易方达上证科创板 200 来去型怒放式指数证
券投资基金上市来去公告书
基金不断东谈主：易方达基金不断有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
基金登记结算机构：中国证券登记结算有限职守公司
上市地点：上海证券来去所
上市日历：2025 年 6 月 16 日
公告日历：2025 年 6 月 11 日
一、要紧声明与提醒
易方达上证科创板 200 来去型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交
易公告书（以下简称“本陈诉”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《证券投资基金信息表示内容与口头准则第 1 号〈上市来去公告书的内容与格
式〉》和《上海证券来去所证券投资基金上市功令》的规则编制，易方达基金不断有限公司
（以下简称“基金不断东谈主”）的董事会及董事保证本陈诉所载而已不存在虚假纪录、误导性
论说或者紧要遗漏，并对其内容的果真性、准确性和竣工性承担个别及连带职守。本基金托
管东谈主中国银行股份有限公司保证本陈诉中基金财务司帐而已等内容的果真性、准确性和竣工
性，承诺其中不存在虚假纪录、误导性论说或者紧要遗漏。
中国证券监督不断委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券来去所对本基金上市
来去及相关事项的观点，均不标明对本基金的任何保证。凡本陈诉未波及的相关内容，请详
细 阅 读 2025 年 5 月 14 日 刊 登 在 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及基金不断东谈主网站（www.efunds.com.cn）上的《易方
达上证科创板 200 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明
书》”）。
本基金投资于上证科创板 200 指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的
踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动等成分产
生波动，投资有风险，投资者在投成本基金前，请崇敬阅读本基金招募说明书、基金合同、
基金居品而已概要等信息表示文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品秉性，充分
探求本人的风险承受才智，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对投资基金的意愿、
时机、数目等投资行径作出安稳决策，承担基金投资中可能出现的万般风险。投成本基金可
能遭遇的主要风险包括：本基金专有风险、市集风险、不断风险、流动性风险、本基金法律
文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、税收风险
过甚他风险等。本基金专有风险包括：（1）投资科创板股票的风险。包括科创板企业退市
风险、市集风险、流动性风险、监管功令变化的风险等；（2）指数化投资的风险，包括标
的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数发布时辰较短
的风险、标的指数编制决议带来的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、跟
踪误差按捺未达商定想法的风险、标的指数值盘算出错的风险、指数编制机构住手作事的风
险等；（3）ETF 运作的风险，包括参考 IOPV 决策和 IOPV 盘看成假的风险、基金来去价钱
与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败
的风险、申购赎回清单中成就较低的申购/赎回份额上限的风险、申购赎回清单舛错风险、
申购赎回清单符号成就分歧理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金分成
特别安排的风险、第三方机构作事的风险、退市风险等；（4）投资特定品种（包括股指期
货、国债期货、股票期权等金融养殖品、资产撑握证券、存托凭证等）的专有风险；（5）
参与转融通证券出借业务的风险等。
本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的商定。投成本基金可能濒临的一般
风险及专有风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。
本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币市
场基金。本基金为指数型基金，主要采取澈底复制法追踪标的指数的施展，具有与标的指数
不异的风险收益特征。
本基金场内投资采取证券公司来去和结算模式，即本基金参与证券来去所场内投资部分
将通过基金不断东谈主采取的证券经纪机构进行场内来去，并由采取的证券经纪机构作为结算参
与东谈主代理本基金进行结算，该种来去和结算模式可能加多本基金投资运作过程中的信息系统
风险、操立场险、来去指示传输和资金使用后果裁减的风险、无法完成当日估值的风险、交
易结算风险、基金投资非公开信息泄露的风险等。
根据本基金现行适用的计帐交收和申赎处理功令，当日竞价买入的基金份额，当日不错
赎回；当日申购的基金份额，当日不错竞价卖出，次一来去日不错赎回。
投资者投资于本基金前请崇敬阅读证券来去所和登记结算机构对于 ETF 的干系业务功令
过甚时常的更新，确保具备干系专科常识、明晰了解干系功令进程后方可参与本基金的申购、
赎回及来去。投资者一朝申购或赎回本基金，即示意对基金申购和赎回所波及的登记方式以
及申购赎回所波及组合证券、现款替代、现款差额等干系的交收方式及业务功令如故招供。
基金不断东谈主提醒投资者基金投资的“买者昂扬”原则，在投资者作出投资决策后，基金
运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元脱手面
值进行召募，在市集波动等成分的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元脱手面值的风险。
基金不同于银行储蓄，基金投资东谈主投资于基金有可能获取较高的收益，也有可能损失本
金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金
合同》。
基金的过往功绩并不预示其改日施展，基金不断东谈主不断的其他基金的功绩并不组成对本
基金施展的保证。
二、基金概览
（一）基金称呼与基金代码
易方达上证科创板 200 来去型怒放式指数证券投资基金
（二）基金份额总额：
（三）基金份额净值：
（四）本次上市来去份额：289，410，000.00 份。
（五）上市来去的证券来去所：上海证券来去所。
（六）上市来去日历：2025 年 6 月 16 日。
（七）基金不断东谈主：易方达基金不断有限公司。
（八）基金托管东谈主：中国银行股份有限公司。
（九）基金登记结算机构：中国证券登记结算有限职守公司。
（十）上市推选东谈主：招商证券股份有限公司。
（十一）当今，本基金的申购、赎回代办证券公司（以下简称“一级来去商”）如下：
序号 一级来去商 序号 一级来去商
基金不断东谈主可根据情况变更一级来去商，并在基金不断东谈主网站公示。
三、基金的召募与上市来去
（一）本基金上市前基金召募情况
员会《对于准予易方达上证科创板 200 来去型怒放式指数证券投资基金注册的批复》（证监
许可〔2024〕1616 号）。
金认购的日历为 2025 年 5 月 29 日至 2025 年 5 月 30 日。
（1）直销机构
网下现款认购发售直销机构：易方达基金不断有限公司直销中心。
（2）非直销销售机构
网上现款认购发售代理机构：具有基金销售业务资历的上海证券来去所会员单元。
网下现款认购发售代理机构：长江证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国信证
券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、
中信证券（山东）有限职守公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。
（二）基金合同见效
本基金自 2025 年 5 月 19 日起公开召募，按捺 2025 年 5 月 30 日，召募责任如故成功结
束。经安永华明司帐师事务所（特别正常结伙）验资，本次召募的有用净认购金额为
上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记结算机构计帐交
收后至划入基金托管账户前产生的利息金额为 11，497.77 元东谈主民币，计入基金财产，不折算
为投资者基金份额，于银行结息日后划入基金托管账户。在召募期内，易方达基金不断有限
公司未使用固有资金认购本基金。
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》过甚配套法则和《易方达上证科创板 200 来去
型怒放式指数证券投资基金基金合同》的相关规则，本基金召募合适相关要求，本基金不断
东谈主已向中国证监会办理已矣基金备案手续，并获中国证监会书面证据，基金合同于 2025 年
金不断东谈主庄重脱手不断本基金。
（三）日常申购、赎回情况
本基金日常申购、赎回怒放日：2025年6月16日。相关本基金申购、赎回业务事宜详见
干系公告。
（四）基金上市来去
号。
基金代码：588270。
投资者在上海证券来去所各会员单元证券营业部均可参与本基金的二级市集来去。
存在未上市来去的基金份额。
四、握有东谈主户数、握有东谈主结构及前十名握有东谈主
（一）握有东谈主户数
按捺 2025 年 6 月 9 日，本基金份额握有东谈主户数为 3，747 户，平均每户握有的基金份额
为 77，237.79 份。
（二）握有东谈主结构
按捺 2025 年 6 月 9 日，本基金总份额 289，410，000.00 份，全部为上市来去份额。其中
机构投资者握有的份额为 17，976，000.00 份，占本次上市来去基金份额比例为 6.21%；个东谈主
投资者握有的份额为 271，434，000.00 份，占本次上市来去基金份额比例为 93.79%。
按捺 2025 年 6 月 9 日，基金不断东谈主的基金从业东谈主员握有基金份额 0.00 份，占基金份额
总量的 0.0000%。基金不断东谈主高等不断东谈主员、基金投资和讨论部门负责东谈主握有本基金份额总
量的数目区间为 0；本基金的基金司理握有本基金份额总量的数目区间为 0。
（三）前十名基金份额握有东谈主的情况：
按捺 2025 年 6 月 9 日，前十名基金份额握有东谈主的情况如下表。
握有基金份额 占基金总份额比
序号 握有东谈主称呼（全称）
（份） 例
五、基金主要当事东谈主简介
（一）基金不断东谈主
鼓励称呼 出资比例
广东粤财相信有限公司 22.6514％
广发证券股份有限公司 22.6514％
盈峰集团有限公司 22.6514％
广东省广晟控股集团有限公司 15.1010％
广州市广永国有资产筹备有限公司 7.5505％
珠海祺荣宝投资结伙企业（有限结伙） 1.5087％
珠海祺泰宝投资结伙企业（有限结伙） 1.6205％
珠海祺丰宝投资结伙企业（有限结伙） 1.5309％
珠海聚莱康投资结伙企业（有限结伙） 1.7558％
珠海聚宁康投资结伙企业（有限结伙） 1.4396％
珠海聚弘康投资结伙企业（有限结伙） 1.5388％
总 计 100％
自成立以来，公司严格按照法律法则和中国证监会的各项规则及要求，建立组织机构健
全、职责差别流露、制衡监督有用、激发敛迹合理的治理结构，保握公司表率运作，惊叹基
金份额握有东谈主的利益，而且根据业务发展变化，公司成就并当令养息里面组织架构。
当今，公司里面组织架构主要分为投资条线、市集条线、
基础设施条线和投资护士人条线。
其中，投资条线包括主动权益板块、指数投资板块、量化投资板块、固定收益板块、国际投
资板块、多资产投资板块、FOF 投资板块、另类投资板块，各业务板块下设相应职能部门，
负责按各自专科单干开展投资讨论、投资不断、投资来去等责任。市集条线包括零卖作事板
块、一般机构板块、待业金板块和外洋机构板块，各业务板块下设相应职能部门，负责按各
自所作事的客户群体开展营销引申和客户作事等责任。基础设施条线包括金融科技板块、合
规与风控板块、数据治理与作事板块、发展讨论板块、居品与发展板块、基金运营板块和公
司运营板块，各业务板块下设相应职能部门，根据各自职责开展金融科技、合规与风控、数
据治理与作事、发展讨论、居品讨论与宣传谋划、基金核算与登记结算、财务行政与东谈主力党
群等责任。投资护士人条线下设相应职能部门，主要负责投资护士人业务。
公司根据业务发展需要进行合理的东谈主员配置，爱重东谈主才军队设立和东谈主才发展，按捺 2025
年 3 月底，公司硕士及以上东谈主数占举座职工东谈主数比例向上 80%，形成了一支高教悔、专科化
的东谈主才军队。
电话：020-85102688
经中国证监会证监基金字20014 号文批准，易方达基金不断有限公司（简称“易方
达”）成立于 2001 年 4 月 17 日，注册成本 13，244.2 万元东谈主民币。易方达领有公募、社保、
基本养老保障、年金、特定客户资产不断、QDII、投资护士人等在内的多类业务资历，在主动
权益、指数投资、债券、多资产、另类资产等边界全面布局，为境表里客户提供资产管领路
决决议。
李博扬先生，工程理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金不断有限公司基金经
理、基金司理助理、讨论员。曾任南边基金不断股份有限公司量化来去员、量化及指数讨论
员。李博扬历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下：
历任基金司理的基金 任职时辰 离任时辰
易方达中证奢靡电子主题 ETF 2024-04-13 -
易方达中证龙头企业指数 2024-06-08 -
易方达上证 180ETF 2024-12-18 -
易方达上证 180ETF 结合 2025-02-06 -
易方达上证科创板详尽 ETF 2025-02-25 -
易方达上证科创板东谈主工智能 ETF 结合 2025-05-06 -
易方达上证科创板 200ETF 2025-06-05 -
现任基金司理助理的基金
易方达恒生 ETF（QDII） 易方达上证科创板 50ETF
易方达上证科创板 100 增强政策 ETF 易方达中证沪深港黄金产业股票指数发起式
易方达中证沪港深 500ETF 易方达中证 500 增强政策 ETF
易方达中证沪港深 500ETF 结合发起式 易方达上证科创板详尽 ETF 结合
易方达中证生物科技主题 ETF 结合发起式
（二）基金托管东谈主
称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区回应门内大街 1 号
初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日
注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表东谈主：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部总司理：边济东
信息表示负责东谈主：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现存职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、
证券、基金、相信从业训戒，且具有外洋责任、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士
以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管作事，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基
金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产不断规划、相信规划、企业年金、银行清楚居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服
务，为万般客户提供个性化的托管升值作事，是国内起原的大型中资托管银行。
按捺 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内基金 1067
只，QDII 基金 69 只，隐敝了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多
种类型的基金，空隙了不同客户多元化的投资清楚需求，基金托管范畴位居同行前线。
（三）上市推选东谈主
招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘111号
办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘111号
法定代表东谈主：霍达
谋划东谈主：业清扬
谋划电话：0755-82943666
客户作事电话：95565、400-8888-111
网址：www.cmschina.com
（四）一级来去商
一级来去商内容见附件1。
基金不断东谈主可根据情况变更一级来去商，并在基金不断东谈主网站公示。
（五）基金验资机构
司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特别正常结伙）
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
主要筹备场合：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
实践事务结伙东谈主：毛鞍宁
电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
承办注册司帐师：赵雅、林亚小
谋划东谈主：赵雅
六、基金合同纲领
基金合同的内容纲领见附件 2。
七、基金财务情景
（一）基金召募期间用度
本基金召募期间的信息表示费、司帐师费、讼师费以过甚他用度，不从基金财产中列支。
（二）基金上市前要紧财务事项
本基金发售后至本陈诉公告前无要紧财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
资产 本陈诉期末（2025 年 6 月 9 日；单元：东谈主民币元）
资产：
货币资金 257，591，744.64
结算备付金
存出保证金
来去性金融资产 31，852，297.58
其中:股票投资 31，852，297.58
基金投资
债券投资
资产撑握证券投资
贵金属投资
其他投资
养殖金融资产
买入返售金融资产
应收计帐款
应收股利
应收申购款
递延所得税资产
其他资产 11，497.77
资产系数 289，455，539.99
欠债和净资产
欠债：
短期借款
来去性金融欠债
养殖金融欠债
卖出回购金融资产款
搪塞计帐款
搪塞赎回款
搪塞不断东谈主答谢 4，757.62
搪塞托管费 1，585.88
搪塞销售作事费
搪塞投资护士人费
应交税费
搪塞利润
递延所得税欠债
其他欠债 6，700.25
欠债共计 13，043.75
净资产：
实收基金 289，410，000.00
未分拨利润 32，496.24
净资产共计 289，442，496.24
欠债和净资产系数 289，455，539.99
八、基金投资组合
本基金当今处于建仓期，在上市首日前，基金不断东谈主将使本基金的投资组合比例合适有
关法律法则、部门规则、表任性文献的规则和基金合同的相关规则。
按捺 2025 年 6 月 9 日，本基金的投资组合情况如下：
（一） 陈诉期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 形貌 金额（元）
比例（%）
其中：股票 31，852，297.58 11.00
其中：债券 - -
资产撑握证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
- -
资产
（二）陈诉期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元）
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
- -
B 采矿业
C 制造业 25，553，625.47 8.83
D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运载、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息时期作事业 4，576，276.88 1.58
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租借和商务作事业 - -
M 科学讨论和时期作事业 1，722，395.23 0.60
N 水利、环境和大家设施不断业 - -
O 住户作事、修理和其他作事业 - -
P 西宾 - -
Q 卫生和社会责任 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 详尽 - -
共计 31，852，297.58 11.00
（三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元）
值比例（％）
（四） 陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金于 2025 年 6 月 9 日未握有债券。
（五）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金于 2025 年 6 月 9 日未握有债券。
（六）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产撑握证券投资明细
本基金于 2025 年 6 月 9 日未握有资产撑握证券。
（七）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金于 2025 年 6 月 9 日未握有贵金属。
（八）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金于 2025 年 6 月 9 日未握有权证。
（九）陈诉期末本基金投资的股指期货来去情况说明
本基金于 2025 年 6 月 9 日未投资股指期货。
（十）陈诉期末本基金投资的国债期货来去情况说明
本基金于 2025 年 6 月 9 日未投资国债期货。
（十一） 投资组合陈诉附注
在陈诉编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。
序号 称呼 金额（元）
本基金于2025年6月9日未握有处于转股期的可退换债券。
本基金于2025年6月9日前十名股票中不存在流畅受限情况。
九、紧要事件揭示
本基金自觉售后至本陈诉公告前未发生对基金份额握有东谈主有较大影响的紧要事件。
十、基金不断东谈主承诺
基金不断东谈主就基金上市来去之后履行不断东谈主职责作念出以下承诺：
（一）严格效力《基金法》过甚他法律法则、基金合同的规则，以老诚信用、辛苦遵法
的原则不断和运用基金资产。
（二）果真、准确、竣工和实时地表示如期陈诉等相关信息表示文献，表示系数对基金
份额握有东谈主有紧要影响的信息，并接受中国证监会、证券来去所的监督不断。
（三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何大家传播引子中出
现的或者在市集高尚传的音尘后，将实时赐与公开娇傲。
十一、基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就基金上市来去后履行托管东谈主职责作念出承诺：
严格效力《基金法》过甚他证券法律法则、基金合同的规则，设立有益的基金托管部，
配备饱和的、及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员负责基金财产托办事宜。
根据《基金法》过甚他证券法律法则、基金合同的规则，对基金的投资范围、基金资产
的投资组合比例、基金资产净值的盘算、基金不断东谈主答谢的计提和支付、基金托管东谈主答谢的
计提和支付等行径进行监督和核查。
基金托管东谈主发现基金不断东谈主的行径违反《基金法》过甚他证券法律法则、基金合同的规
定，将实时以书面方式通知基金不断东谈主限期更动，并在限期内，随时对通知县项进行复查，
督促基金不断东谈主改正。
基金托管东谈主发现基金不断东谈主有紧要违游记径，将立即陈诉中国证监会，同期通知基金管
理东谈主限期更动，并将更动结果陈诉中国证监会。
十二、基金上市推选东谈主观点
本基金上市推选东谈主为招商证券股份有限公司。上市推选东谈主就基金上市来旧事宜出具如下
观点：
件；
（一）中国证监会准予易方达上证科创板 200 来去型怒放式指数证券投资基金注册的文献；
（二）《易方达上证科创板 200 来去型怒放式指数证券投资基金基金合同》；
（三）《易方达上证科创板 200 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书》；
（四）《易方达上证科创板 200 来去型怒放式指数证券投资基金托管合同》；
（五）法律观点书；
（六）基金不断东谈主业务资历批件和营业牌照；
（七）基金托管东谈主业务资历批件和营业牌照。
存放地点：基金不断东谈主、基金托管东谈主处。
查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。
风险提醒：基金不断东谈主承诺以老诚信用、辛苦遵法的原则不断和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法则要求对投资者类别、风险承受才智
和基金的风险品级进行差别，并提倡稳健性匹配观点。投资者在投资基金前应崇敬阅读基金
合同、招募说明书（更新）和基金居品而已概要（更新）等基金法律文献，全面意志基金产
品的风险收益特征，在了解居品情况及销售机构稳健性观点的基础上，根据本人的风险承受
才智、投资期限和投资想法，对基金投资作出安稳决策，选拔合适的基金居品。基金不断东谈主
提醒投资者基金投资的“买者昂扬”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金
净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
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附件 1：一级来去商
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法定代表东谈主：张伟
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法定代表东谈主：李刚
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法定代表东谈主：张强
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法定代表东谈主：顾伟
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法定代表东谈主：王怡里
谋划东谈主：陈帅
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法定代表东谈主：李海超
谋划东谈主：邵珍珍
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注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
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法定代表东谈主：王献军
谋划东谈主：梁丽
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注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表东谈主：张剑
谋划东谈主：陈宇
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法定代表东谈主：甘卫斌
谋划东谈主：张雷
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法定代表东谈主：王达
谋划东谈主：李梓文
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法定代表东谈主：徐朝日
谋划东谈主：张吉安
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注册地址：重庆市江北区金梵衲路32号
办公地址：重庆市江北区金梵衲路32号
法定代表东谈主：姜栋林
谋划东谈主：曾梦琪
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法定代表东谈主：高振营
谋划东谈主：江恩前
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注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
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法定代表东谈主：祝瑞敏
谋划东谈主：郝晓林
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办公地址：上海浦东新区长柳路36号兴业证券大厦20楼
法定代表东谈主：杨华辉
谋划东谈主：乔琳雪
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谋划东谈主：程亮
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法定代表东谈主：崔洪军
谋划东谈主：彭莲
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法定代表东谈主：霍达
谋划东谈主：业清扬
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法定代表东谈主：吴承根
谋划东谈主：高扬
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法定代表东谈主：陈亮
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注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
法定代表东谈主：王晟
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法定代表东谈主：王洪
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法定代表东谈主：刘成
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法定代表东谈主：张佑君
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基金不断东谈主可根据情况变更一级来去商，并在基金不断东谈主网站公示。
附件 2：基金合同纲领
第一节 基金份额握有东谈主、基金不断东谈主和基金托管东谈主的职权、义务
一、基金份额握有东谈主的职权与义务
《运作办法》过甚他相关规则，基金份额握有东谈主的职权包括但不限
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息而已；
（7）监督基金不断东谈主的投资运作；
（8）对基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他职权。
《运作办法》过甚他相关规则，基金份额握有东谈主的义务包括但不限
于：
（1）崇敬阅读并效力《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金居品，了解本人风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）眷注基金信息表示，实时诓骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、搪塞申购对价、现款差额及法律法则和《基金合
同》所规则的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》绝交的有限职守；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）实践见效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金不断东谈主的职权与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》安稳运用并不断基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基
金合同》及国度相关法律规则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采取必要步调保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；
（9）担任或交付其他合适要求的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并
获取《基金合同》规则的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》商定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诓骗鼓励职权，为基金的利益诓骗因
基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证券出
借业务；
（14）以基金不断东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诓骗诉讼职权或者实施其他
法律行径；
（15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在合适相关法律、法则的前提下，制订和养息相关基金认购、申购、赎回、转
换、非来去过户和收益分拨等业务功令；
（17）在不违反法律法则和监管规则且对基金份额握有东谈主利益无现实不利影响的前提
下，为支付本基金搪塞的赎回、来去计帐等款项，基金不断东谈主有权代表基金份额握有东谈主以基
金资产作为质押进行融资；
（18）交付第三方机构办理本基金的来去、计帐、估值、结算等业务；
（19）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他职权。
（1）照章召募资金，办理或者交付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以老诚信用、严慎辛苦的原则不断和运用基金财产；
（4）配备饱和的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式
不断和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，保证所不断
的基金财产和基金不断东谈主的财产互相安稳，对所不断的不同基金分别不断，分别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得交付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采取稳健合理的步调使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基
金合同》等法律文献的规则，按相关规则盘算并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎
回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；
（10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过甚他相关规则，履行信息表示及陈诉义务；
（12）保守基金生意玄机，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》过甚他相关规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予秘密，不向他东谈主泄露，但应
监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科护士人提供作事需要而向
其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的商定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有东谈主分拨基
金收益；
（14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则召集基金份额握有东谈主大会或合作
基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按规则保存基金财产不断业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系而已 20
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时辰发出，而且保证投资
者粗略按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开而已，并在支付
合理成本的要求下得到相关而已的复印件；
（18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分
配；
（19）濒临斥逐、照章被罢休或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会并通知基
金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，
应当承担赔偿职守，其赔偿职守不因其退任而除名；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主
违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主
追偿；
（22）当基金不断东谈主将其义务交付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的
行径承担职守；
（23）以基金不断东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诓骗诉讼职权或实施其他法律行
为；
（24）基金在召募期间未能达到基金的备案要求，
《基金合同》不可见效，基金不断东谈主
承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日
内退还基金认购东谈主；召募期间网下股票认购所冻结的股票应赐与解冻；
（25）实践见效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他义务。
三、基金托管东谈主的职权与义务
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全看护基金财
产；
（2）依《基金合同》商定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金不断东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不断东谈主有违反《基金合同》及
国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应呈文中国证监
会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；
（4）根据干系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券来去资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金不断东谈主更换时，提名新的基金不断东谈主；
（7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他职权。
（1）以老诚信用、辛苦遵法的原则握有并安全看护基金财产；
（2）设立有益的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备饱和的、及格的熟谙
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；
（3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相安稳；对
所托管的不同的基金分别成就账户，安稳核算，分账不断，
炒股配资保证不同基金之间在账户成就、
资金划拨、账册记录等方面互相安稳；
（4）除依据《基金法》、
《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得交付第三东谈主托管基金财产；
（5）看护由基金不断东谈主代表基金坚毅的与基金相关的紧要合同及相关凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的商定，根据基金不断东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则另有规则外，在
基金信息公开表示前赐与秘密，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要
求，或因审计、法律等外部专科护士人提供作事需要而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金不断东谈主盘算的基金资产净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务行径相关的信息表示事项；
（10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具观点，说明基金管
理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金不断东谈主有未实践
《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了稳健的步调；
（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系而已 20 年以上；
（12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（13）按规则制作干系账册并与基金不断东谈主查对；
（14）依据基金不断东谈主的指示或相关规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则，召集基金份额握有东谈主大会或配
合基金不断东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金不断东谈主的投资运作；
（17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临斥逐、照章被罢休或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会和银行业
监督不断机构，并通知基金不断东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容许担赔偿职守，其赔偿职守不因
其退任而除名；
（20）按规则监督基金不断东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金
不断东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金不断东谈主追
偿；
（21）实践见效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他义务。
第二节 基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的口头和功令
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代
表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
鉴于本基金和本基金的结合基金的干系性，结合基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有
的结合基金的份额径直参预或者托付代表参预本基金的基金份额握有东谈主大会表决。在盘算参
会份额和计票时，结合基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：
在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，结合基金握有本基金份额的总和乘以该基金份
额握有东谈主所握有的结合基金份额占结合基金总份额的比例，盘算结果按照四舍五入的方法，
保留到整数位。结合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等
的投票权。
结合基金的基金不断东谈主不应以结合基金的口头代表结合基金的举座基金份额握有东谈主以
本基金的基金份额握有东谈主的身份诓骗表决权，但可接受结合基金的特定基金份额握有东谈主的委
托以结合基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表
决。
结合基金的基金不断东谈主代表结合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握
有东谈主大会的，须先谨守结合基金基金合同的商定召开结合基金的基金份额握有东谈主大会，结合
基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由结合基金的基
金不断东谈主代表结合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。
本基金份额握有东谈主大会暂不设日常机构。
一、召开事由
的，应当召开基金份额握有东谈主大会：
（1）绝交《基金合同》；
（2）更换基金不断东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作方式；
（5）养息基金不断东谈主、基金托管东谈主的答谢轨范；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、范围或政策；
（9）变更基金份额握有东谈主大会口头；
（10）基金不断东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以
基金不断东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就团结事项书面要求召开基金份额握有东谈主
大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法则、
《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握
有东谈主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）养息本基金的申购费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法则、上海证券来去所或者登记结算机构的干系业务功令发生变动
而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无现实性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（5）养息相关认购、申购、赎回、来去、非来去过户、质押等业务功令（包括申购赎
回清单的养息、怒放时辰的养息等），或证券来去所和登记结算机构养息上述业务功令；
（6）养息基金的申购赎回方式；养息申购对价、赎回对价组成，养息申购赎回清单的
内容，养息申购赎回清单盘算和公告时辰或频率；
（7）推出新业务或作事；
（8）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东谈主。
基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额握有东谈主大会，应当向基金不断东谈主提倡书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提
出提议的基金份额握有东谈主代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并通知基金不断东谈主，基金不断东谈主应当合作。
握有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含
东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当合作，不得阻遏、干
扰。
三、召开基金份额握有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知方式
份额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议方式；
（2）会议拟审议的事项、议事口头和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权交付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设谋划东谈主姓名及谋划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通知的其他事项。
基金份额握有东谈主大会所采取的具体通讯方式、交付的公证机关过甚谋划方式和谋划东谈主、书面
表决观点寄交的截止时辰和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金不断东谈主到指定地点对表决观点
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面通知基金不断东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决观点的计票效力。
四、基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
现场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金不断东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下要求时，不错进行
基金份额握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有的相关评释文献、受托出席会议者出示的交付东谈主的代理投票
授权交付评释及相关评释文献合适法律法则、《基金合同》和会议通知的规则；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于
本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召
开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召
集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权
益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
合同商定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或
基金合同商定的其他方式进行表决。
在同期合适以下要求时，通讯开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》商定公布会议通知后，在 2 个责任日内勾通公布干系
提醒性公告；
（2）召集东谈主按基金合同商定通知基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托
管东谈主为召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规则的方式收取基金份
额握有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主或基金不断东谈主经通知不参预收取书面表决观点的，不
影响表决效力；
（3）本东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额握有东谈主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书
面观点或授权他东谈主代表出具书面观点基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主
代表出具书面观点；
（4）上述第（3）项中径直出具书面观点的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面
观点的代理东谈主，同期提交的相关评释文献、受托出具书面观点的代理东谈主出示的交付东谈主的代理
投票授权交付评释及相关评释文献合适法律法则、《基金合同》和会议通知的规则，并与基
金登记结算机构记录相符。
召开，基金份额握有东谈主不错采取书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集东谈主笃定并在会议通知中列明。
电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议通知中列明。
五、议事内容与口头
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定
绝交《基金合同》、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基
金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会接头的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的通知后，对原有提案的修改应当在基金
份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，起原由大会主握东谈主按照下列第七条规则口头笃定和公布监票东谈主，
然后由大会主握东谈主宣读提案，经接头后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金不断
东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主握；要是基金不断东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，
则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基
金份额握有东谈主作为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒不出席或
主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名（或单元
称呼）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、交付东谈主姓名（或单元称呼）
和谋划方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，起原由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后
六、表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以额外决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有商定外，退换基金运作方式、
更换基金不断东谈主或者基金托管东谈主、绝交《基金合同》、本基金与其他基金合并以额外决议通
过方为有用。
基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据评释，不然提交合适会议
通知中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议通知规则的
书面表决观点视为有用表决，表决观点蒙胧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出
具书面观点的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
七、计票
（1）如大会由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会
议脱手后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然
由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金不断东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握
有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份
额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主速即公布计票
结果。
（3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当速即公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授
权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机
关对其计票过程赐与公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观点的计票进行监
督的，不影响计票和表决结果。
八、见效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在规则引子上公告。
基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践见效的基金份额握有东谈主大会的决
议。见效的基金份额握有东谈主大会决议对举座基金份额握有东谈主、基金不断东谈主、基金托管东谈主均有
敛迹力。
九、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开要求、议事口头、表决要求等规
定，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消或
变更的，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改
和养息，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
第三节 基金收益分拨原则、实践方式
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后
的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指按捺收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
配，具体分拨决议以届时的公告为准：
（1）本基金收益评价日刚毅的基金累计答谢率向上功绩相比基准同期累计答谢率或者
基金可供分拨利润金额大于 0 元时，基金不断东谈主可进行收益分拨，累计答谢率盘算方式详见
招募说明书；若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分拨；
（2）当基金收益分拨根据基金相对功绩相比基准的逾额收益率决定时，基于本基金的
特色，本基金收益分拨无需以弥补亏蚀为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；
当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金收益分拨后基金份额净值不可低
于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低
于面值；
分拨原则；
益分拨另有规则的，从其规则。
四、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额、分拨方式等内
容。
五、收益分拨决议的笃定、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则引子
公告。
法律法则或监管机关另有规则的，从其规则。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第四节 与基金财产不断、运用相关用度的索求、支付方式与比例
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式
本基金的不断费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。不断费的盘算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金不断费
E 为前一日的基金资产净值
基金不断费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金
不断东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金不断东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的盘算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金
不断东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金不断东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关法则及相应合同规则，按费
用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的形貌
下列用度不列入基金用度：
损失；
列支；
四、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。基金
财产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金不断东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有
关税收征收的规则代扣代缴。
本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加税费以及
可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金不断东谈主可通过本基金托管账户径直缴付，
或划付至基金不断东谈主账户并由基金不断东谈主按照干系规则申报缴纳。要是基金不断东谈主先行垫付
上述升值税等税费的，基金不断东谈主有权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金不断东谈主
被税务机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金不断东谈主有权向投资东谈主就干系金额
进行追偿。
第五节 基金财产的投资场所和投资按捺
一、投资范围
本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份
股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板过甚他照章刊行上市的股票、存托凭
证）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期
单据、短期融资券、超短期融资券、政府撑握机构债券、可退换债券、可交换债券等）、债
券回购、资产撑握证券、银行进款、同行存单、货币市集器具、金融养殖器具（包括股指期
货、国债期货、股票期权等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行稳健口头后，
本基金不错将其纳入投资范围。
本基金将根据法律法则的规则参与转融通证券出借及融资业务。
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%且不
低于基金资产净值的 90%，因法律法则的规则而受按捺的情形除外。
二、投资按捺
基金的投资组合应谨守以下按捺：
（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%
且不低于基金资产净值的 90%；
（2）本基金投资于团结原始权益东谈主的万般资产撑握证券的比例，不得向上基金资产净
值的 10%；
（3）本基金握有的全部资产撑握证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；
（4）本基金握有的团结（指团结信用级别）资产撑握证券的比例，不得向上该资产支
握证券范畴的 10%；
（5）本基金不断东谈主不断的全部基金投资于团结原始权益东谈主的万般资产撑握证券，不得
向上其万般资产撑握证券共计范畴的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑握证券。基金握有
资产撑握证券期间，要是其信用品级着落、不再合适投资轨范，应在评级陈诉发布之日起 3
个月内赐与全部卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参与股指期货来去的，应当合适下列要求：在职何来去日日终，握有的买
入股指期货合约价值，不得向上基金资产净值的 10%；在职何来去日日终，握有的买入国债
期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 100%，其中，有
价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产撑握证券、买入返售金融
资产（不含质押式回购）等；在职何来去日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得向上基
金握有的股票总市值的 20%；握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差
盘算）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关商定；在职何来去日内来去（不包括平仓）
的股指期货合约的成交金额不得向上上一来去日基金资产净值的 20%；每个来去日日终在扣
除股指期货、国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保握不低于来去保证金一倍的现款；
（9）本基金参与国债期货来去的，应当合适下列要求：在职何来去日日终，本基金握
有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净值的 15%；本基金在职何来去日日终，握
有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何来去日内
来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一来去日基金资产净值的 30%；
本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约
价值，共计（轧差盘算）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关商定；
（10）本基金参与股票期权来去的，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权合约支
付和收取的职权金总额不得向上基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标
的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或来去所功令招供的可冲抵
期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得向上基金资产净值的 20%。其中，合
约面值按照行权价乘以合约乘数盘算；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：出借证券资产不得超
过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来去日以上的出借证券应纳入《流动性风险不断
规则》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得向上基金握有该证券总量
的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得超
过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算；
（12）基金参与融资业务后，在职何来去日日终，握有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上基金资产净值的 15%；因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不断东谈主之外的成分以致基金不合适
该比例按捺的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆
回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同商定的投资范围保握一致；
（15）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例按捺依照境内上市来去的股票实践，与境内上市交
易的股票合并盘算；
（17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他投资按捺。
除上述（6）、（7）、（11）、
（13）
、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主
合并、基金范畴变动、标的指数成份股养息、流动性按捺或成份股市集价钱变化等基金不断
东谈主之外的成分以致基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个来去
日内进行养息，但中国证监会规则的特别情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合
并、基金范畴变动等基金不断东谈主之外的成分以致基金投资不合适第（11）项规则的，基金管
理东谈主不得新增出借业务。法律法则或监管部门另有规则的，届时按最新规则实践。
基金不断东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的相关商定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资政接应当合适基金合同的商定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日起脱手。
为惊叹基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职守的投资；
（4）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕来去、主管证券来去价钱过甚他不正派的证券来去行径；
（6）法律、行政法则和中国证监会规则肆虐的其他行径。
或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联来去的，应当合适基金的投资想法和投资政策，谨守基金份额握有东谈主利益优先原则，贵重
利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实践。干系来去必须
预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表示。紧要关联来去应提交基金不断东谈主董事
会审议，并经过三分之二以上的安稳董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联来去
事项进行审查。
求，本基金可不受干系按捺。法律法则或监管部门对上述组合按捺、肆虐行径规则或从事关
联来去的要求和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东谈主协商一致，
基金不断东谈主可依据法律法则或监管部门规则径直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金
份额握有东谈主大会审议。
第六节 基金资产净值的盘算方法和公告方式
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金
款以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金净值信息的公告
《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应当至少每
周在规则网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，
通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站表示半年度和年
度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第七节 基金合同袪除和绝交的事由、口头以及基金财产计帐方式
一、《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同商定可不
经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
后两日内在规则引子公告。
二、《基金合同》的绝交事由
有下列情形之一的，经履行干系口头后，《基金合同》应当绝交：
相连的；
之外的成分以致标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不断东谈主
召集基金份额握有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未告成召开或就上述事
项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
小组，基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐陈诉；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法
律观点书；
（6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费
用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐
用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《证券法》规则的
司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清
算公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公
告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。
第八节 争议措置方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，基金
合同当事东谈主应尽量通过协商、统一道路措置，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权
将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的
仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力，除非仲
裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续针织、辛苦、遵法地履行基
金合同规则的义务，惊叹基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统率。
第九节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场
所和营业场合查阅。
央行需求成为上个季度实物黄金需求的主要推动力，虽然整体需求略有下降，但从长期趋势来看，与五年平均水平相比，需求增长了8%。此外，黄金市场也继续受到场外交易市场的强劲需求的支撑，虽然这种需求难以准确衡量，但预计同比增长6%。
