（三）基金托管东谈主有义务合营和协助基金经管东谈主依照法律律例、基金合同和
本托管条约对基金业务推论核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面辅导，
基金托管东谈主应在法则时刻内回应并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行讲解或举
证；基金托管东谈主应积极合营提供干系云尔以供基金经管东谈主核查基金财产的完竣性
和着实性。
（四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要非法步履，应实时叙述中国证监会，
同期告知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正效率叙述中国证监会。
五、基金财产的撑执
（一）基金财产撑执的原则
算账户等投资所需的干系账户。
他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完竣与独
立。
基金财产。未经基金经管东谈主的梗直指示，不得自走运用、贬责、分派基金的任何
财富。不属于基金托管东谈主内容有用适度下的财富及什物证券等在基金托管东谈主撑执
期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的背负。
确信到账日历并告知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户
的，基金托管东谈主应实时承袭书面款式并电话提醒的方式告知基金经管东谈主采取措施
进行催收。由此给基金财产酿成亏损的，基金经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基
金财产的亏损，基金托管东谈主应给予必要的协助与合营，但对此不承担相应背负。
机构的基金财富，或交由证券公司负责计帐交收的基金财富偏执收益，由于该等
机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的诈骗、果决、邪恶或收歇等原
因给基金财富酿成的亏损等不承担背负。
基金财产。
（二）基金召募期间及召募资金的验资
基金召募期间召募的资金应存于基金经管东谈主在具有基金托管履历的生意银
行开立的“基金召募专户”。该账户由基金经管东谈主开立并经管。
基金召募期满或基金住手召募时，基金经管东谈主应按照登记机构的干系法则和
经过将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金托管账户。网
下股票认购扫尾，网下认购的股票按照交易所和登记机构的功令和经过办理股票
的冻结与过户，最终将投资者央求认购的股票过户至基金证券账户。基金召募期
满或基金住手召募时，召募的基金份额总和、基金召募金额（含网下股票认购所
召募的股票市值）、基金份额执有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联规
定后，由基金经管东谈主聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所进
行验资，出具验资叙述，出具的验资叙述应由插足验资的 2 名以上（含 2 名）中
国注册管帐师署名有用。验资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的全
部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金托管账户中，并确保划入的资金与验资
金额相一致。基金托管东谈主收到有用认购资金当日以书面款式证据资金到账情况，
并实时将资金到账笔据传真给基金经管东谈主，两边进行账务处理。
若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金经管东谈主按法则办理
退款事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应给予解冻。
（三）基金托管资金账户的开立和经管
账户”），撑执基金的银行入款，并根据基金经管东谈主的指示办理资金收付。托管账
户称号应为“兴银上证科创板详尽价钱交易型绽放式指数证券投资基金”。
金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使
用基金的任何其他银行账户进行本基金业务之外的行径。
的关联法则。
（四）基金证券账户的开立和经管
为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。
托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。
经管东谈主负责。
他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，按关联法则开立、使用
并经管；若无干系法则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的法则推论。
（五）证券资金账户的开立与经管
基金经管东谈主以基金口头在基金经管东谈主选拔的证券探究机构营业网点开立证
券资金账户。证券探究机构根据干系法律律例、步履性文献为本基金开立证券资
金账户，并按照该证券探究机构开户的经过和要求与基金经管东谈主签订干系条约。
交易所证券交易资金承袭第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全额
存放在基金经管东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基
金经管东谈主所选拔的证券探究机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转
账方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。
基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责撑执证券资金账户内
存放的资金。
（六）债券托管账户的开立和经管
基金合同胜利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责
任公司和银行间市集计帐所股份有限公司的关联法则，以基金的口头在银行间市
场登记托管结算机构开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间
市集债券的结算。基金经管东谈主代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主协
议。
（七）期货结算账户的开立和经管
基金托管东谈主、基金经管东谈主应现代表本基金，按照干系法则开立期货结算账户、
期货保证金账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称号、期
货保证金账户称号及交易编码对应称号应按照关联法则开采。
（八）按期入款账户
基金财产投资按期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或捏造账户，
其预留印鉴应包含基金托管东谈主指定图章。本着便于本基金的安全撑执和日常监督
核查的原则，入款行应尽量选拔基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任何
的按期入款投资，基金经管东谈主都必须和入款机构签订按期入款条约，约定两边的
权益和义务，该条约看成划款指示附件。该条约中必须有如下明确访佛意义暗示
的条件：
“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；
本息到期反璧或提前支取的扫数款项必须划至托管账户（明确户名、开户行、账
号等），不得划入其他任何账户”。如按期入款条约中未体现前述条件，基金托管
东谈主有权拒却按期入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，基金托管东谈主撑执证
实书原来。基金经管东谈主应该在合理的时刻内进行按期入款的投资和支取事宜，若
基金经管东谈主提前支取或部分提前支取按期入款，若产繁殖差（即本基金已计提的
资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金经管东谈主
和基金托管东谈主两边协商责罚。
（九）其他账户的开立和经管
定，由基金经管东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律律例和本条约的约定协商后开
立。新账户按关联法则使用并经管。
理。
（十）基金财产投资的关联有价笔据等的撑执
基金财产投资的关联什物证券等有价笔据按约定由基金托管东谈主撑执，或存入
中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/
深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限背负公司
或单子营业中心的代撑执库。什物证券等有价笔据的购买和转让，由基金经管东谈主
和基金托管东谈主根据法律律例和监管法则协商办理。属于基金托管东谈主内容有用适度
下的什物证券在基金托管东谈主撑执期间的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金托
管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构内容有用适度的证券不承担撑执
背负。
（十一）与基金财产关联的首要合同的撑执
与基金财产关联的首要合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表
基金签署的、与基金财产关联的首要合同区别由基金经管东谈主、基金托管东谈主撑执。
除本条约另有法则外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产关联的首要合同包
括但不限于基金年度审计合同、基金信息知道条约及基金投资业务中产生的首要
合同，基金经管东谈主应尽量保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原来的原
件。基金经管东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托管
东谈主，并在三十个职责日内将原来投递基金托管东谈主处。首要合同的撑执期限不低于
法律律例法则的最低期限。
对于无二份以上的原来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同
传真件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。
六、指示的发送、证据及推论
基金经管东谈主在运用基金财产开展场内证券交易时，应通过基金托管账户与证
券资金账户已设置的第三方存管系统兑现基金托管账户与证券资金账户之间的
资金划转，即银证互转。
基金经管东谈主在运用基金财产开展场应答易时，应向基金托管东谈主发送场应答易
资金划拨偏执他款项付款指示，基金托管东谈主推论基金经管东谈主的指示、办理基金名
下的资金往来等关联事项。
基金经管东谈主发送的指示包括电子指示、纸质指示或两边招供的其他款式。
（一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
授权告知的内容：基金经管东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权告知（以下
称“授权告知”），指定指示的被授权东谈主及被授权印鉴，授权告知的内容包括被授
权东谈主的名单、签章样本、权限和预留印鉴。授权告知应加盖基金经管东谈主公司公章
并写明胜利时刻。基金经管东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向
基金托管东谈主发出授权告知，同期电话告知基金托管东谈主。授权告知经基金经管东谈主与
基金托管东谈主以电话方式或其他基金经管东谈主和基金托管东谈主招供的方式证据后，于授
权告知载明的胜利时刻胜利。基金经管东谈主在而后三个职责日内将授权告知的原来
送交基金托管东谈主。授权告知原来内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金
托管东谈主收到的传真为准。
基金经管东谈主和基金托管东谈主对授权告知负有隐蔽义务，其内容不得向授权东谈主、
被授权东谈主及干系操作主谈主员之外的任何东谈主知道，但法律律例法则或有权机关另有要
求的除外。
（二）指示的内容
投资指示是在经管本基金时，基金经管东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、
交易指示及资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授
权东谈主签章。基金经管东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时刻、
金额、出款和收款账户信息等。有用划款指示是指指示要素（包括付款东谈主、付款
账号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时刻）准确无误、
预留印鉴相符、干系的指示附件王人全且头寸充足的划款指示。
（三）指示的发送、证据及推论的时刻和要领
正当的探究权限和交易权限内依照授权告知的授权用传真方式或其他基金托管
东谈主和基金经管东谈主招供的方式向基金托管东谈主发送。基金经管东谈主在发送指示时，应确
保干系出款账户有充足的资金余额，并为基金托管东谈主留出推论指示所必需的时
间。
对于银行间业务，基金经管东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及干系划
款指示发送至基金托管东谈主。基金经管东谈主应与基金托管东谈主证据基金托管东谈主已完成证
书和权限树立后方可进行本基金的银行间交易。
对于银证转账和证银转账的指示，基金经管东谈主应依据证券经纪处事条约约定
时刻将干系指示发送至基金托管东谈主。
对于指定时刻出款的交易指示，基金经管东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金
托管东谈主；基金经管东谈主在每个职责日的 15:00 以后发送的要求当日支付的有用划款
指示，基金托管东谈主应尽量完成，但不保证今日能够推论。
认。指示以赢得基金托管东谈主证据该指示已胜利招揽之时视为投递基金托管东谈主。对
于依照“授权告知”发出的指示，基金经管东谈主不得否定其遵守。
进行款式审查，
凯丰私募考据指示的要素是否王人全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和
预留印鉴和签章样本相符，指示复核无误后应在规按期限内实时推论。
在指示未推论的前提下，若基金经管东谈主取销指示，基金经管东谈主应在原指示上
注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话告知
基金托管东谈主。
基金经管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金托管账户有充足的资金余
额，对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管
东谈主可不予推论，独立即承袭书面款式并电话提醒的方式告知基金经管东谈主，基金托
管东谈主不承担因为不推论该指示而酿成亏损的背负。
（四）基金经管东谈主发送诞妄指示的情形和处理要领
指示，指示不可辨识或要素不全导致无法推论等情形。
电话证据，暂停指示的推论并要求基金经管东谈主再行发送指示。基金托管东谈主有权要
求基金经管东谈主提供干系交易笔据、合同或其他有用管帐云尔，以确保基金托管东谈主
有充足的云尔来判断指示的有用性。基金托管东谈主待收王人干系云尔并判断指示有用
后再行启动推论指示。基金经管东谈主应在合理时刻内补充干系云尔，并给基金托管
东谈主预留必要的推论时刻，不然基金托管东谈主对因此酿成的延误不承担背负。
（五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却推论指示的情形和处理要领
基金托管东谈主发现基金经管东谈主发送的指示有可能违背《基金法》、
《运作办法》、
《基金合同》、本条约或其他关联法律律例的法则时，应暂缓推论指示，并实时
以电话提醒的方式告知基金经管东谈主，基金经管东谈主收到告知后应实时查对并纠正；
如干系交易已胜利，则应告知基金经管东谈主在 10 个职责日内纠正，并叙述中国证
监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易步履，基金托管东谈主应在发现后过后通
知基金经管东谈主并及向中国证监会叙述。对于基金经管东谈主违背《基金法》、
《运作办
法》、《基金合同》、本条约或其他关联法律律例的法则酿成基金财产亏损的，由
基金经管东谈主承担全部背负，基金托管东谈主已切实现实监督职责的免于承担背负。
（六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示推论的处理方法
对于基金经管东谈主的有用指示和告知，除非违背法律律例、基金合同、托管协
议或具有第（四）项所述诞妄，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延推论，不然应就
基金或基金经管东谈主由此产生的亏损负补偿背负。
除因挑升或邪恶甚至基金、基金经管东谈主的利益受到毁伤而负补偿背负外，基
金托管东谈主对推论基金经管东谈主的正当指示对基金财产酿成的亏损不承担补偿背负。
（七）更换被授权东谈主的要领
基金经管东谈主撤换被授权东谈主或编削被授权东谈主的权限，必须提前至少一个交易
日，使用传真方式或其他基金经管东谈主和基金托管东谈主招供的方式向基金托管东谈主发出
加盖基金经管东谈主公司公章的书面变更告知，同期电话告知基金托管东谈主。被授权东谈主
变更告知，经基金经管东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金经管东谈主和基金托管
东谈主招供的方式证据后，于授权告知载明的胜利时刻胜利，同期原授权告知失效。
基金经管东谈主在而后三个职责日内将被授权东谈主变更告知的原来送交基金托管东谈主。变
更告知书书面原来内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的
传真为准。
基金托管东谈主更换招揽基金经管东谈主指示的东谈主员，应提前告知基金经管东谈主。
（八）指示的撑执
指示若以传真款式发出，则原来由基金经管东谈主撑执，基金托管东谈主撑执指示传
真件。当两者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。
（九）干系背负
对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示甚至资金
未能实时计帐所酿成的亏损由基金经管东谈主承担。因基金经管东谈主原因酿成的传输不
实时、未能留出充足推论时刻、未能实时与基金托管东谈主进行指示证据甚至资金未
能实时计帐或交易失败所酿成的亏损由基金经管东谈主承担。基金托管东谈主按照《基金
合同》、本条约偏执他法律律例法则正确推论基金经管东谈主发送的有用指示，基金
财产发生亏损的，基金托管东谈主不承担相应背负。在平时业务受理渠谈和指示法则
的时刻内，因基金托管东谈主原因酿成未能实时或正确推论正当合规的指示而导致基
金财产受损的，基金托管东谈主欢跃担相应的背负，但如碰到不可抗力的情况除外。
基金托管东谈主根据本条约干系法则现实款式审核职责，要是基金经管东谈主的指示
存在事实上未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权告知等情形，基金托管东谈主
不承担因推论关联指示或拒却推论关联指示而给基金经管东谈主或基金财富或任何
第三方带来的亏损，但基金托管东谈主未按本条约约定尽款式审核义务推论指示而造
成亏损的情形除外。
七、交易及计帐交收安排
（一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货探究机构
基金经管东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券探究机构，由基金经管东谈主与
基金托管东谈主及证券探究机构签订本基金的证券经纪处事条约，就基金参与场内证
券交易、结算等具体事项另行签订条约。
基金经管东谈主负责选拔代理本基金期货交易的期货探究机构，并与其签订期货
经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的干系法则推论，若无明确规
定的，可参照关联证券买卖、证券探究机构选拔的功令推论。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
（1）基金投资证券后的计帐交收安排
本基金通过证券探究机构进行的交易由证券探究机构看成结算参与东谈主代理
本基金进行结算；本基金其它证券交易由基金托管东谈主或干系机构负责结算。
（2）证券交易所证券资金结算
基金托管东谈主、基金经管东谈主应共同遵守中登公司制定的干系业务功令和法则，
该等功令和法则自动成为本条件约定的内容。
基金经管东谈主在投资前，应充分清楚与斡旋中登公司针对各样交易品种制定的
结算业务功令和法则。
证券探究机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易波及的证
券资金结算业务，并承担由证券探究机构原因酿成的平时结算、交收业务无法完
成的背负；若由于基金经管东谈主原因酿成的平时结算业务无法完成，背负由基金管
理东谈主承担。
对于任何原因发生的证券资金交收失约事件，干系各方应当实时协商责罚。
（3）期货的计帐交收安排
本基金投资于期货发生的资金交割计帐由基金经管东谈主采用的期货经纪公司
负责办理，基金托管东谈主对由于期货交易所期货保证金轨制和计帐交割的需要而存
放在期货经纪公司的资金不应用撑执职责和交收职责，基金经管东谈主应在同基金托
管东谈主、期货经纪商签署的期货经纪条约或操作条约中约定各方承担的职责。
（1）交易记载的查对
基金经管东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记载的查对。每个交易日对外知道净
值之前，必须保证今日扫数内容交易记载与基金管帐账簿上的交易记载王人备一
致。要是内容交易记载与管帐账簿记载不一致，酿成基金管帐核算不完竣或不真
实，由此给基金酿成的径直亏损由基金经管东谈主承担。
（2）资金账目的查对
资金账目由基金经管东谈主与基金托管东谈主按日核实，账实相符。
（3）证券账目的查对
基金经管东谈主和基金托管东谈主每个交易日扫尾后查对基金证券账目，确保两边账
目相符。
（4）什物券账目
什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。
（三）银行间债券交易的计帐交收安排
则进行交易，由于交易敌手的资信风险引起的亏损，基金经管东谈主应当负责向干系
背负东谈主追偿。
后实时发送给基金托管东谈主，并电话证据（已向基金托管东谈主出具银行间交易取消成
交单传送授权函的除外）。要是银行间中债详尽业务平台或上海计帐所客户终局
系统也曾生成的交易需要取消或隔断，基金经管东谈主应书面告知基金托管东谈主。
记结算机构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将
DVP 资金账户资金返璧至基金托管资金账户之外，应当由基金经管东谈主出具资金划
款指示，基金托管东谈主审核无误后推论。由于基金经管东谈主未实时出具指示导致本基
金在托管资金账户的头寸不及或者 DVP 资金账户头寸不及导致的亏损，由过失方
承担相应的背负。
（四）投资银行入款的极度约定
理。
东谈主，以便基金托管东谈主有充足的时刻现实相应的业务操作要领。
金经管东谈主、基金托管东谈主和入款行需在投资前另行签署三方条约。
（五）其他场应答易资金结算
指示和干系投资文献进行场应答易资金的划付。基金经管东谈主应将划款指示连同相
关交易文献一并提供至基金托管东谈主，基金托管东谈主根据本条约第六部分约定审核后
实时推论划款指示。
致性，干系交易文献中约定的其他转让或划款条件由基金经管东谈主负责审核。基金
经管东谈主同期应以书面款式告知基金托管东谈主干系收款账户名、账号、交易费率等。
投资或收益分派资金必须回流到本基金托管资金账户内，不得划入其他账户。
（六）基金申购、赎回业务处理的基本法则
时刻启动办理，基金经管东谈主应实时告知基金托管东谈主上述业务的开办时刻。
的时刻、场合、方式、要领、对价、用度、收款或付款等各方面彼此合营，积极
现实各自的义务，保证基金的申购、赎回职责能够胜利进行。
基金经管东谈主和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律律例法则和《基金合同》约
定的范围内，采取其他可行的交收方式。要是登记机构和基金经管东谈主在计帐交收
时发现不可平时践约的情形，则依据业务功令和参与各方干系条约偏执时常立异
的关联法则进行处理。
八、基金财富净值想象、估值和管帐核算
（一）基金财富净值的想象、复核与完成的时刻及要领
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
基金份额净值是按照每个职责日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的
余额数目想象，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错
开采大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有法则的，从其法则。
基金经管东谈主应每个估值日想象基金财富净值及基金份额净值，并按法则公
告。
基金经管东谈主应每个估值日对基金财富估值，但基金经管东谈主根据法律律例或基
金合同的法则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金财富估值后，将基
金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外
公布。
理东谈主承担。本基金的基金管帐背负方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联
的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主意，
按照基金经管东谈主对基金净值信息的想象效率对外给予公布。
（二）基金财富的估值
基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金份额净值诞妄的处理方式
基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错
误。
（四）基金管帐轨制
按国度关联部门法则的管帐轨制推论。
（五）基金账册的设置
基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同胜利后，应按照两边约定的并吞记账方
法和管帐处理原则，区别独就地树立、记载和撑执本基金的全套账册，对干系各
方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。
（六）基金财务报表与叙述的编制和复核
基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核
对不符时，应实时告知基金经管东谈主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据王人备
一致。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在每月扫尾后 5 个职责日内完成月度报表的编
制及复核；在季度扫尾之日起 15 个职责日内完成基金季度叙述的编制及复核；
在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期叙述的编制及复核；在每年扫尾之日
起三个月内完成基金年度叙述的编制及复核。
基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基
金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核效率书面告知基金经管东谈主。基
金经管东谈主在季度叙述完成当日，将关联叙述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主
应在收到后 5 个职责日内完成复核，并将复核效率书面告知基金经管东谈主。基金管
理东谈主在中期叙述完成当日，将关联叙述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在
收到后 15 日内完成复核，并将复核效率书面告知基金经管东谈主。基金经管东谈主在年
度叙述完成当日，将关联叙述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 20
日内完成复核，并将复核效率书面告知基金经管东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主之
间的上述文献往来均以传真或两边约定的其他方式进行。基金托管东谈主在复核过程
中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进
行疗养，疗养以国度关联法则为准。基金年度叙述中的财务管帐叙述应当经过符
合《中华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计。基金合同胜利不及两个
月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。
（七）在有需要时，基金经管东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基
准的基础数据和编制效率。
九、基金收益分派
基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。
十、基金信息知道
（一）隐蔽义务
基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律律例、基金合同的关联法则进行信息披
露，拟公开知道的信息在公开知道之前应予隐蔽。除按《基金法》、基金合同、
《信息知道办法》偏执他关联法则进行信息知道外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对
基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予隐蔽。然则，如下情况不
应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违背隐蔽义务：
国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息知道或公开；
（二）信息知道的内容
基金的信息知道内容主要包括基金招募说明书、基金产物云尔纲领、基金合
同、托管条约、基金份额发售公告、基金合同胜利公告、基金份额上市交易公告
书、基金份额折算日和折算效率公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回清单
公告、基金按期叙述（包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述）、临
时叙述、自满公告、基金份额执有东谈主大会方案、计帐叙述、投资财富支执证券、
股指期货、股票期权的信息知道、参与融资及转融通证券出借业务的信息知道和
中国证监会法则的其他信息。基金年度叙述中的财务管帐叙述需经相宜《中华东谈主
民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计后，方可知道。
（三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息知道中的职责和信息知道要领
基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息知道过程中应以保护基金份额执有东谈主利益
为宗旨，诚笃信用，严守秘要。基金经管东谈主负责办理与基金关联的信息知道事宜，
对于本条第（二）款法则、干系法律律例和基金合同法则的需要由基金托管东谈主复
核的信息知道文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主给予公布。
基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极合营、彼此监督，保证其现实按照法定方式
和限时知道的义务。
基金经管东谈主应当在中国证监会法则的时刻内，将应予知道的基金信息通过规
定引子知道。根据法律律例应由基金托管东谈主公开知道的信息，基金托管东谈主在法则
引子公开知道。当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延知道
基金干系信息：
（1）基金投资所波及的证券/期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营
业时；
（2）因不可抗力或其他情形甚至基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基
金财富价值时；
（3）发生基金合同约定的暂停估值的情形；
（4）法律律例法则、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
按关联法则须经基金托管东谈主复核的信息知道文献，由基金经管东谈主草拟、并经
基金托管东谈主复核后由基金经管东谈主公告。发生基金合同中法则需要知道的事项时，
按基金合同法则公布。
照章必须知道的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法
规法则将信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查
阅、复制。投资东谈主在支付工本费后可在合理时刻赢得上述文献的复制件或复印件。
基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。
十一、基金用度
（一）基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。基金托管东谈主发现基金
经管东谈主违背《基金法》、基金合同、
《运作办法》偏执他关联法则从基金财产中列
支用度时，基金托管东谈主可要求基金经管东谈主给予说明讲解，如基金经管东谈主无梗直理
由，基金托管东谈主可拒却支付。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷以前天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5
个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等致
使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。
（二）非法处理方式
基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背《基金法》、基金合同、
《运作办法》偏执他
关联法则从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金经管东谈主给予说明解
释，如基金经管东谈主无梗直原理，基金托管东谈主可拒却支付。
十二、基金份额执有东谈主名册的撑执
基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号、证件号码和执有的
基金份额。基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和保
管，基金经管东谈主和基金托管东谈主应区别撑执基金份额执有东谈主名册，保存期应不低于
法律律例法则的最低期限。如不可妥善撑执，则按干系法律律例承担背负。
在基金托管东谈主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金经管东谈主应将关联云尔
送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完竣
性。基金经管东谈主和基金托管东谈主不得将所撑执的基金份额执有东谈主名册用于基金托管
业务之外的其他用途，并应遵守隐蔽义务。
十三、基金关联文献档案的保存
（一）档案保存
基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行径的记载、账册、报表和其他干系资
料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他干系云尔。
基金经管东谈主和基金托管东谈主都应当按法则的期限撑执。保存期限不低于法律律例规
定的最低期限。
（二）合同档案的设置
东谈主处。对于无二份以上的原来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合
同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。
传真至基金托管东谈主。
（三）变更与协助
若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接
任东谈主招揽相应文献。
（四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完竣保存原始笔据、记账笔据、
基金账册、交易记载和遑急合同等，承担隐蔽义务并保存不低于法律律例法则的
最低期限。
十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金经管东谈主职责隔断后，仍应妥善撑执基金经管业务云尔，保证不作念
出对基金份额执有东谈主的利益酿成毁伤的步履，并与新任基金经管东谈主或临时基金管
理东谈主实时办理基金经管业务的嘱咐手续。基金托管东谈主应给予积极合营，并与新任
基金经管东谈主或临时基金经管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值。
（二）基金托管东谈主职责隔断后，仍应妥善撑执基金财产和基金托管业务云尔，
保证不作念出对基金份额执有东谈主的利益酿成毁伤的步履，并与新任基金托管东谈主或临
时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续。基金经管东谈主应给予
积极合营，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富
净值。
（三）其他事宜见基金合同的干系约定。
十五、阻截步履
本条约当事东谈主阻截从事的步履，包括但不限于：
（一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金经管东谈主不刚正地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主不刚正
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或者职务之便为基金份额执有
东谈主之外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主非法承诺收益或者承担损
失。
（五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主知道基金运作和经管过程中任何尚未
按法律律例法则的方式公开知道的信息。
（六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付
款指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其高档经管东谈主员
和其他从业东谈主员彼此兼职。
（八）基金托管东谈主暗地动用或贬责基金财产，根据基金经管东谈主的正当指示、
基金合同或托管条约的法则进行贬责的除外。
（九）基金托管东谈主对基金经管东谈主的平时有用指示拖延或拒却推论。
（十）法律律例和基金合同阻截的其他步履，以及依照法律、行政律例关联
法则，由中国证监会法则阻截基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。
十六、托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐
（一）托管条约的变更要领
本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其
内容不得与基金合同的法则有任何轻视。基金托管条约的变更应按法则报中国证
监会备案。
（二）基金托管条约隔断的情形
务，而在 6 个月内无其他顺应的基金托管机构贯串其原有权益义务；
务，而在 6 个月内无其他顺应的基金经管机构贯串其原有权益义务；
（三）基金财产的计帐
基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。
十七、失约背负
（一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不现实本条约或现实本条约不相宜约定的，
应当承担失约背负。
（二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在现实各自职责的过程中，违背《基金法》、
《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成毁伤的，
应当区别对各自的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产或者基金份额
执有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带补偿背负，对亏损的补偿，仅限于径直亏损。
（三）一方当事东谈主失约，给另一方当事东谈主或基金财产酿成亏损的，应就径直
亏损进行补偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向失约方追偿。然则如发生
下列情况，当事东谈主免责：
定或交易所功令看成或不看成而酿成的亏损等；
酿成的亏损等。
（四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采取必要的
措施，努力缜密亏损的扩大；莫得采取顺应措施甚至亏损扩大的，不得就扩大的
亏损要求补偿。守约方因缜密亏损扩大而开销的合理用度由失约方承担。
（五）失约步履虽已发生，但本托管条约能够连接现实的，在最大限制地保
护基金份额执有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当连接现实本协
议。若基金经管东谈主或基金托管东谈主因现实本条约而被告状，另一方应提供合理的必
要支执。
（六）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可适度的成分导致业务出现差错，基
金经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、顺应、合理的措施进行检查，然则未
能发现诞妄或虽发现诞妄但因前述原因无法实时更正的，由此酿成基金财产或投
资东谈主亏损，基金经管东谈主和基金托管东谈主解雇补偿背负。然则基金经管东谈主和基金托管
东谈主应积极采取必要的措施收缩或摈斥由此酿成的影响。
十八、争议责罚方式
两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，如经友好
协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按
照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局性的
并对两边当事东谈主均具有按捺力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，连接忠实、费力、尽职地履
行《基金合同》和本条约法则的义务，防御基金份额执有东谈主的正当权益。
本条约受中国法律（为本托管条约之目的，不含港澳台地区法律）统辖。
十九、托管条约的遵守
两边对托管条约的遵守约定如下：
（一）基金经管东谈主在向中国证监会央求基金召募注册时提交的托管条约草
案，应经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，
条约当事东谈主两边根据中国证监会的主意修改并风雅签署托管条约。托管条约以中
国证监会注册的文本为风雅文本。
（二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同胜利之日起胜利。
托管条约的有用期自其胜利之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备案并公
告之日止。
（三）托管条约自胜利之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律按捺力。
（四）本条约一式六份，条约两边各执二份，上报监管机构一式二份，每份
具有同等法律遵守。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东谈主的基金份额时，基金经管东谈主、
基金托管东谈主应给予合营，承担司法协助义务。
除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未
尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律律例等法则协商办理。
本页无正文，为《兴银上证科创板详尽价钱交易型绽放式指数证券投资基金
托管条约》署名页
本条约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日
基金经管东谈主：兴银基金经管有限背负公司（公章或合同专用章）
法定代表东谈主或授权代表：（署名/签章）
基金托管东谈主：招商证券股份有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东谈主或授权代表：（署名/签章）
签订地点：中国上海
签订日： 年 日 日
