汇添富上证科创板新材料往复型灵通式指数证券投
资基金上市往复公告书
基金照看东说念主：汇添富基金照看股份有限公司
基金托管东说念主：中泰证券股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限服务公司
上市地点：上海证券往复所
上市时辰：2025 年 06 月 16 日
公告日历：2025 年 06 月 11 日
汇添富上证科创板新材料往复型灵通式指数证券投资基金 上市往复公告书
目 录
汇添富上证科创板新材料往复型灵通式指数证券投资基金 上市往复公告书
一、进攻声明与教唆
《汇添富上证科创板新材料往复型灵通式指数证券投资基金上市往复公告
书》
（以下简称“本公告”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称
“《基金法》”）、
《证券投资基金信息泄露内容与格式准则第 1 号〈上市往复公
告书的内容与格式〉》和《上海证券往复所证券投资基金上市功令》的章程编制，
汇添富上证科创板新材料往复型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）
照看东说念主汇添富基金照看股份有限公司（以下简称“基金照看东说念主”）的董事会及董
事保证本公告所载贵府不存在演叨纪录、误导性讲述或者要紧遗漏，并对其内容
的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带服务。本基金托管东说念主中泰证券股份有
限公司保证本公告中基金财务司帐贵府等内容的信得过性、准确性和好意思满性，承诺
其中不存在演叨纪录、误导性讲述或者要紧遗漏。
中国证监会、上海证券往复所对本基金上市往复及研究事项的意见，均不表
明对本基金的任何保证。凡本公告未触及的研究内容，请投资者详备查阅刊登在
基金照看东说念主网站（www.99fund.com）上的本基金的《基金合同》、《托管公约》、
《招募说明书》偏激更新和《基金居品贵府摘要》偏激更新等信息泄露文献。
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险，投资者购买基
金时应正经阅读本基金的《招募说明书》等销售文献。
本基金的风险包括市集风险、照看风险、流动性风险、极端风险、信用风险、
税负加多风险、操作或时刻风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表
述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险。其中极端风险包括：
的风险
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本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金
与货币市集基金。同期本基金为指数基金，具有与所在指数同样的风险收益特征。
投资者应当正经阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文献，
了解本基金的风险收益特征，并根据自己的投资宗旨、投资期限、投资教养、资
产情景等判断本基金是否和投资者的风险承受材干相恰当。
本基金照看东说念主承诺以浑厚信用、勤劳尽职的原则照看和运用基金资产，但不
保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩偏激净值高下并不预
示其将来功绩发达。基金照看东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投
资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资者
自行服务。
本基金照看东说念主建议投资者根据自己的风险收益偏好，选拔恰当我方的基金产
品，况兼中始终握有。
二、基金概览
（一）基金称呼与基金代码
汇添富上证科创板新材料往复型灵通式指
基金全称
数证券投资基金
汇添富上证科创板新材料往复型灵通式指数证券投资基金 上市往复公告书
基金简称 汇添富上证科创板新材料 ETF
基金代码 589180
场内简称 科创材基
扩位证券简称 科改进材料 ETF 汇添富
（二）基金份额总额
限定 2025 年 06 月 09 日，本基金份额总额为 257，318，000.00 份。
（三）基金份额净值
限定 2025 年 06 月 09 日，本基金基金份额净值为 1.0030 元。
（四）本次上市往复份额
限定 2025 年 06 月 09 日，本次上市往复份额为 257，318，000.00 份。
（五）上市往复的证券往复所：上海证券往复所
（六）上市往复日历：2025 年 06 月 16 日
（七）基金照看东说念主：汇添富基金照看股份有限公司
（八）基金托管东说念主：中泰证券股份有限公司
（九）登记机构：中国证券登记结算有限服务公司
（十）上市保举东说念主：东方证券股份有限公司
三、基金的召募与上市往复
（一）本基金召募情况
可【2025】154 号
发售形势 发售肇始日 发售截止日 发售期限（天）
网下现款 2025 年 05 月 19 日 2025 年 05 月 30 日 10
网上现款 2025 年 05 月 29 日 2025 年 05 月 30 日 2
注：其中，发售期限（天）为本基金发售期内服务日数目。
汇添富上证科创板新材料往复型灵通式指数证券投资基金 上市往复公告书
汇添富基金照看股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼
法定代表东说念主：李文
电话：（021）28932893
传真：（021）50199035 或（021）50199036
研究东说念主：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）
邮箱：guitai@htffund.com
网址：www.99fund.com
招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、
华泰证券股份有限公司、中信证券（山东）有限服务公司、东方证券股份有限公
司、中信证券华南股份有限公司、中泰证券股份有限公司。
网上现款发售可通过具有基金销售业务资历、并经上海证券往复所和中国证
券登记结算有限服务公司认同的上海证券往复所会员单元办理。具体会员单元名
单可在上海证券往复所网站查询。
验资机构称呼 安永华明司帐师事务所（特殊平时搭伙）
召募资金划入基金托管专户的日历 2025年06月05日
召募有用认购总户数（单元：户） 1，503
召募时间净认购金额（单元：东说念主民币
元）
认购资金在召募时间产生的利息（单
位：东说念主民币元）
有用认购份额 257，318，000.00
召募份额（单
利息结转的份额 -
位：份）
臆度 257，318，000.00
认购的基金份额
召募时间基金管 -
（单元：份）
理东说念主运用固有资
占基金总份额比
金认购本基金情 -
例（%）
况
其他需要说明的 无
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事项
认购的基金份额
召募时间基金管 -
（单元： 份）
理东说念主的从业东说念主员
占基金总份额比
认购本基金情况 -
例（%）
向中国证监会办理基金备案手续获取
书面阐述的日历
注：1、按照研究法律章程，本基金合同见效前的讼师费、司帐师费、信息泄露费由基金管
理东说念主承担。
间为 0；本基金的基金司理握有本基金份额总量的数目区间为 0。
（二）本基金上市往复的主要内容
2025136 号
投资者在上海证券往复所各会员单元证券营业部均可参与基金往复。
基金简称 汇添富上证科创板新材料 ETF
基金代码 589180
场内简称 科创材基
扩位证券简称 科改进材料 ETF 汇添富
进行往复，不存在未上市往复的基金份额。
四、握有东说念主户数、握有东说念主结构及前十名握有东说念主
（一）握有东说念主户数
限定 2025 年 06 月 09 日，本基金基金份额握有东说念主户数信息如下：
场外 场内
基金份额握有东说念主户数（户） - 1，503
平均每户握有的基金份额（份） - 171，202.93
（二）握有东说念主结构
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限定 2025 年 06 月 09 日，本基金基金份额握有东说念主结构如下：
场外基金份额 占场外基金总 场内基金份额 占场内基金总
（份） 份额比例（%） （份） 份额比例（%）
机构投资者 - - 56，160，000.00 21.83
个东说念主投资者 - - 201，158，000.00 78.17
（三）前十名基金份额握有东说念主的情况
限定 2025 年 06 月 09 日，前十名场内基金份额握多情面况
占场内基金总份额比例
序号 握有东说念主称呼（全称） 握有基金份额（份）
（%）
上海证券－国君资管
划－上海证券护航 FOF
单一资产照看规划
山东中际投资控股有限
公司
注：以上信息依据中国证券登记结算有限服务公司上海分公司提供的握有东说念主信息编制。
五、基金主要当事东说念主简介
（一）基金照看东说念主
称呼：汇添富基金照看股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室
办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号
法定代表东说念主：李文
总司理：张晖
成无意间：2005 年 2 月 3 日
批准成就机关：中国证监会
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批准成就文号：证监基金字20055 号
工商登记注册的法东说念主营业执照文号：91310000771813093L
筹谋范围：基金召募，基金销售，资产照看，经中国证监会许可的其他业务。
（照章须经批准的表情，经联系部门批准后方可开展筹谋行动）
注册成本：东说念主民币 13272.4224 万元
研究东说念主：李鹏
研究电话：（021）28932888
鼓励称呼偏激出资比例：
鼓励称呼 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资照看搭伙企业（有限搭伙） 24.656%
上海上报资产照看有限公司 19.966%
东航金控有限服务公司 19.966%
臆度 100%
汇添富基金自成立以来，按照法律律例要求健全公司治理结构，成就权责清
晰的筹谋组织架构，不绝完善公司里面戒指照看，确保公司表率稳健运营，有用
选藏基金份额握有东说念主的正当权益。公司现在成立投资研究总部、指数与量化投资
部、投资搭理总部、机构搭理总部、互联网金融总部、私东说念主钞票照看中心、投资
参谋人部、居品改进服务中心、基金营运部、信息时刻总部、合规稽核部、风险管
理部、海外业务部、详细办公室等部门，负责投资研究往复照看、销售营销照看、
居品照看、基金运营照看、信息时刻照看、合规及风险照看等服务。公司接踵在
北京、广州、成都、上海、南京、深圳成就分公司，从事区域市集营销和客户服
务等服务。此外，公司还成就子公司——汇添富资产照看(香港)有限公司、汇添
富成本照看有限公司、汇添富资产照看（好意思国）控股有限公司、汇添富资产照看
（新加坡）有限公司、汇添富投资照看有限公司。
汇添富基金及旗下子公司业务执照皆全，领有天下社保基金境内交付投资管
理东说念主、天下社保基金境外配售战术决策投资照看东说念主、基本养老保障基金投资照看
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东说念主、保障资金投资照看东说念主、专户资产照看东说念主、特定客户资产照看子公司、QDII 基
金照看东说念主、RQFII 基金照看东说念主、QFII 基金照看东说念主、基金投资参谋人等业务资历。汇
添富基金及旗下子公司现已形成公募业务、私募资管业务、私募股权业务、养老
金业务、电交易务、海外业务、基金投顾业务等七伟业务板块，被誉为“选股专
家”，赢得庞大基金握有东说念主和海表里机构的认同和相信。
限定 2025 年 05 月 31 日，本公司有正经职工 940 东说念主，硕士及以上学历东说念主员
占比 70%以上。
电话：021-28932888
罗昊，国籍：中国。学历：上海交通大学工学学士、好意思国东北大学照看学硕
士。从业资历：证券投资基金从业资历。从业经历：2016 年 6 月至 2019 年 3 月
履新于上海游马地投资中心（有限搭伙），2019 年 6 月至 2023 年 11 月履新于威
廉欧奈尔投资照看（上海）有限公司。2023 年 12 月起加入汇添富基金照看股份
有限公司。2024 年 9 月 11 日于今任汇添富中证信息时刻应用改进产业往复型开
放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 11 日于今任汇添富中证环境治
理指数型证券投资基金（LOF）的基金司理。2024 年 9 月 11 日于今任汇添富国
证生物医药往复型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 11 日于今
任汇添富华证专精特新 100 指数型发起式证券投资基金的基金司理。2025 年 1
月 20 日于今任汇添富上证科创板 50 成份往复型灵通式指数证券投资基金的基
金司理。2025 年 2 月 21 日于今任汇添富中证全指软件往复型灵通式指数证券投
资基金发起式集结基金的基金司理。2025 年 2 月 26 日于今任汇添富上证科创板
详细往复型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 3 月 19 日至 2025 年
月 25 日于今任汇添富上证科创板详细往复型灵通式指数证券投资基金集结基金
的基金司理。2025 年 4 月 25 日于今任汇添富上证科创板 100 往复型灵通式指数
证券投资基金的基金司理。2025 年 4 月 29 日于今任汇添富中证光伏产业往复型
灵通式指数证券投资基金发起式集结基金的基金司理。2025 年 5 月 13 日于今任
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汇添富上证科创板 100 往复型灵通式指数证券投资基金集结基金的基金司理。
金的基金司理。
（二）基金托管东说念主
（一）基金托管情面况
称呼：中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 10 楼
法定代表东说念主：王洪
成无意间：2001 年 05 月 15 日
组织体式：股份有限公司
注册成本：696862.575600 万东说念主民币
存续时间：握续筹谋
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号
研究东说念主：邵东
电话：0531-68889184
中泰证券股份有限公司（原名皆鲁证券有限公司）成立于 2001 年 5 月，是
天下大型详细类上市券商（股票代码：600918）
，在天下 28 个省市自治区设有 45
家分公司、近 280 家证券营业部，职工 9000 多东说念主，控股中泰期货、中泰成本、
中泰海外、中泰资管、中泰创投、皆鲁股交、万家基金、中泰物业，形成了证券、
期货、基金、投资等各项业务皆头并进的发展样式。
中泰证券主要筹谋证券经纪、承销与保荐、投资商议、证券自营、财务参谋人、
融资融券、基金与金融居品代销、基金托管、股票期权作念市等业务。限定 2024 年
股权承销单数畅通 4 年保握市集前 10 位，是全市集投行业务质料、债券业务执
业质料同期获取 A 类评价的 8 家券商之一。
（二）主要东说念主员情况
限定 2025 年 6 月 9 日，中泰证券托管部根据业务发展需要共成立了五个业
务中心（居品照看中心、托管服务中心、外包服务中心、营销服务中心、客户服
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务中心）、四个业务团队（内控照看团队、研究发展团队、时刻支握团队和详细
照看团队），部门东说念主员共计 93 东说念主。其中，主要负责基金托管业务联系门径的是托
管服务中心，托管服务中心现在职工 25 东说念主，成立了估值核算岗、信息泄露岗、
投资监督岗、账户照看岗、资金交收岗、投资计帐岗，对进攻岗亭成就了轮岗与
备岗机制。
（三）证券投资基金托管情况
中泰证券股份有限公司于 2015 年 12 月 24 日正经获取公募基金托管资历。
中泰证券在获取公募基金托管资历后，稳步有序地开展了基金托管业务，在营业
创收的同期也积蓄了业务教养，不绝完善业务过程，为公募基金托管业务的上线
夯实业务基础，并奏凯开展了多只公募基金托管业务和交易银行搭理居品托管业
务。
现托管居品类型已包括公募基金、银行搭理、券商资管、期货资管、基金专
户、私募证券投资基金、私募股权投资基金等。
（四）基金托管东说念主的里面戒指轨制
中泰证券托管部严格慑服国度法律律例和监管机构的联系章程，针对基金托
管业务成就了科学合理、戒指严实、运行高效的里面戒指体系，竭力于正经和化解
托管业务风险，确保托管业务的稳健运行和受托资产的安全好意思满，确保信息泄露
的信得过、准确、好意思满、实时，保护投资者的正当权益。中泰证券托管部的组织结
组成立苦守职责明确、互相制约的原则。各岗亭有明确的职责单干，严格按照制
渡过程进行业务操作。主要采选以下里面戒指轨范：
过程进行了明确，确保业务开展有章可循，确保托管业务里面戒指的有用性。
证券作念市、资产照看、投资银行、研究商议、居品销售、另类投资等可能存在利
益突破业务之间在机构、东说念主员、信息、资金、账户、核算等方面互相孤立，隔断
业务风险，切实正经利益突破和利益运送。
音、摄像、门禁等时刻妙技强化里面戒指。
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急等特殊事件，严格按照中泰证券要紧事项回报机制处理。
则及公司轨制章程，对托管业务里面照看情况进行检查、审核、评价。
（五）基金托管东说念主对基金照看东说念主运作基金进行监督的方法和圭表
依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。严格按照现行法律律例以及基金合同章程，对基金照看东说念主运作基金的投资比
例、投资范围、投资限定等情况进行监督，对违法违游记径实时赐与风险教唆，
要求其限期矫正，按章程回报联系监管机构或自律组织。在基金计帐和估值核算
服务门径，对基金照看东说念主发送的投资指示、各项用度的提真金不怕火与开支情况进行监督。
基金托管东说念主发现基金照看东说念主的投资指示或投资运作违背法律律例、基金合同
和托管公约的章程，应实时以书面体式文书基金照看东说念主限期矫正，并按章程回报
联系监管机构。基金照看东说念主应积极联结和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管
理东说念主收到文书后应不才一服务日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主回函，就
基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及整改期限，并保证在规依期
限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，
督促基金照看东说念主改正。基金照看东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在上述章程
期限内矫正的，基金托管东说念主有权回报联系监管机构。
基金托管东说念主发现基金照看东说念主的指示违背法律、行政律例和其他研究章程，或
者违背基金合同约定的，应当断绝实施，独立即文书基金照看东说念主实时改正。如基
金照看东说念主断绝改正的，基金托管东说念主有权回报联系监管机构。
基金托管东说念主发现基金照看东说念主依据往复圭表照旧见效的指示违背法律、行政法
规和其他研究章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金照看东说念主，并及
时向联系监管机构回报。
（三）上市保举东说念主
东方证券股份有限公司
法定代表东说念主：金文忠
汇添富上证科创板新材料往复型灵通式指数证券投资基金 上市往复公告书
注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦
办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦
研究东说念主：龚玉君
研究电话：021-63325888-2103
客户服务热线：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（四）验资机构
称呼：安永华明司帐师事务所（特殊平时搭伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
实施事务搭伙东说念主：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
业务研究东说念主：陈露
承办司帐师：陈露、戴唯
六、基金合同选录
基金合同的内容选录请见附件。
七、基金财务情景
（一）基金召募时间用度
本次基金召募时间所发生的信息泄露费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，
不从基金资产中支付，其他各基金销售机构根据本基金招募说明书及联系公告设
定的费率收取认购费。
（二）基金上市前进攻财务事项
本基金募麇集束后至上市往复公告书公告前无进攻财务事项发生。
（三）资产欠债表
本基金 2025 年 06 月 09 日资产欠债表如下：
单元：东说念主民币元
资 产 2025 年 06 月 09 日
资 产：
汇添富上证科创板新材料往复型灵通式指数证券投资基金 上市往复公告书
银行入款 18，008.05
结算备付金 174，487，513.27
存出保证金 -
往复性金融资产 83，593，177.78
其中：股票投资 83，593，177.78
基金投资 -
债券投资 -
资产支握证券投资 -
贵金属投资 -
其他投资 -
养殖金融资产 -
买入返售金融资产 -
债权投资 -
其中：债券投资 -
资产支握证券投资 -
其他投资 -
应收计帐款 -
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 8，390.05
资产系数 258，107，089.15
欠债和净资产 2025 年 06 月 09 日
负 债：
短期借债 -
往复性金融欠债 -
养殖金融欠债 -
卖出回购金融资产款 -
搪塞计帐款 -
搪塞赎回款 -
搪塞照看东说念主薪金 14，100.75
搪塞托管费 2，820.15
搪塞销售服务费 -
搪塞投资参谋人费 -
应交税费 -
搪塞利润 -
递延所得税欠债 -
其他欠债 2，738.10
欠债臆度 19，659.00
净资产：
实收基金 257，318，000.00
未分拨利润 769，430.15
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净资产臆度 258，087，430.15
欠债和净资产系数 258，107，089.15
八、投资组合回报
本基金现在仍处于建仓期，在上市首日前，基金照看东说念主将使本基金的投资组
合比例恰当研究法律律例、部门规定、表自便文献的章程和基金合同的研究章程。
截止到 2025 年 06 月 09 日，本基金的投资组合如下：
金额单元：东说念主民币元
序号 表情 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 83，593，177.78 32.39
其中：债券 - -
资产支握证券 - -
其中：买断式回购的买入返售
- -
金融资产
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
（％）
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A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 83，593，177.78 32.39
D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运载、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息时刻服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租出和商务服务业 - -
M 科学研究和时刻服务业 - -
N 水利、环境和群众设施照看业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 教学 - -
Q 卫生和社会服务 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 详细 - -
臆度 83，593，177.78 32.39
注: 本基金本回报期末未握有积极投资的境内股票。
注:本基金本回报期末未握有港股通投资股票。
票投资明细
金额单元：东说念主民币元
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占基金资产
序 股票代
股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 净值比例
号 码
（%）
票投资明细
注:本基金本回报期末未握有积极投资股票。
注:本基金本回报期末未握有债券。
注:本基金本回报期末未握有债券。
投资明细
注:本基金本回报期末未握有资产支握证券。
细
注:本基金本回报期末未握有贵金属投资。
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注:本基金本回报期末未握有权证投资。
注:本基金本回报期未投资股指期货。
注:本基金本回报期未投资股指期货。
注:本基金本回报期未投资国债期货。
注:本基金本回报期未投资国债期货。
注:本基金本回报期未投资国债期货。
回报期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东说念主民银行偏激派
出机构、国度金融监督照看总局（前身为中国银保监会）偏激派出机构、中国证
监会偏激派出机构、国度市集监督照看总局及机关单元、往复所立案拜谒，或在
回报编制日前一年内收到公开谴责、处罚的情况。
本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。
序号 称呼 金额（元）
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注:本基金本回报期未握有处于转股期的可调治债券。
注: 本基金本回报期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
注: 本基金本回报期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
九、要紧事件揭示
本基金自愿售后至本回报公告前未发生对基金份额握有东说念主有较大影响的重
大事件。
十、基金照看东说念主承诺
本基金照看东说念主就本基金上市往复之后履行照看东说念主职责作念出如下承诺：
（一）严格慑服《中华东说念主民共和国证券投资基金法》偏激他法律律例、基金
合同的章程，以浑厚信用、勤劳尽职的原则照看和运用基金资产。
（二）信得过、准确、好意思满和实时地泄露依期回报等研究信息泄露文献，泄露
系数对基金份额握有东说念主有要紧影响的信息，并接受中国证监会、证券往复所的监
督照看。
（三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何群众传
播绪言中出现的或者在市集私密传的音信后，将实时赐与公开澄莹。
十一、基金托管东说念主承诺
基金托管东说念主就基金上市往复后履行托管东说念主职责作念出承诺：
（一）严格慑服《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、
《公开召募证券投资基
金运作照看办法》及本基金《基金合同》、
《托管公约》的章程，以浑厚信用、勤
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勉尽职的原则托管基金资产。
（二）根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、
《公开召募证券投资基金运
作照看办法》及本基金《基金合同》、《托管公约》的章程，对基金的投资范围、
基金资产的投资组合比例、基金资产净值的盘算推算、基金份额净值盘算推算进行监督和
核查；如发现基金照看东说念主违背《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、
《公开召募证
券投资基金运作照看办法》及本基金《基金合同》、
《托管公约》的章程，将实时
文书基金照看东说念主矫正；基金照看东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠
正的，基金托管东说念主将实时向中国证监会回报。
十二、基金上市保举东说念主意见
本基金上市保举东说念主为东方证券股份有限公司。上市保举东说念主就基金上市往复事
宜出具意见如下：
（一）本基金上市恰当《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、
《上海证券往复
所证券投资基金上市功令》章程的联系要求；
（二）基金上市文献信得过、准确、好意思满，恰当联系章程要求，文献内所载的
贵府均经过核实。
（一）本基金备查文献包括下列文献：
金注册的文献；
（二）备查文献的存放地点和投资者查阅形势：
以上备查文献存放在基金照看东说念主和基金托管东说念主的办公场合，在办公时辰可供
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免费查阅。
风险揭示：基金照看东说念主承诺以浑厚信用、勤劳尽职的原则照看和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据律例要求对投资
者类别、风险承受材干和基金的风险品级进行分手，并建议恰当性匹配意见。投
资者在投资基金前应正经阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文献，
全面刚硬基金居品的风险收益特征，在了解居品情况及听取销售机构恰当性意见
的基础上，根据自己的风险承受材干、投资期限和投资宗旨，对基金投资作出独
立决策，选拔合适的基金居品。
汇添富基金照看股份有限公司
附件：基金合同选录
一、基金合同当事东说念主及权益义务
（一）基金照看东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用
并照看基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照看费以及法律法规定程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及研究法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度研究法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，
并采选必要轨范保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处
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理；
（9）担任或交付其他恰当要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及研究法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺诈鼓励权益，为基金的利
益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金照看东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益欺诈诉讼权益或者
实施其他法律行径；
（15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在恰当研究法律、律例的前提下，制订和调整研究基金认购、申购、
赎回等业务功令；
（17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者交付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以浑厚信用、严慎勤劳的原则照看和运
用基金财产；
（4）配备充足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹谋形势照看和运作基金财产；
（5）成就健全里面风险戒指、监察与稽核、财务照看及东说念主事照看等轨制，
保证所照看的基金财产和基金照看东说念主的财产互相孤立，对所照看的不同基金分别
照看，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究章程外，不得利用基金财
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产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得交付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选恰当合理的轨范使盘算推算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
和刊出价钱的方法恰当《基金合同》等法律文献的章程，按研究章程盘算推算并公告
基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；
（10）编制季度回报、中期回报和年度回报；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏激他研究章程，履行信息泄露及
回报义务；
（12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他研究章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予掩盖，不
向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额握有
东说念主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他研究章程召集基金份额握有东说念主大
会或联结基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产照看业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相
关贵府不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，况兼
保证投资者概况按照《基金合同》章程的时辰和形势，随时查阅到与基金研究的
公开贵府，并在支付合理成本的要求下得到研究贵府的复印件；
（18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、
变现和分拨；
（19）靠近驱散、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会
并文书基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而辞退；
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（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照看东说念主应为基金份额握有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金照看东说念主将其义务交付第三方处理时，应当对第三方处理研究基
金事务的行径承担服务；
（23）以基金照看东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益欺诈诉讼权益或实施其
他法律行径；
（24）基金照看东说念主在召募时间未能达到基金的备案要求，《基金合同》不成
见效，基金照看东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主，同期由登记机构将已冻结的股
票解冻；
（25）实施见效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（26）成就并保存基金份额握有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全
撑握基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法规定程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金照看东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照看东说念主有违背《基
金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的
情形，应申报中国证监会，并采选必要轨范保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集功令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货往复资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金照看东说念主更换时，提名新的基金照看东说念主；
（7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
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但不限于：
（1）以浑厚信用、勤劳尽职的原则握有并安全撑握基金财产；
（2）成就有利的基金托管部门，具有恰当要求的营业场合，配备充足的、
及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；
（3）成就健全里面风险戒指、监察与稽核、财务照看及东说念主事照看等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相孤立；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤立核算，分账照看，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面互相孤立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得交付第三东说念主托管基金财产；
（5）撑握由基金照看东说念主代表基金订立的与基金研究的要紧合同及研究凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金照看东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他研究章程另有
章程外，在基金信息公开泄露前赐与掩盖，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的
情况除外；
（8）复核、审查基金照看东说念主盘算推算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务行动研究的信息泄露事项；
（10）对基金财务司帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具意见，说
明基金照看东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是
基金照看东说念主有未实施《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选
了恰当的轨范；
（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府不少于法
定最低期限；
（12）成就并保存基金份额握有东说念主名册；
（13）按章程制作联系账册并与基金照看东说念主查对；
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（14）依据基金照看东说念主的指示或研究章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他研究章程，召集基金份额握有东说念主
大会或联结基金照看东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金照看东说念主的投资运作；
（17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和
分拨；
（18）靠近驱散、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会，
并文书基金照看东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿服务，其抵偿
服务不因其退任而辞退；
（20）按章程监督基金照看东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金照看东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主
利益向基金照看东说念主追偿；
（21）实施见效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额握有东说念主的权益和义务
基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主算作《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要要求。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会
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审议事项欺诈表决权；
（6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵府；
（7）监督基金照看东说念主的投资运作；
（8）对基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）正经阅读并慑服《基金合同》、《招募说明书》等信息泄露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自己风险承受材干，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）眷注基金信息泄露，实时欺诈权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律律例和《基
金合同》所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》远离的
有限服务；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）实施见效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不妥得利；
（9）提供基金照看东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新和
补充，并保证其信得过性；
（10）慑服基金照看东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系往复及业
务功令；
（11）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东说念主大会
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。
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在本基金告捷召募并运作之后，如基金照看东说念主照看本基金的集结基金的：
鉴于本基金和本基金集结基金的联系性，本基金集结基金的基金份额握有东说念主
不错凭所握有的本基金集结基金的基金份额插足或者托付代表插足本基金的基
金份额握有东说念主大会并参与表决。在盘算推算参会份额和计票时，本基金集结基金基金
份额握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握
有东说念主大会的权益登记日，本基金集结基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额
握有东说念主所握有的本基金集结基金份额占本基金集结基金总份额的比例。盘算推算恶果
按照四舍五入的方法，保留到整数位。
本基金集结基金的基金照看东说念主不应以本基金集结基金的口头代表本基金联
接基金的整体基金份额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份欺诈表决权，但
可接受本基金集结基金的基金份额握有东说念主的交付以本基金集结基金的基金份额
握有东说念主代理东说念主的身份插足本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。
本基金集结基金的基金照看东说念主代表本基金集结基金的基金份额握有东说念主提议
召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，须先苦守本基金集结基金基金合同的约定
召开本基金集结基金的基金份额握有东说念主大会；本基金集结基金的基金份额握有东说念主
大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由本基金集结基金的基金管
理东说念主代表本基金集结基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主
大会。
（一）召开事由
律律例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：
（1）远离《基金合同》；
（2）更换基金照看东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调治基金运作形势；
（5）调整基金照看东说念主、基金托管东说念主的薪金圭表；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、范围或战术；
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（9）变更基金份额握有东说念主大会圭表；
（10）基金照看东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或臆度握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额握有东说念主（以基金照看东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就归并事项书面
要求召开基金份额握有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）远离基金上市，但因基金不再具备上市要求而被上海证券往复所远离
上市的除外；
（14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
握有东说念主大会的事项。
无本色性不利影响的前提下，
凯丰私募以下情况可由基金照看东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额握有东说念主大会：
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费形势；
（3）因相应的法律律例、证券往复所或登记机构联系业务功令发生变动而
应当对《基金合同》进行修改；
（4）基金照看东说念主、证券往复所和基金登记机构等调整研究基金认购、申购、
赎回、非往复过户、质押等业务功令；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；
（6）履行恰当圭表后基金推出新业务或服务；
（7）召募并照看以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只集结基金、调整基金份
额类别成立、调整最小申购赎回单元、调整基金的申购赎回形势及申购对价、赎
回对价组成、在其他证券往复所上市或通畅基金的场外申购赎回、跨系统转托管
等业务；
（8）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪所在指数的非上市的开
放式指数基金；
（9）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其
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他情形。
（二）会议召集东说念主及召集形势
金照看东说念主召集。
建议书面提议。基金照看东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东说念主。基金照看东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金照看东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照看东说念主，
基金照看东说念主应当联结。
召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金照看东说念主建议书面提议。基金照看东说念主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额握
有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照看东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金照看东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份
额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份
额握有东说念主代表和基金照看东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开并见告基金照看东说念主，基金照看东说念主应当联结。
基金份额握有东说念主大会，而基金照看东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆度代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日
报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金
照看东说念主、基金托管东说念主应当联结，不得拦阻、干涉。
益登记日。
（三）召开基金份额握有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书形势
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告。基金份额握有东说念主大见识知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决形势；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权交付施展的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额握有东说念主大会所采选的具体通信形势、交付的公证机关偏激联
系形势和研究东说念主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取形势。
决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照看东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行
书面文书基金照看东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
照看东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效劳。
（四）基金份额握有东说念主出席会议的形势
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律律例、监管
机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主细目。
代表出席，现场开会时基金照看东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握
有东说念主大会，基金照看东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开
会同期恰当以下要求时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的交付东说念主
握有基金份额的凭证及交付东说念主的代理投票授权交付施展恰当法律律例、《基金合
同》和会议文书的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金照看东说念主握有的登记贵府
相符；
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（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召
集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式或大会公告载明的其他形势在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址或
系统。通信开会应以书面形势或大会公告载明的其他形势进行表决。
在同期恰当以下要求时，通信开会的形势视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连
续公布联系教唆性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金照看东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照看东说念主）和公证机关的监督下按
照会议文书章程的形势收取基金份额握有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金
照看东说念主经文书不插足收取书面表决意见的，不影响表决效劳；
（3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额握
有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额握有东说念主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具
书面意见；
（4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理东说念主出具的交付东说念主握有基金份额的凭证及交付东说念主的代理投票授权交付施展符
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正当律律例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。
信等其他非现场形势或者以非现场形势与现场形势结合的形势召开基金份额握
有东说念主大会，或者接纳蚁集、电话、短信或其他形势授权他东说念主代为出席会议并表决，
会议圭表比照现场开会和通信形势开会的圭表进行。
（五）议事内容与圭表
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定远离《基金合同》、更换基金照看东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额握有东说念主大会谋划的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形势下，当先由大会主握东说念主按照下列第（七）条章程圭表细目
和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决
议。大会主握东说念主为基金照看东说念主授权出席会议的代表，在基金照看东说念主授权代表未能
主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基金照看东说念主
授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有
东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主算作
该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金照看东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基
金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效劳。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份施展文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、交付东说念主
姓名（或单元称呼）和研究形势等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
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截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定
外，调治基金运作形势、更换基金照看东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、
本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。
基金份额握有东说念主大会采选记名形势进行投票表决。
采选通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证施展，不然提交
恰当会议文书中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
恰当会议文书章程的书面表决意见视为有用表决，表决意见恍惚不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额
总额。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金照看东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举又名基
金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金照看东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议开动
后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表担任监票
东说念主。基金照看东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。
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（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当
场公布计票恶果。
（3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有异
议，不错在晓示表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当迅速公布再行清
点恶果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照看东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效劳。
在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照看东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照看东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。
（八）见效与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在章程绪言上公告。要是接纳
通信形势进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实施见效的基金份额握有东说念主
大会的决议。见效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金照看
东说念主、基金托管东说念主均有不休力。
（九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开要求、议事圭表、表
决要求等章程，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监
管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致
并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主
大会审议。
三、基金收益分拨原则、实施形势
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（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已杀青收益的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
润进行评价，当收益评价日审定的逾额收益率或者基金可供分拨利润金额大于零
时，基金照看东说念主可进行收益分拨；
金的性情，本基金收益分拨无需以弥补耗费为前提，收益分拨后基金份额净值有
可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金收益
分拨后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去
每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
在不违背法律律例且对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基
金照看东说念主可对基金收益分拨原则进行调整，无需召开基金份额握有东说念主大会。
（四）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明限定收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨
时辰、分拨数额及比例、分拨形势等内容。
（五）收益分拨决策的细目、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金照看东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在
章程绪言公告。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
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四、与基金财产照看、运用研究用度的提真金不怕火、支付形势与比例
（一）基金用度的种类
《基金合同》见效后与基金联系的信息泄露用度（但法律律例、中国证监
会另有章程的除外）；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提圭表和支付形势
本基金的照看费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。照看费的盘算推算
方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照看费
E 为前一日的基金资产净值
基金照看费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据
与基金照看东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户
旅途从基金财产中一次性支付，基金照看东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定
节沐日、公休日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日结
束之日起 5 个服务日内或不可抗力情形排除之日起 5 个服务日内支付。用度自动
扣划后，基金照看东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商解
决。
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本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据
与基金照看东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户
旅途从基金财产中一次性支付，基金照看东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定
节沐日、公休日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日结
束之日起 5 个服务日内或不可抗力情形排除之日起 5 个服务日内支付。用度自动
扣划后，基金照看东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商解
决。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据研究律例及相应协
议章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的表情
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金照看东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度研究税收征收的章程代扣代缴。
五、基金财产的投资范围和投资限定
（一）投资范围
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本基金主要投资于所在指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资宗旨，
本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板、科创板偏激他中国证监会允
许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公
司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握债券、政府
支握机构债券、地方政府债券、可交换债券、可调治债券（含分离往复可转债）
偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、股指期货、国债期货、
股票期权、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具以及法律律例或中国
证监会允许基金投资的其他金融器具(但须恰当中国证监会联系章程)。
本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东说念主在履行恰当
圭表后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于所在指数成份股和备选成份股的比例不低于
基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的章程而受
限定的情形除外。
如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金照看东说念主在履行适
当圭表后，不错调整上述投资品种的投资比例。
（二）投资限定
基金的投资组合应苦守以下限定：
（1）本基金投资于所在指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净
值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得跨越
基金资产净值的 10％；
（3）本基金握有的沿路资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的
（4）本基金握有的归并(指归并信用级别)资产支握证券的比例，不得跨越
该资产支握证券边界的 10％；
（5）本基金照看东说念主照看的沿路基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支握
证券，不得跨越其种种资产支握证券臆度边界的 10％；
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（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。
基金握有资产支握证券时间，要是其信用品级下落、不再恰当投资圭表，应在评
级回报发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参与股指期货和国债期货往复的，应当慑服下列要求：
金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%；
有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；
握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金握有的债
券总市值的 30%；
盘算推算）应当恰当基金合同对于股票投资比例的研究约定；基金所握有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，臆度（轧
差盘算推算）应当恰当基金合同对于债券投资比例的研究约定；
不得跨越上一往复日基金资产净值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得跨越上一往复日基金资产净值的 30%；
证金后，应当保握不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；
（9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得跨越基金资产
净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应握有足额所在证券；开仓卖出认沽股
票期权的，应握有合约行权所需的全额现款或往复所功令认同的可冲抵期权保证
金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其
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中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算推算；
（10）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金握有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：最近 6 个月
内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越
基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性
受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的
盘算推算；
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆度不得跨越本基金资产净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照看东说念主之
外的要素甚而基金不恰当该比例限定的，基金照看东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保握一致；
（14）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；
（15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往复的股票实施；
（16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。
除上述第（6）、
（11）、
（12）、
（13）项情形之外，因证券/期货市集波动、证
券刊行东说念主合并、所在指数成份股调整、所在指数成份股流动性限定、基金边界变
动等基金照看东说念主之外的要素甚而基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金
照看东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因
证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金照看东说念主之外的要素甚而基
金投资不恰当第（11）项章程的，基金照看东说念主不得新增出借业务。法律律例另有
章程的从其章程。
基金照看东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的研究约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资战术应当恰当
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日
汇添富上证科创板新材料往复型灵通式指数证券投资基金 上市往复公告书
起开动。
法律律例或监管部门取消或调整上述限定，如适用于本基金，基金照看东说念主在
履行恰当圭表后，则本基金投资不再受联系限定或以调整以后的章程为准。
为选藏基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷服务的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金照看东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不梗直的证券往复行动；
（7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行动。
基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、执行
戒指东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联往复的，应当恰当基金的投资宗旨和投资战术，苦守基金份
额握有东说念主利益优先原则，正经利益突破，成就健全里面审批机制和评估机制，按
照市集自制合理价钱实施。联系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律
律例赐与泄露。要紧关联往复应提交基金照看东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤立董事通过。基金照看东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
法律律例或监管部门取消或调整上述限定，如适用于本基金，基金照看东说念主在
履行恰当圭表后，则本基金投资不再受联系限定或以调整以后的章程为准。
六、基金资产净值的盘算推算方法和公告形势
（一）估值方法
（1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价
（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，
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调整最近往复市价，细目公允价钱；
（2）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时刻细目公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌
的归并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开垦行未上市的股票，接纳估值时刻细目公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、
初度公开垦行股票时公司鼓励公开垦售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会研究章程细目公允价值。
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方估值基
准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值基准
服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价；
（3）对于含投资者回售权的固定收益品种，欺诈回售权的，在回售登记日
至执行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全
价或保举估值全价，同期应充分谈判刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未欺诈回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行
估值；
（4）对于在往复所市集上市往复的公开垦行的可调治债券等有活跃市集的
含转股权的债券，实行全价往复的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净
价往复的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；
（5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接纳
在当前情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息支握的估值时刻细目其公
允价值。
值。
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可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服
务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及公
允价值存在要紧不细目性的联系教唆。基金照看东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，
可接纳价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。
估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交
易日结算价估值。
当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往复日
结算价估值。
估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交
易日结算价估值。
会的联系章程进行估值。
金照看东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
按国度最新章程估值。
如基金照看东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律律例的章程或者未能充分选藏基金份额握有东说念主利益时，应立即文书
对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据研究法律律例，基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金照看东说念主
承担。本基金的基金司帐服务方由基金照看东说念主担任，因此，就与本基金研究的会
计问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照
基金照看东说念主对基金净值信息的盘算推算恶果对外赐与公布。
（二）估值圭表
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额的余额数目盘算推算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的
过失计入基金财产。基金照看东说念主不错成就大额赎回情形下的净值精度救急调整机
制。国度另有章程的，从其章程。
基金照看东说念主每个估值日盘算推算基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金照看东说念主每个估值日对基金资产估值后，
将基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照看东说念主
按约定对外公布。
七、基金合同祛除和远离的事由、圭表以及基金财产计帐形势
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规
定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照看东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告。
自决议见效后两日内在章程绪言公告。
（二）《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当远离：
基金托管东说念主连续的；
的要素甚而所在指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
照看东说念主召集基金份额握有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
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成立计帐小组，基金照看东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组统一摄取基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐回报；
（5）聘用恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对计帐回报
进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐回报出具法律意见书；
（6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经恰当《中华东说念主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
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中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备
案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
回报登载在章程网站上，并将计帐回报教唆性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低
期限。
八、争议责罚形势
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争
议可通过友好协商或者统一责罚，如未能协商或者统一责罚的，任何一方均有权
将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁功令进行仲裁，
仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有不休力，除非仲裁裁
决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理时间，联系各方当事东说念主应坚守各自职责，不绝诚恳、勤劳、尽职地
履行《基金合同》约定的义务，选藏基金份额握有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。
九、基金合同的效劳
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金照看东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章或合同专用章以及
两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，并在募麇集束后经基金照看东说念主向中国证
监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐述后见效。
《基金合同》的有用期自其见效之日起至基金财产计帐恶果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自见效之日起对包括基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额握
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不休力。
《基金合同》原来一式叁份，除上报研究监管机构一式壹份外，基金照看
东说念主、基金托管东说念主各握有壹份，每份具有同等的法律效劳。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照看东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公场合和营业场合查阅。
商品收盘方面，COMEX 6月黄金期货收涨27.90美元，涨幅1.4%，报1976.10美元/盎司；WTI 5月原油期货收涨6.31美元，涨幅6.69%，报100.60美元/桶；布伦特6月原油期货收涨6.16美元，涨幅6.25%，报104.64美元/桶。
