兴银基金约束有限背负公司
兴银上证科创板轮廓价钱往来型洞开式
指数证券投资基金基金合同
基金约束东谈主：兴银基金约束有限背负公司
基金托管东谈主：招商证券股份有限公司
二零二五年五月
目 录
第一部分 弁言
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
权力义务，循序基金运作。
证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作约束办
法》
（以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》
（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金信息暴露约束办法》
（以下
简称“《信息暴露办法》”）、
《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险约束章程》
（以下简称“《流动性风险约束章程》”）、《公开召募证券投资基金运作教悔第 3
号——指数基金教悔》（以下简称“《指数基金教悔》”）和其他关系法律法例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其
他与基金关系的触及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同偏激他关系章程享有权力、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其握有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、兴银上证科创板轮廓价钱往来型洞开式指数证券投资基金由基金约束东谈主
依照《基金法》、基金合同偏激他关系章程召募，并经中国证券监督约束委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前
景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金约束东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎远程的原则约束和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当正经阅读基金招募讲解书、基金合同、基金居品尊府概要等信息
暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金约束东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外暴露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有突破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。
六、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪瑕玷阻挡未达约定目
标、指数编制机构罢手办事、成份股停牌、摘牌等潜在风险，详见本基金招募说
明书。
七、本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大
幅波动以致出现较大耗费的风险，以及与革命企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证
刊行机制以及往来机制等关系的风险。
八、本基金投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制
以及往来功令等各异带来的独有风险，包括流动性风险、退市风险和投资聚首风
险等。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金
数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充
板轮廓价钱往来型洞开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有
效矫正和补充
基金招募讲解书》偏激更新
券投资基金基金居品尊府概要》偏激更新
券投资基金基金份额发售公告》
投资基金上市往来公告书》
司法解释、行政规则以偏激他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、陈述等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对当常常作念出的矫正
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对当常常作念出
的矫正
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规则的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露约束办法》及颁布机关对当常常作念
出的矫正
的《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对当常常作念出的矫正
机关对当常常作念出的矫正
日实施的《公开召募证券投资基金运作教悔第 3 号——指数基金教悔》及颁布机
关对当常常作念出的矫正
的“往来型洞开式指数基金”
基金的投资想法肖似，雅致追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪瑕玷最小
化，选择洞开式运作方式的基金
务的法律主体，包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
正当登记并存续或经关系政府部门批准设备并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资约束办法》（包括当常常矫正）及关系法律法例定程使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构
投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
证券投资基金申购赎回业务教悔》所界说的机构投资者
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务
证监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金约束东谈主签订了基金销售
办事左券，办理基金销售业务的机构
基金约束东谈主指定的在召募时期代理本基金发售业务的机构
由基金约束东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公
司
洞开式证券投资基金登记结算业求实施详情》（偏激常常矫正）界说的基金份额
的登记、存管、结算及关系业务
金约束有限背负公司或接受兴银基金约束有限背负公司托付代为办理登记业务
的机构，本基金场内申赎、往来的登记机构为中国证券登记结算有限背负公司（以
下简称“中国结算”）
约束的基金份额余额偏激变动情况的账户
基金约束东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面证实的
日历
产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历
不得跳跃 3 个月
洞开日
《业务功令》：指上海证券往来所、中国证券登记结算有限背负公司、兴
银基金约束有限背负公司、基金销售机构发布偏激常常矫正的关系功令和章程
请购买基金份额的步履
购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为基金合同章程的赎回对价的步履
等信息的文献
托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价
和招募讲解书章程应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价
发生的变更
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款
小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支
付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的
基金份额数贪图
间内，根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据贪图并由上海证
券往来所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV
当日现款差额的测度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结
申购或赎回的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍
的前提下调理投资者的基金份额及基金份额净值的步履
行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
酬率差额之日
额净值之比减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日
为运行日贪图）
一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基
金份额折算日为运行日贪图）
基金应收申购款偏激他钞票的价值总和
值和基金份额净值的经由
刊及《信息暴露办法》章程的互联网网站（包括基金约束东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介
务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，
证券金融公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购
与银行按期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受
限的新股及非公设备行股票、钞票支握证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或
往来的债券等
事件
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
兴银上证科创板轮廓价钱往来型洞开式指数证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
往来型洞开式
四、基金的投资想法
雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化。
五、基金的最低召募份额总额、最低召募金额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所募
集的股票市值）不少于 2 亿元。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募讲解书及基金居品尊府概要的章程奉行。
七、基金存续期限
不按期
八、标的指数
本基金的标的指数为上证科创板轮廓价钱指数，偏激将来可能发生的变更。
将来若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的成分致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金约束东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会叙述并提议治理方
案，如退换运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集
基金份额握有东谈主大会，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过
的，本基金合同断绝。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确按时期，基金约束
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵守基金份额握有东谈主
利益优先原则支握基金投资运作。
九、刊行聚首基金或增设新的基金份额类别
在不违反法律法例及对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基
金约束东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致后，召募并约束以本基金
为想法 ETF 的一只或多只聚首基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无
需召开基金份额握有东谈主大会审议，但需在调理实施之日前依照《信息暴露办法》
的关系章程在章程媒介上公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时候见基金份额发售
公告。
投资者可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本
基金。
网上现款认购是指投资者通过基金约束东谈主指定的发售代理机构用上海证券
往来所网上系统以现款进行的认购。
网下现款认购是指投资者通过基金约束东谈主偏激指定的发售代理机构以现款
进行的认购。
网下股票认购是指投资者通过基金约束东谈主偏激指定的发售代理机构以股票
进行的认购。
网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购的具体安排详见招募讲解书的
关系章程。
基金约束东谈主不错根据具体情况调理本基金的发售方式，并在基金份额发售公
告或关系公告中列明。
基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机
构如实摄取到认购苦求。认购的证实以登记机构或基金约束东谈主的证实结果为准。
对于认购苦求及认购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权力。
允洽法律法例定程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金约束东谈主决定，并在招募讲解书及基金居品尊府概要
中列示。基金认购用度不列入基金财产。
基金召募时期召募的资金存入特地账户，在基金召募步履扫尾前，任何东谈主不
得动用。召募的股票由发售代理机构给以冻结，该等召募股票在冻结时期的权益
包摄依据关系功令办理。
基金认购份额具体的贪图方法在招募讲解书中列示。
三、基金份额认购数额的限制
基金约束东谈主不错对投资者的认购数额进行限制，具体限制和处理方法请参见
招募讲解书或关系公告。
四、基金认购的其他具体章程
投资东谈主认购原则、认购用度、认购名额、认购份额的贪图公式、认购时候安
排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金约束东谈主根据关系法律
法例以及本基金合同的章程，在招募讲解书或基金份额发售公告中确定并暴露。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币（含网下股票认购所召募的股票市值）且基金
认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金约束东谈主依据法律法例及
招募讲解书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收
到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金约束东谈摆布理已矣基金备案手续并取得
中国证监会书面证实之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基
金约束东谈主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。
基金约束东谈主应将基金召募时期召募的资金存入特地账户，在基金召募步履扫尾
前，任何东谈主不得动用；召募的股票应给以冻结，在基金召募步履扫尾前，任何东谈主
不得动用。
二、基金合同不行奏效时召募资金及股票的处理方式
若是召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金约束东谈主应当承担下列背负：
期活期进款利息。对基金召募时期网下股票认购所召募的股票应给以解冻，基金
约束东谈主不承担关系股票冻结时期往来价钱波动的背负。登记机构及发售代理机构
将协助基金约束东谈主完成关系资金和证券的退还责任。
基金约束东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和钞票范围
《基金合同》奏效后，链接 20 个责任日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200
东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金约束东谈主应当在按期叙述中给以
暴露；链接 60 个责任日出现前述情形的，基金约束东谈主应当在 10 个责任日内向中
国证监会叙述并提议治理决策，如握续运作、退换运作方式、与其他基金合并或
者断绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
第六部分 基金份额的折算与变更登记
一、基金份额折算的时候
基金合同奏效后，基金约束东谈主可向登记机构苦求办理基金份额折算与变更登
记。本基金进行基金份额折算的，基金约束东谈主确定基金份额折算日，并提前公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金约束东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份
额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排请详见届时暴露的份额折算公
告。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额
数额将发生调理，但调理后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的
比例不发生变化。除因余数处理而可能产生的损益外，基金份额折算对基金份额
握有东谈主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的
基金份额享有权力并承担义务。若是基金份额折算经由中发生不可抗力，基金管
理东谈主可蔓延办理基金份额折算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
四、如将来本基金加多基金份额的类别，基金约束东谈主在实施份额折算时，可
对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如
本基金对部分份额类别进行折算，对于触及投票权、提议召集权、召集权、贪图
到会或出具表决观点的握有东谈主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产计帐等
需要统计基金份额握有东谈主所握份额偏激占总份额比例时，每一份未折算的基金份
额与固定比例的已折算基金份额代表同等权力，其中固定比例指折算比例。
第七部分 基金份额的上市往来
一、基金份额上市
基金合同奏效后，具备下列条件的，基金约束东谈主可依据《上海证券往来所证
券投资基金上市功令》，进取海证券往来所苦求基金份额上市：
基金份额上市前，基金约束东谈主应与上海证券往来所签订上市左券书。基金份
额获准在上海证券往来所上市的，基金约束东谈主应按照关系章程发布基金份额上市
往来公告书。
二、基金份额的上市往来
基金份额在上海证券往来所的上市往来、停复牌、断绝上市往来需遵守《上
海证券往来所往来功令》、
《上海证券往来所证券投资基金上市功令》、
《上海证券
往来所往来型洞开式指数基金业求实施详情》等关系章程。
三、断绝上市往来
基金份额上市往来后，有下列情形之一的，上海证券往来所可断绝基金份额
的上市往来：
若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交
易所断绝上市的，本基金可在履行允洽纪律后由往来型洞开式指数基金变更为跟
踪标的指数的非上市的洞开式指数基金或上市洞开式基金（LOF），届时基金管
理东谈主可变更本基金的登记机构、申购与赎回的安排等要求并根据变更为非上市指
数基金或上市洞开式基金（LOF）的情况相应调理基金合同，而无需召开基金份
额握有东谈主大会审议。
若届时本基金约束东谈主已有以该指数行动标的指数的指数基金，则基金约束东谈主
将本着保重基金份额握有东谈主正当权益的原则，履行允洽的纪律后与该指数基金合
并或者中式其他合适的指数行动标的指数。
四、基金份额参考净值（IOPV）的贪图与公告详见本基金《招募讲解书》。
五、关系法律法例、中国证监会及上海证券往来所对基金上市往来的功令等
关系章程内容进行调理的，基金合同相应给以修改，且此项修改不消召开基金份
额握有东谈主大会审议。
六、若上海证券往来所、中国证券登记结算有限背负公司加多了基金上市交
易的新功能，本基金约束东谈主不错在履行允洽的纪律后加多相应功能。
七、在不违反法律法例的章程及对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前
提下，本基金不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他往来场地上市往来，无需召
开基金份额握有东谈主大会审议。
第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场地
投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场地或按申
购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金约束东谈主将在洞开申
购、赎回业务之前公告申购赎回代理券商的名单。基金约束东谈主可根据情况变更或
增减申购赎回代理券商，给以公告。
在将来条件允许的情况下，基金约束东谈主直销不错通达申购赎回业务，具体业
务的办理时候及办理方式基金约束东谈主将另行公告。
二、申购和赎回的洞开日实时候
投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来
所的平时往来日的往来时候，但基金约束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或
本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时
间变更、登记机构的业务功令变更或其他特殊情况，基金约束东谈主将视情况对前述
洞开日及洞开时候进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的有
关章程在章程媒介上公告。
基金约束东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月动手办理申购，具体业务办
理时候在申购动手公告中章程。
基金约束东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月动手办理赎回，具体业务办
理时候在赎回动手公告中章程。
在确定申购动手与赎回动手时候后，基金约束东谈主应在申购、赎回洞开日前依
照《信息暴露办法》的关系章程在章程媒介上公告申购与赎回的动手时候。
本基金可在基金上市往来之前动手办理申购、赎回，苦求上市时期基金可暂
停办理申购、赎回业务。
三、申购与赎回的原则
他对价。
投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。
基金约束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理，或依据上海
证券往来所、登记机构关系功令偏激变更调理上述原则。基金约束东谈主必须在新规
则动手实施前依照《信息暴露办法》的关系章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的纪律
投资者须按申购赎回代理券商或基金约束东谈主章程的方式，在洞开日的洞开时
间提议申购或赎回的苦求。
投资者在提交申购苦求时，必须根据当日申购赎回清单备足申购对价，不然
所提交的申购苦求无效。
投资者在提交赎回苦求时，必须握有迷漫的基金份额余额和现款，不然所提
交的赎回苦求无效。
投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理
功令等在遵从基金合同和招募讲解书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为
准。
投资者申购、赎回苦求的证实根据登记机构的关系章程办理，具体见本基金
招募讲解书。如投资者未能提供允洽要求的申购对价，则申购苦求失败。如投资
者握有的允洽要求的基金份额不及或未能根据申购赎回清单要求准备足额的现
金，或本基金投资组合内不具备足额的允洽要求的赎回对价，则赎回苦求失败。
申购赎回代理券商受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定得胜。
申购、赎回苦求的证实以登记机构的证实结果为准。投资者可通过其办理申购、
赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商章程的其他方式查询关系苦求
的证实情况。
本基金申购赎回经由中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及
其他对价的计帐交收适用《业务功令》和参与各方关系左券的关系章程。
具体计帐交收和登记办理功令将在招募讲解书中载明。
投资者应按照本基金合同的约定和销售机构的章程按时足额支付应付的现
金差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足
额交收的，基金约束东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导
致的其他基金份额握有东谈主或基金钞票的损失。
若是登记机构和基金约束东谈主在计帐交收时发现不行平时践约的情形，则依据
《业务功令》和参与各方关系左券的关系章程进行处理。
若是关系证券往来所或登记机构的关系业务功令发生变更，则按最新功令办
理，并在招募讲解书或关系公告中进行更新。
基金约束东谈主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有
东谈主本色性利益的前提下，对上述申购赎回的纪律以及计帐交收和登记的办理时
间、方式、处理功令等进行调理，并在动手实施前按照《信息暴露办法》的关系
章程在章程媒介上给以公告。
五、申购和赎回的数目限制
苦求。最小申购、赎回单元由基金约束东谈主确定和调理，具体章程请参见招募讲解
书或关系公告。
参见申购赎回清单或关系公告。
基金约束东谈主应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。
基金约束东谈主基于投资运作与风陡立挡的需要，可选择上述措施对基金范围给以控
制。具体章程请参见基金招募讲解书或关系公告。
份额的数目限制。基金约束东谈主必须在调理实施前依照《信息暴露办法》的关系规
定在章程媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、用度偏激用途
舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收
市后贪图，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行允洽纪律，不错允洽蔓延
贪图或公告。
金份额数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款
替代、现款差额偏激他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金约束东谈主
应托福给投资东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。
往来所开市前公告。申购赎回清单的内容与形式详见《招募讲解书》。
取佣金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的关系用度，具体章程详见招募
讲解书及基金居品尊府概要。
基金约束东谈主不错在不违反关系法律法例且不影响基金份额握有东谈主本色性利
益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单贪图和公告时候进行调理并提前公
告。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金约束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：
投资东谈主的申购苦求。
金钞票净值或无法进行证券、期货往来。
一笔新的申购苦求被证实得胜，会使本基金当日申购份额跳跃申购赎回清单中规
定的申购份额上限时，该笔申购苦求将被断绝。
场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现
有基金份额握有东谈主利益的情形。
格且选择估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金约束东谈主应当暂停接受基金申购苦求。
者开市后发现 IOPV 贪图造作、申购赎回清单编制造作。
法办理申购，或者因指数编制单元、关系证券/期货往来所等因很是情况使申购
赎回清单无法编制或编制不当。上述很是情况指基金约束东谈主无法料思并不可阻挡
的情形，包括但不限于系统故障、辘集故障、通信故障、电力故障、数据造作等。
发生上述第 1、2、3、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金约束东谈主决
定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金约束东谈主应当根据关系章程在章程媒介上刊登
暂停申购公告。若是投资东谈主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价
将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况舍弃时，基金约束东谈主应实时归附申购业务的
办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金约束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回
对价：
或不行支付赎回对价。
投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价。
金钞票净值或无法进行证券、期货往来。
约束东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求。
格且选择估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金约束东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。
一笔新的赎回苦求被证实得胜，会使本基金当日赎回份额跳跃申购赎回清单中规
定的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被断绝。
发生上述第 1、2、3、4、5、7 项情形之一且基金约束东谈主决定暂停基金份额
握有东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价时，基金约束东谈主应章程媒介上刊登暂停公
告并在实时报中国证监会备案。在暂停赎回的情况舍弃时，基金约束东谈主应实时恢
复赎回业务的办理并公告。
九、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
关系章程，最迟于重新洞开日在章程媒介刊登重新洞开申购或赎回的公告；也可
以根据执行情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发
布重新洞开的公告。
十、其他申购赎回方式
基金约束东谈主不错根据具体情况履行允洽纪律后通达本基金的场外申购赎回等业
务，场外申购赎回的具体办理方式等关系事项届时将另行公告。
不错在本基金基金合同奏效后、用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取
申购用度。
利影响的前提下，调理基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
握有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。
利影响的前提下，基金约束东谈主也可选择其他合理的申购、赎回方式，并于新的申
购、赎回方式动手奉行前给以公告。
订书面托付代理左券。
十一、基金的非往来过户
基金登记机构可根据关系法律法例偏激业务功令，受理基金份额的非往来过
户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其章程收取一定的手续用度。
十二、基金的转托管
基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。
十三、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
十四、基金约束东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额握有东谈主无本色
性不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调理并
提前公告。
第九部分 基金合同当事东谈主及权力义务
一、基金约束东谈主
（一） 基金约束东谈主简况
称呼：兴银基金约束有限背负公司
住所：福建省泉州市丰泽区滨海街 102 号厦门银行泉州分行大厦 19 楼 1908
法定代表东谈主：易勇
设备日历：2013 年 10 月 25 日
批准设备机关及批准设备文号：中国证券监督约束委员会证监许可〔2013〕
组织边幅：有限背负公司
注册成本：东谈主民币 1.43 亿元
存续期限：握续规划
策划电话：40000-96326
传真：021-68630068
（二） 基金约束东谈主的权力与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用
并约束基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法例定程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度关系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，
并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗激动权力，为基金的利
益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和参与
转融通证券出借业务；
（14）以基金约束东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诳骗诉讼权力或者
实施其他法律步履；
（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供办事的外部机构；
（16）在允洽关系法律、法例的前提下，制订和调理关系基金认购、申购、
赎回和非往来过户等业务功令；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎远程的原则约束和运
用基金财产；
（4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划方式约束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风陡立挡、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，
保证所约束的基金财产和基金约束东谈主的财产互相独处，对所约束的不同基金诀别
约束，诀别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择允洽合理的措施使贪图基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
和刊出价钱的方法允洽《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程贪图并公告
基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程，履行信息暴露
及叙述义务；
（12）保守基金生意机要，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他关系章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予隐敝，不
向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求而提供或向审计、法律
等外部专科参谋人提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有
东谈主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他关系章程召集基金份额握有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产约束业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相
关尊府不低于法律法例定程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时候发出，况兼
保证投资者好像按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金关系的
公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；
（18）组织并插手基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会
并陈述基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当
权益时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而衔命；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额握有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金约束东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基
金事务的步履承担背负；
（23）以基金约束东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诳骗诉讼权力或实施其
他法律步履；
（24）基金约束东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行
奏效，基金约束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，关系股
票的解冻按照《业务功令》的章程处理；
（25）奉行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称呼：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号
法定代表东谈主：霍达
成赶快间：1993 年 8 月 1 日
批准设备机关和批准设备文号：中国证监会证监机构字2002121 号
组织边幅：股份有限公司
注册成本： 86.97 亿元
存续时期：握续规划
基金托管阅历批文及文号：证监许可201478 号
（二）基金托管东谈主的权力与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
支握基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例定程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金约束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金约束东谈主有违反《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的
情形，应报告中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系阛阓功令，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户
等投资所需账户，为基金办理场外资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金约束东谈主更换时，提名新的基金约束东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）以敦厚信用、远程尽责的原则握有并安全支握基金财产；
（2）设备特地的基金托管部门，具有允洽要求的营业场地，配备迷漫的、
及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风陡立挡、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相独处；对所托管的不同的基金诀别缔造账户，独处核算，分账约束，
保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）支握由基金约束东谈主代表基金签订的与基金关系的首要合同及关系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所
需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理计帐、
交割事宜；
（7）保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程另有
章程外，在基金信息公开暴露前给以隐敝，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司
法机关等有权机关的要求而提供或向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（8）复核、审查基金约束东谈主贪图的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务行动关系的信息暴露事项；
（10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具观点，说
明基金约束东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是
基金约束东谈主有未奉行《基金合同》章程的步履，还应当讲解基金托管东谈主是否选择
了允洽的措施；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系尊府不低于法
律法例定程的最低期限；
（12）从基金约束东谈主或其托付的登记机构处摄取并保存基金份额握有东谈主名
册；
（13）按章程制作关系账册并与基金约束东谈主查对；
（14）依据基金约束东谈主的指示或关系章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他关系章程，召集基金份额握有东谈主
大会或配合基金约束东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金约束东谈主的投资运作；
（17）插手基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和
分派；
（18）靠近拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会，
并陈述基金约束东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿背负，其补偿
背负不因其退任而衔命；
（20）按章程监督基金约束东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金约束东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主
利益向基金约束东谈主追偿；
（21）奉行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额握有东谈主
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东谈主和
《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主作
为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项诳骗表决权；
（6）查阅或者复制公开暴露的基金信息尊府；
（7）监督基金约束东谈主的投资运作；
（8）对基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
包括但不限于：
（1）正经阅读并遵从《基金合同》、招募讲解书等信息暴露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息暴露，实时诳骗权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价及法律法例和《基金合同》
所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的
有限背负；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）奉行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往来经由中因任何原因取得的不当得利；
（9）遵从基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关系往来及业
务功令；
（10）提供基金约束东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和
补充，并保证其着实性；
（11）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第十部分 基金份额握有东谈主大会
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。
在本基金得胜召募并运作之后，如基金约束东谈主约束本基金的聚首基金的：
鉴于本基金和本基金聚首基金的关系性，本基金聚首基金的基金份额握有东谈主
不错凭所握有的本基金聚首基金的基金份额径直插手或者托福代表插手本基金
的基金份额握有东谈主大会并表决。在贪图参会份额和计票时，本基金聚首基金基金
份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握
有东谈主大会的权益登记日，本基金聚首基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额
握有东谈主所握有的本基金聚首基金份额占本基金聚首基金总份额的比例，贪图结果
按照四舍五入的方法，保留到整数位。聚首基金折算为本基金后的每一参会份额
和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。
本基金聚首基金的基金约束东谈主不应以本基金聚首基金的口头代表本基金联
接基金的整体基金份额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份诳骗表决权，但
可接受本基金聚首基金的特定基金份额握有东谈主的托付以本基金聚首基金的基金
份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。
本基金聚首基金的基金约束东谈主代表本基金聚首基金的基金份额握有东谈主提议
召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，须先遵守本基金聚首基金基金合同的约定
召开本基金聚首基金的基金份额握有东谈主大会，本基金聚首基金的基金份额握有东谈主
大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由本基金聚首基金的基金管
理东谈主代表本基金聚首基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主
大会。
一、召开事由
律法例、中国证监会另有章程或《基金合同》另有约定的除外：
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金约束东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作方式；
（5）调理基金约束东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会纪律；
（10）基金约束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东谈主（以基金约束东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就并吞事项书
面要求召开基金份额握有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生首要影响的其他事项；
（13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往来所断绝
上市的情形除外；
（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
握有东谈主大会的事项。
无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金约束东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额握有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）履行允洽纪律后，调理本基金的申购费率或变更收费方式，调理基金
份额类别的缔造；
（3）因相应的法律法例、上海证券往来所或中国证券登记结算有限背负公
司的关系业务功令发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生首要变化；
（5）基金约束东谈主、证券往来所、登记机构、基金销售机构调理关系认购、
申购、赎回、非往来过户、转托管等业务功令；
（6）履行允洽纪律后，推出新业务或办事；
（7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金约束东谈主召集；
提议书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金约束
东谈主，基金约束东谈主应当配合；
求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金约束东谈主提议书面提议。基金约束东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额
握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基
金份额握有东谈主代表和基金约束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合；
开基金份额握有东谈主大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或整个代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得扼制、干涉；
益登记日。
三、召开基金份额握有东谈主大会的陈述时候、陈述内容、陈述方式
告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议边幅；
（2）会议拟审议的事项、议事纪律和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付讲解注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设想划东谈主姓名及策划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈述的其他事项。
中讲解本次基金份额握有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关偏激联
系方式和策划东谈主、表决观点寄交的截止时候和收取方式。
决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金约束东谈主
到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行
书面陈述基金约束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金
约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点
的计票效用。
四、基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
代表出席，现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会，基金约束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主
握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解注解允洽法律法例、《基金合
同》和会议陈述的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金约束东谈主握有的登记尊府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证清晰，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。
若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召
集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
边幅或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个责任日内连
续公布关系教导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金约束东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按照会
议陈述章程的方式收取基金份额握有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金约束东谈主经
陈述不插手收取表决观点的，不影响表决效用；
（3）本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额握
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；
若本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额握有东谈主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具
表决观点；
（4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决观点的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决观点的
代理东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解注解符
正当律法例、《基金合同》和会议陈述的章程，并与基金登记机构纪录相符。
或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议纪律比
照现场开会和通信方式开会的纪律进行；基金份额握有东谈主不错选择书面、辘集、
电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈述中列
明。
席会议并表决的，授权方式不错选择纸质、辘集、电话、短信或其他方式，具体
方式在会议陈述中列明。
五、议事内容与纪律
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定断绝《基金合同》、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额握有东谈主大会筹商的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的陈述后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条章程纪律确定和公
布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。
大会主握东谈主为基金约束东谈主授权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金约束东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和
代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行动该
次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金
份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插手会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份讲解注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主
姓名（或单元称呼）和策划方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和稀奇决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
稀奇决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
退换基金运作方式、更换基金约束东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基
金与其他基金合并以稀奇决议通过方为有用。
基金份额握有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据讲解注解，不然提交
允洽会议陈述中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
允洽会议陈述章程的表决观点视为有用表决，表决观点迟滞不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议动手
后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票
东谈主。基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当
场公布计票结果。
（3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异
议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行
重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主握东谈主应当就地公布重新清
点结果。
（4）计票经由应由公证机关给以公证，基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自表决通过之日起 5 日内报中国证
监会备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是选择
通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当奉行奏效的基金份额握有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金约束
东谈主、基金托管东谈主均有不休力。
九、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事纪律、表决
条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管
功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并
提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主大
会审议。
第十一部分 基金约束东谈主、基金托管东谈主的更换条件和纪律
一、基金约束东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形
（一） 基金约束东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金约束东谈主职责断绝：
（二） 基金托管东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：
二、基金约束东谈主和基金托管东谈主的更换纪律
（一） 基金约束东谈主的更换纪律
的基金约束东谈主形成决议，该决议需经插手大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金约束东谈主；
握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介公告；
时向临时基金约束东谈主或新任基金约束东谈摆布理基金约束业务的派遣手续，临时基金
约束东谈主或新任基金约束东谈主应实时摄取。临时基金约束东谈主或新任基金约束东谈主应与基
金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；
事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，
审计用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金约束东谈主关系的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换纪律
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插手大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金托管东谈主；
握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介公告；
业务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东谈主或者
临时基金托管东谈主应当实时摄取。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金约束
东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；
事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，
审计用度从基金财产中列支。
（三）基金约束东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和纪律。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金约束东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介上联合公告。
三、新基金约束东谈主或临时基金约束东谈主摄取基金约束业务，或新基金托管东谈主或
临时基金托管东谈主摄取基金财产和基金托管业务前，原任基金约束东谈主或原任基金托
管东谈主应接续履行关系职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益形成毁伤的行
为。原基金约束东谈主或原基金托管东谈主在接续履行关系职责时期，仍有权按照基金合
同的章程收取基金约束费或基金托管费。
四、本部分对于基金约束东谈主、基金托管东谈主更换条件和纪律的约定，但凡径直
援用法律法例或监管功令的部分，如法律法例或监管功令修改导致关系内容被取
消或变更的，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应
内容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
第十二部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金约束东谈主按照《基金法》、
《基金合同》偏激他关系章程缔结
托管左券。
缔结托管左券的目的是明确基金托管东谈主与基金约束东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值贪图、收益分派、信息暴露及互相监督等关系事宜中的权力
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
第十三部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指根据《中国证券登记结算有限背负公司对于往来所往来
型洞开式证券投资基金登记结算业求实施详情》（偏激常常矫正）界说的基金份
额的登记、存管、过户、结算及关系业务。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金约束东谈主或基金约束东谈主托付的其他允洽条件的机构
办理。基金约束东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代
理左券，以明确基金约束东谈主和代理机构在投资者基金账户约束、基金份额登记、
计帐及基金往来证实、披发红利、建立并支握基金份额握有东谈主名册和办理非往来
过户等事宜中的权力和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。本基金的登记结
算业务由中国结算负责办理。
三、基金登记机构的权力
基金登记机构享有以下权力：
关章程于动手实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿背负，但司法强制查验情形及法律
法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的办事；
第十四部分 基金的投资
一、投资想法
雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化。
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。
为更好地完结基金的投资想法，本基金可能少量投资于国内照章刊行上市的
非成份股（包括创业板、科创板偏激他经中国证监会注册或核准上市的股票）、
存托凭证、债券（包括国债、央行单子、场地政府债券、金融债券、企业债券、
公司债券、次级债券、可退换债券、可交换债券、可分离往来可转债、短期融资
券、超短期融资券、中期单子等）、债券回购、钞票支握证券、银行进款（包括
按期进款、左券进款、陈述进款等）、同行存单、货币阛阓用具、金融养殖用具
（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他
金融用具。
本基金不错按照法律法例和监管部门的关系章程进行融资以及参与转融通
证券出借等关系业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行允洽
纪律后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（均含
存托凭证）的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的
的章程奉行。
若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东谈主在履
行允洽纪律后，不错调理上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
为了更好地完结追踪标的指数的目的，基金约束东谈主可根据基金运作及指数情
况决定本基金选择抽样复制投资策略或完全复制投资策略，并在招募讲解书中披
露所使用的复制方法。
本基金选择抽样复制投资策略时，基金约束东谈主将依托指数投资平台，轮廓考
虑指数成份股组成、代表性、关系性、流动性等成分，构建指数化投资组合，追
求投资组合与标的指数的风险收益特征尽可能周边，以达到雅致追踪标的指数的
目的。
本基金选择完全复制投资策略时，将完全按照标的指数的成份股组成偏激权
重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应调
整。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金约束东谈主可
选择包括成份股替代策略在内的其他指数投资时期允洽调理基金投资组合，以达
到雅致追踪标的指数的目的。
本基金力图将日均追踪偏离度的统统值阻挡在 0.2%以内，年化追踪瑕玷控
制在 2%以内。如因标的指数编制功令调理或其他成分导致追踪瑕玷跳跃上述范
围，基金约束东谈主应选择合理措施幸免追踪瑕玷进一步扩大。
本基金运作经由中，当标的指数成份股发生显豁负面事件靠近退市风险，且
指数编制机构暂未作出调理的，基金约束东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履
行里面决策纪律后实时对关系成份股进行调理。
本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，裁汰追踪瑕玷。
本基金将选择宏不雅环境分析和微不雅阛阓订价分析两个方面进行债券钞票的投资，
通过主要选择组合久期树立策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差
策略等积极投资策略构建债券投资组合。
为更好地完结投资想法，本基金可投资股指期货等与标的指数或标的指数成
份股、备选成份股关系的养殖用具。本基金将根据风险约束的原则，以套期保值
为目的，主要选拔流动性好、往来活跃的养殖品合约进行往来，从而更好地追踪
标的指数。
本基金投资股票期权，将根据风险约束的原则，以套期保值为目的，主要选
择流动性好、往来活跃的股票期权合约，以裁汰往来成本，培植投资结果，从而
更好地追踪标的指数。
钞票支握证券投资重要在于对基础钞票质料及将来现款流的分析，本基金将
在国内钞票证券化居品具体战术框架下，选择基本面分析和数目化模子相结合，
对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格阻挡钞票支握证券的
总体投资范围并进行漫衍投资，以裁汰流动性风险。
本基金不错根据关系法律法例，参与融资及转融通证券出借业务，以培植投
资结果及进行风险约束。基金参与融资及转融通证券出借业务的风陡立挡原则、
具体参与比例限制、用度相差、信息暴露、估值方法偏激他关系事项按照中国证
监会的章程偏激他关系法律法例的要求奉行。
本基金将根据投资想法，基于对基础证券投资价值的真切推敲判断，进行存
托凭证的投资。
本基金投资可退换债券和可交换债券，结合了权益类证券与固定收益类证券
的本性，具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特色。本基金将评估
其内在投资价值，结合对可退换债券、可交换债券阛阓上的溢价率偏激变动趋势、
行业资金的树立以及基础股票基本面的轮廓分析，最终确定其投资权重及具体品
种。
将来，跟着投资用具的发展和丰富，本基金可在不更变投资想法的前提下，
相应调理和更新关系投资策略，并在招募讲解书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应遵守以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例
不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；
（3）本基金约束东谈主约束的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跳跃该证
券的 10%，完全按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条
款章程的比例限制；
（4）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支握证券的比例，不得跳跃
基金钞票净值的 10％；
（5）本基金握有的全部钞票支握证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的
（6）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)钞票支握证券的比例，不得跳跃
该钞票支握证券范围的 10％；
（7）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支握
证券，不得跳跃其种种钞票支握证券整个范围的 10％；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。
基金握有钞票支握证券时期，若是其信用等级下落、不再允洽投资圭臬，应在评
级叙述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；
（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（10）本基金参与股指期货往来，应当遵从下列要求：
①本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金
钞票净值的 10%；
②本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值
之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式
回购）等；
③本基金在职何往来日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金握
有的股票总市值的 20%；
④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计
算）应当允洽基金合同对于股票投资比例的关系约定；
⑤本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得跳跃上一往来日基金钞票净值的 20%；
⑥本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的往来
保证金后，应当保握不低于往来保证金一倍的现款；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当允洽下列要求：
①出借证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来
日以上的出借证券应纳入《流动性风险约束章程》所述流动性受限证券的范围；
②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总量的 30%；
③证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按市值加权平均
贪图；
④最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元。
（12）本基金约束东谈主约束的全部洞开式基金握有一家上市公司刊行的可流畅
股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 15%；本基金约束东谈主约束的全部投资组
合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的
认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
（13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得跳跃本基金钞票净
值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金约束东谈主之
外的成分致使基金不允洽该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对
手方开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资
范围保握一致；
（15）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；
（16）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金握有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；
（17）本基金参与股票期权往来，应当允洽下列投资限制：
①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跳跃基金钞票净
值的 10%；
②开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握
有合约行权所需的全额现款或往来所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价
物；
③未平仓的期权合约面值不得跳跃基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按
照行权价乘以合约乘数贪图；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票奉行，与境
内上市往来的股票合并贪图，法律法例或监管机构另有章程从其章程；
（19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
本基金参与转融通证券出借业务，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规
模变动等基金约束东谈主之外的成分致使基金投资不允洽上述第（11）项章程的，基
金约束东谈主不得新增出借业务。
除上述（6）、
（11）、
（13）、
（14）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主
合并、基金范围变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金
约束东谈主之外的成分致使基金投资比例不允洽上述章程投资比例的，基金约束东谈主应
当在 10 个往来日内进行调理，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另
有章程的从其章程。
基金约束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日
起动手。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在
履行允洽纪律后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的章程奉行。
为保重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往来、驾驭证券往来价钱偏激他不高洁的证券往来行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程羁系的其他行动。
基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、执行
阻挡东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联往来的，应当允洽基金的投资想法和投资策略，遵守基金份
额握有东谈主利益优先原则，留意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓公道合理价钱奉行。关系往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例给以暴露。首要关联往来应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的独处董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管
理东谈主在履行允洽纪律后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准。
五、事迹相比基准
本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即上证科创板轮廓价钱指数收益
率。
将来若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的成分致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金约束东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会叙述并提议治理方
案，如退换运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集
基金份额握有东谈主大会，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过
的，本基金合同断绝。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确按时期，基金约束
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵守基金份额握有东谈主
利益优先原则支握基金投资运作。
六、风险收益特征
本基金属于股票型基金，表面上其预期的风险与收益高于羼杂型基金、债券
型基金与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金，主要选择最优化抽样复制标的
指数，具有与标的指数相通的风险收益特征。
本基金投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及
往来功令等各异带来的独有风险，包括流动性风险、退市风险和投资聚首风险等。
七、基金约束东谈主代表基金诳骗激动或债权东谈主权力的处理原则及方法
护基金份额握有东谈主的利益；
东谈主牟取任何不当利益。
第十五部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券、单子价值、银行进款本息、基
金应收申购款偏激他钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关系法律法例、循序性文献为本基金开立资金账户、证券账
户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管
理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金
财产账户相独处。
四、基金财产的支握和责罚
本基金财产独处于基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主支握。基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣
押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处
分。
基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章取销或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金约束东谈主约束运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金约束东谈主约束运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，
不得对基金财产强制奉行。
第十六部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券往来场地的往来日以及国度法律法例
章程需要对外暴露基金净值的非往来日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支握证券、银行进款本息、股指
期货合约、股票期权合约、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金约束东谈主在确定关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会
计准则》、监管部门关系章程。
（一）对存在活跃阛阓且好像获取相易钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计
量的首要事件的，应选择最近往来日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值
日或最近往来日的报价不行着实响应公允价值的，应答报价进行调理，确定公允
价值。
与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值时期中斟酌不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，若是该限制是针对钞票握有者的，那么在估值时期中不应将该限制作
为特征斟酌。此外，基金约束东谈主不应试虑因其大齐握有关系钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选择在当前情况下适用况兼有迷漫
可利用数据和其他信息支握的估值时期确定公允价值。选择估值时期确定公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事
件，使潜在估值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应答
估值进行调理并确定公允价值。
四、估值方法
（1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的市价
（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化成分，
调理最近往来市价，确定公允价钱；
（2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），
中式第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选
取第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全
价进行估值；
（4）对于在往来所阛阓上市往来的公设备行的可退换债券等有活跃阛阓的
含转股权的债券，实行全价往来的债券建议中式估值日收盘价行动估值全价；实
行净价往来的债券建议中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值
全价；
（5）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选择第三方估值基准办事机
构提供的价钱估值。往来所阛阓挂牌转让的钞票支握证券，选择第三方估值基准
办事机构提供的价钱估值；
（6）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的
情况下，应以活跃阛阓上未经调理的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答阛阓报价进行调理以证实估值日的
公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应选择估值时期确定
其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌
的并吞股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公设备行未上市的股票，选择估值时期确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、
初次公设备行股票时公司激动公设备售股份、通过大批往来取得的带限售期的股
票等，
万生优配不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票，按监
管机构或行业协会关系章程确定公允价值。
机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品
种，按照第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估
值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，选择
估值时期确定其公允价值。
执行收款日历间选择第三方估值基准办事机构提供的相应品种的独一估值全价
或推选估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待
偿期所对应的价钱进行估值。
可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服
务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间行动公允价值的参考范围以及公
允价值存在首要不确定性的关系教导。基金约束东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，
可选择价钱区间中的数据行动该债券投资品种的公允价值。
值。
股指期货合约、股票期权合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无
结算价的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，选择最近往来日结算价
估值。
资基金业协会的关系章程进行估值，确保估值的公允性。
金约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估
值。
按国度最新章程估值。
如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律法例的章程或者未能充分保重基金份额握有东谈主利益时，应立即陈述
对方，共同查明原因，两边协商治理。
根据关系法律法例，基金钞票净值贪图和基金管帐核算的义务由基金约束东谈主
承担。本基金的基金管帐背负方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金关系的会
计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点，按照
基金约束东谈主对基金净值信息的贪图结果对外给以公布。
五、估值纪律
额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金约束东谈主
不错设备大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有章程的，从其章程。
基金约束东谈主每个估值日贪图基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金约束东谈主每个估值日对基金钞票估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主按章程对外公布。
六、估值造作的处理
基金约束东谈主和基金托管东谈主将选择必要、允洽、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错
误时，视为基金份额净值造作。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作经由中，若是由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的舛错形成估值造作，导致其他当事东谈主遇到损失的，舛错
的背负东谈主应当对由于该估值造作遇到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述
“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿背负。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数
据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作背负方应及
时攀附各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作背负方承担；
由于估值造作背负方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估
值造作背负方对径直损失承担补偿背负；若估值造作背负方仍是积极攀附，况兼
有协助义务确当事东谈主有迷漫的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值造作背负方应答更正的情况向关系当事东谈主进行证实，确保估值造作已得
到更正。
（2）估值造作的背负方对关系当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，
况兼仅对估值造作的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值造作而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。
但估值造作背负方仍应答估值造作负责。若是由于取得不当得利确当事东谈主不返还
或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值造作责
任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当
事东谈主享有要求托福不当得利的权力；若是取得不当得利确当事东谈主仍是将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的不当
得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值造作背负方。
（4）估值造作调理选择尽量归附至假定未发生估值造作的正确情形的方式。
（5）按法律法例定程的其他原则处理估值造作。
估值造作被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的纪律如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生
的原因确定估值造作的背负方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失
进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的背负方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向关系当事东谈主进行证实。
（1）基金份额净值贪图出现造作时，基金约束东谈主应当立即给以纠正，通报
基金托管东谈主，并选择合理的措施驻防损失进一步扩大。
（2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。
七、暂停估值的情形
业时；
格且选择估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金约束东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的证实
基金钞票净值和基金份额净值由基金约束东谈主负责贪图，基金托管东谈主负责进行
复核。基金约束东谈主应于每个洞开日往来扫尾后贪图当日的基金钞票净值和基金份
额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核证实后发送给基金
约束东谈主，由基金约束东谈主依照《信息暴露办法》等关系章程以及《基金合同》约定
对基金净值给以公布。
九、特殊情形的处理
差不行动基金钞票估值造作处理；
第三方估值基准办事机构品级三方机构发送的数据造作或不可抗力等原因，基金
约束东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、允洽、合理的措施进行查验，然则未能
发现该造作的，由此形成的基金钞票估值造作，基金约束东谈主和基金托管东谈主衔命赔
偿背负。但基金约束东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施缩小或舍弃由此造
成的影响。
第十七部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》奏效后与基金关系的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和
诉讼费；
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的约束费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。约束费的贪图
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金约束费
E 为前一日的基金钞票净值
基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金约束东谈主协商一致的方式于次月前 5
个责任日内从基金财产中一次性支付给基金约束东谈主。若遇法定节沐日、公休日或
不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金约束东谈主协商一致的方式于次月前 5
个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等致
使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系法例及相应左券
章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的模样
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、基金税收
本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金约束东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关系税收征收的章程代扣代缴。
第十八部分 基金的收益与分派
一、基金收益分派原则
估，基金收益评价日遒劲的基金累计报酬率跳跃标的指数同期累计报酬率时，基
金约束东谈主可进行收益分派；
进行收益分派，具体分派决策以公告为准。本基金以使收益分派后基金份额净值
增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质
和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动耗费为前提，收益分派后有可能使除息
后的基金份额净值低于面值；
算机构对收益分派另有章程的，从其章程。
在不违反法律法例且对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，
基金约束东谈主在履行允洽纪律后可对基金收益分派原则进行调理。
二、基金收益分派数额确凿定原则
基金收益分派数额确凿定原则请参见招募讲解书。
三、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的基金逾额收益、基金收
益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。
四、收益分派决策确凿定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在章程媒介公告。
五、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第十九部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐战术
管帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度暴露；
管帐核算，按照关系章程编制基金管帐报表；
并以书面方式证实。
二、基金的年度审计
共和国证券法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。
第二十部分 基金的信息暴露
一、本基金的信息暴露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、
《流动性风险约束章程》、
《基金合同》偏激他关系章程。关系法律法例对于信息
暴露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息暴露义务东谈主
本基金信息暴露义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主
大会的基金份额握有东谈主等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组
织。
本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律
法例和中国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的着实性、准确性、
完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予暴露的基金信
息通过允洽中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信
息暴露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介暴露，并保证基
金投资者好像按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开暴露的信息
尊府。
三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开暴露的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金
信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开暴露的信息选择阿拉伯数字；除稀奇讲解外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开暴露的基金信息
公开暴露的基金信息包括：
（一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品尊府概要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基
金份额握有东谈主大会召开的功令及具体纪律，讲解基金居品的本性等触及基金投资
者首要利益的事项的法律文献。
讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披
露及基金份额握有东谈摆布事等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲解书的信息
发生首要变更的，基金约束东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募讲解书并登载
在章程网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新
一次。基金断绝运作的，基金约束东谈主不再更新基金招募讲解书。
作监督等行动中的权力、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府概要的信息发生首要变
更的，基金约束东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品尊府概要，并登载在章程
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，
基金约束东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金约束东谈主不再更新基金居品
尊府概要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金约束东谈主在基金份额发售的三日前，
将基金份额发售公告、基金招募讲解书教导性公告和《基金合同》教导性公告登
载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品尊府概要、
《基金合同》和基金托管左券登载在章程网站上，并将基金居品尊府概要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管
左券登载在章程网站上。
（二）基金份额发售公告
基金约束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募讲解书确当日登载于章程媒介上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金约束东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在章程媒介上登载《基金
合同》奏效公告。
（四）基金份额上市往来公告书
基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金约束东谈主应当在基金份额上市交
易的三个责任日前，将基金份额上市往来公告书登载在章程网站上，并将基金份
额上市往来公告书教导性公告登载在章程报刊上。
（五）基金份额折算日和折算结果公告
基金约束东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于章程
媒介上。
基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金约束东谈主应
将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。
（六）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上
市往来的，基金约束东谈主应当至少每周在章程网站暴露一次基金份额净值和基金份
额累计净值。
在本基金上市往来后或动手办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当
在不晚于每个洞开日/往来日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营
业网点暴露洞开日/往来日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站暴露半
年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（七）基金份额申购、赎回清单公告
在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金约束东谈主应当在每个洞开日，通
过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。
（八）基金按期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述
基金约束东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年
度叙述登载在章程网站上，并将年度叙述教导性公告登载在章程报刊上。基金年
度叙述中的财务管帐叙述应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师
事务所审计。
基金约束东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将
中期叙述登载在章程网站上，并将中期叙述教导性公告登载在章程报刊上。
基金约束东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度叙述，
将季度叙述登载在章程网站上，并将季度叙述教导性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度叙述、中
期叙述或者年度叙述。
如叙述期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金约束东谈主至少应当在按期叙述“影响投资者决
策的其他蹙迫信息”项下暴露该投资者的类别、叙述期末握有份额及占比、叙述
期内握有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金约束东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中暴露基金组合伙产情况偏激
流动性风险分析等。
（九）临时叙述
本基金发生首要事件，关系信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述书，
并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生首要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托付基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之
三十；
首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务关系步履受到首要行政处罚、刑事处罚；
执行阻挡东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联往来事项，但中国证监会另有章程的除外；
生变更；
格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（十）澄澈公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额握有东谈主权益的，关系信息暴露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄澈，
并将关系情况立即叙述中国证监会及上海证券往来所。
（十一）基金份额握有东谈主大会决议
基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十二）投资钞票支握证券的信息暴露
基金约束东谈主应在基金年度叙述及中期叙述中暴露其握有的钞票支握证券总
额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和叙述期内通盘的钞票支握证券明
细。
基金约束东谈主应在基金季度叙述中暴露其握有的钞票支握证券总额、钞票支握
证券市值占基金净钞票的比例和叙述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的
前 10 名钞票支握证券明细。
（十三）投资股指期货的信息暴露
基金约束东谈主应当在基金季度叙述、基金中期叙述、基金年度叙述等按期叙述
和招募讲解书（更新）等文献中暴露股指期货往来情况，包括往来战术、握仓情
况、损益情况、风险想法等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以
及是否允洽既定的投资战术和投资想法等。
（十四）参与融资及转融通证券出借业务的信息暴露
基金约束东谈主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按期叙述和招募讲解书
（更新）等文献中暴露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、
风险偏激约束情况等。
基金约束东谈主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按期叙述等文献中暴露
基金参与转融通证券出借业务的情况，并就叙述期内发生的首要关联往来事项作念
详备讲解。
（十五）投资股票期权的信息暴露
本基金在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按期叙述和招募讲解书（更新）
等文献中暴露参与股票期权往来情况，包括投资战术、握仓情况、损益情况、风
险想法、估值方法等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风险的影响以及是否
允洽既定投资战术和投资想法。
（十六）计帐叙述
《基金合同》断绝的，基金约束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财
产进行计帐并作出计帐叙述。计帐叙述应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》
章程的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律观点书。计帐小组应当将清
算叙述登载在章程网站上，并将计帐叙述教导性公告登载在章程报刊上。
（十七）中国证监会章程的其他信息。
六、暂停或蔓延信息暴露的情形
当出现下述情况时，基金约束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金关系信
息：
时；
钞票价值时；
七、信息暴露事务约束
基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露约束轨制，指定特地部门及
高等约束东谈主员负责约束信息暴露事务。
基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当允洽中国证监会关系基金信息
暴露内容与形式准则等法例的章程。
基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金约束东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、
基金按期叙述、更新的招募讲解书、基金居品尊府概要、基金计帐叙述等关系基
金信息进行复核、审查，并向基金约束东谈主进行书面或电子证实。
基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔暴露信息的报刊。基金约束
东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并
保证关系报送信息的着实、准确、完好、实时。
基金约束东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要
在其他全球媒介暴露信息，然则其他全球媒介不得早于章程媒介和基金上市往来
的证券往来所网站暴露信息，况兼在不同媒介上暴露并吞信息的内容应当一致。
为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计叙述、法律观点书的专
业机构，应当制作责任底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10
年，法律法例另有章程的从其章程。
八、信息暴露文献的存放与查阅
照章必须暴露的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法
规则程将信息置备于各自住所和基金上市往来的证券往来所网站，供社会公众查
阅、复制。
第二十一部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并按章程报中国证监会备案。
自决议奏效后 2 日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行关系纪律后，《基金合同》应当断绝：
基金托管东谈主贯串的；
的成分致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
约束东谈主召集基金份额握有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金计帐。
管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）
《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接纳基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐叙述；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
叙述出具法律观点书；
（6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经由中发生的通盘合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐经由中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经允洽《中华东谈主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
叙述登载在章程网站上，并将计帐叙述教导性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例定程的最
低期限。
第二十二部分 误期背负
一、基金约束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中，违反《基金法》等
法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损
害的，应当诀别对各自的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产或者基
金份额握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿背负，对损失的补偿，仅限于径直
损失。然则发生下列情况，当事东谈主免责：
规行动或不行动而形成的损失；
投资权而形成的损失等；
二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大阻挡地保护基金份额握有东谈主利
益的前提下，《基金合同》好像接续履行的应当接续履行。非误期方当事东谈主在职
责范围内有义务实时选择必要的措施，努力驻防损失的扩大。莫得选择允洽措施
致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非误期方因驻防损失扩大
而开销的合理用度由误期方承担。
三、由于基金约束东谈主、基金托管东谈主不可阻挡的成分导致业务出现差错，基金
约束东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、允洽、合理的措施进行查验，然则未能
发现造作或虽发现造作但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金财产或投资
东谈主损失，基金约束东谈主和基金托管东谈主衔命补偿背负。然则基金约束东谈主和基金托管东谈主
应积极选择必要的措施缩小或舍弃由此形成的影响。
第二十三部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争
议，如经友好协商未能治理的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会
届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各
方当事东谈主具有不休力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时期，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，接续赤诚、远程、
尽责地履行基金合同章程的义务，保重基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管
辖。
第二十四部分 基金合同的效用
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金约束东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表签章并在募聚首束后经基金约束东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面证实后奏效。
《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自奏效之日起对包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不休力。
《基金合同》底本一式六份，除上报关系监管机构一式二份外，基金约束
东谈主、基金托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效用。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场地和营业场地查阅。
第二十五部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关系法律法例协
商治理。
第二十六部分 基金合同内容纲目
一、基金份额握有东谈主、基金约束东谈主和基金托管东谈主的权力与义务
（一）基金份额握有东谈主的权力与义务
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东谈主和
《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主作
为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项诳骗表决权；
（6）查阅或者复制公开暴露的基金信息尊府；
（7）监督基金约束东谈主的投资运作；
（8）对基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
包括但不限于：
（1）正经阅读并遵从《基金合同》、招募讲解书等信息暴露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息暴露，实时诳骗权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价及法律法例和《基金合同》
所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的
有限背负；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）奉行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往来经由中因任何原因取得的不当得利；
（9）遵从基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关系往来及业
务功令；
（10）提供基金约束东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和
补充，并保证其着实性；
（11）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金约束东谈主的权力与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用
并约束基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法例定程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度关系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，
并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗激动权力，为基金的利
益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和参与
转融通证券出借业务；
（14）以基金约束东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诳骗诉讼权力或者
实施其他法律步履；
（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供办事的外部机构；
（16）在允洽关系法律、法例的前提下，制订和调理关系基金认购、申购、
赎回和非往来过户等业务功令；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎远程的原则约束和运
用基金财产；
（4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划方式约束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风陡立挡、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，
保证所约束的基金财产和基金约束东谈主的财产互相独处，对所约束的不同基金诀别
约束，诀别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择允洽合理的措施使贪图基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
和刊出价钱的方法允洽《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程贪图并公告
基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程，履行信息暴露
及叙述义务；
（12）保守基金生意机要，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他关系章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予隐敝，不
向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求而提供或向审计、法律
等外部专科参谋人提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有
东谈主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他关系章程召集基金份额握有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产约束业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相
关尊府不低于法律法例定程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时候发出，况兼
保证投资者好像按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金关系的
公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；
（18）组织并插手基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会
并陈述基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当
权益时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而衔命；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额握有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金约束东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基
金事务的步履承担背负；
（23）以基金约束东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诳骗诉讼权力或实施其
他法律步履；
（24）基金约束东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行
奏效，基金约束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，关系股
票的解冻按照《业务功令》的章程处理；
（25）奉行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三） 基金托管东谈主的权力与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
支握基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例定程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金约束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金约束东谈主有违反《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的
情形，应报告中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系阛阓功令，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户
等投资所需账户，为基金办理场外资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金约束东谈主更换时，提名新的基金约束东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）以敦厚信用、远程尽责的原则握有并安全支握基金财产；
（2）设备特地的基金托管部门，具有允洽要求的营业场地，配备迷漫的、
及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风陡立挡、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相独处；对所托管的不同的基金诀别缔造账户，独处核算，分账约束，
保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）支握由基金约束东谈主代表基金签订的与基金关系的首要合同及关系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所
需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理计帐、
交割事宜；
（7）保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程另有
章程外，在基金信息公开暴露前给以隐敝，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司
法机关等有权机关的要求而提供或向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（8）复核、审查基金约束东谈主贪图的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务行动关系的信息暴露事项；
（10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具观点，说
明基金约束东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是
基金约束东谈主有未奉行《基金合同》章程的步履，还应当讲解基金托管东谈主是否选择
了允洽的措施；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系尊府不低于法
律法例定程的最低期限；
（12）从基金约束东谈主或其托付的登记机构处摄取并保存基金份额握有东谈主名
册；
（13）按章程制作关系账册并与基金约束东谈主查对；
（14）依据基金约束东谈主的指示或关系章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他关系章程，召集基金份额握有东谈主
大会或配合基金约束东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金约束东谈主的投资运作；
（17）插手基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和
分派；
（18）靠近拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会，
并陈述基金约束东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿背负，其补偿
背负不因其退任而衔命；
（20）按章程监督基金约束东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金约束东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主
利益向基金约束东谈主追偿；
（21）奉行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的纪律和功令
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。
在本基金得胜召募并运作之后，如基金约束东谈主约束本基金的聚首基金的：
鉴于本基金和本基金聚首基金的关系性，本基金聚首基金的基金份额握有东谈主
不错凭所握有的本基金聚首基金的基金份额径直插手或者托福代表插手本基金
的基金份额握有东谈主大会并表决。在贪图参会份额和计票时，本基金聚首基金基金
份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握
有东谈主大会的权益登记日，本基金聚首基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额
握有东谈主所握有的本基金聚首基金份额占本基金聚首基金总份额的比例，贪图结果
按照四舍五入的方法，保留到整数位。聚首基金折算为本基金后的每一参会份额
和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。
本基金聚首基金的基金约束东谈主不应以本基金聚首基金的口头代表本基金联
接基金的整体基金份额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份诳骗表决权，但
可接受本基金聚首基金的特定基金份额握有东谈主的托付以本基金聚首基金的基金
份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。
本基金聚首基金的基金约束东谈主代表本基金聚首基金的基金份额握有东谈主提议
召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，须先遵守本基金聚首基金基金合同的约定
召开本基金聚首基金的基金份额握有东谈主大会，本基金聚首基金的基金份额握有东谈主
大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由本基金聚首基金的基金管
理东谈主代表本基金聚首基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主
大会。
（一）召开事由
律法例、中国证监会另有章程或《基金合同》另有约定的除外：
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金约束东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作方式；
（5）调理基金约束东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会纪律；
（10）基金约束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额握有东谈主（以基金约束东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就并吞事项书面
要求召开基金份额握有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生首要影响的其他事项；
（13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往来所断绝
上市的情形除外；
（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
握有东谈主大会的事项。
无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金约束东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额握有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）履行允洽纪律后，调理本基金的申购费率或变更收费方式，调理基金
份额类别的缔造；
（3）因相应的法律法例、上海证券往来所或中国证券登记结算有限背负公
司的关系业务功令发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生首要变化；
（5）基金约束东谈主、证券往来所、登记机构、基金销售机构调理关系认购、
申购、赎回、非往来过户、转托管等业务功令；
（6）履行允洽纪律后，推出新业务或办事；
（7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金约束东谈主召集；
提议书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金约束
东谈主，基金约束东谈主应当配合；
召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金约束东谈主提议书面提议。基金约束东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额握
有东谈主代表和基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金
份额握有东谈主代表和基金约束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并奉告基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合；
基金份额握有东谈主大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或整个代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基
金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得扼制、干涉；
益登记日。
（三）召开基金份额握有东谈主大会的陈述时候、陈述内容、陈述方式
告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议边幅；
（2）会议拟审议的事项、议事纪律和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付讲解注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设想划东谈主姓名及策划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈述的其他事项。
中讲解本次基金份额握有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关偏激联
系方式和策划东谈主、表决观点寄交的截止时候和收取方式。
决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金约束东谈主
到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行
书面陈述基金约束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金
约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点
的计票效用。
（四）基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
代表出席，现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会，基金约束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主
握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解注解允洽法律法例、《基金合
同》和会议陈述的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金约束东谈主握有的登记尊府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证清晰，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。
若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召
集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
边幅或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个责任日内连
续公布关系教导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金约束东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按照会
议陈述章程的方式收取基金份额握有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金约束东谈主经
陈述不插手收取表决观点的，不影响表决效用；
（3）本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额握
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；
若本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额握有东谈主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具
表决观点；
（4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决观点的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决观点的
代理东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解注解符
正当律法例、
《基金合同》和会议陈述的章程，并与基金登记机构纪录相符。
或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议纪律比
照现场开会和通信方式开会的纪律进行；基金份额握有东谈主不错选择书面、辘集、
电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈述中列
明。
席会议并表决的，授权方式不错选择纸质、辘集、电话、短信或其他方式，具体
方式在会议陈述中列明。
（五）议事内容与纪律
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定断绝《基金合同》、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额握有东谈主大会筹商的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的陈述后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程纪律确定
和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决
议。大会主握东谈主为基金约束东谈主授权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未能
主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金约束东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有
东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行动
该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基
金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插手会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份讲解注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主
姓名（或单元称呼）和策划方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和稀奇决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
稀奇决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
退换基金运作方式、更换基金约束东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基
金与其他基金合并以稀奇决议通过方为有用。
基金份额握有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据讲解注解，不然提交
允洽会议陈述中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
允洽会议陈述章程的表决观点视为有用表决，表决观点迟滞不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议动手
后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票
东谈主。基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当
场公布计票结果。
（3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异
议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行
重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主握东谈主应当就地公布重新清
点结果。
（4）计票经由应由公证机关给以公证，基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）奏效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自表决通过之日起 5 日内报中国证
监会备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是选择
通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当奉行奏效的基金份额握有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金约束
东谈主、基金托管东谈主均有不休力。
（九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事纪律、表
决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监
管功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致
并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主
大会审议。
三、基金收益分派原则、奉行方式
（一）基金收益分派原则
估，基金收益评价日遒劲的基金累计报酬率跳跃标的指数同期累计报酬率时，基
金约束东谈主可进行收益分派；
进行收益分派，具体分派决策以公告为准。本基金以使收益分派后基金份额净值
增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质
和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动耗费为前提，收益分派后有可能使除息
后的基金份额净值低于面值；
算机构对收益分派另有章程的，从其章程。
在不违反法律法例且对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基
金约束东谈主在履行允洽纪律后可对基金收益分派原则进行调理。
（二）基金收益分派数额确凿定原则
基金收益分派数额确凿定原则请参见招募讲解书。
（三）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的基金逾额收益、基金收益
分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。
（四）收益分派决策确凿定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在
章程媒介公告。
（五）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、与基金财产约束、运作关系用度的提真金不怕火、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
《基金合同》奏效后与基金关系的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和
诉讼费；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的约束费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。约束费的贪图
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金约束费
E 为前一日的基金钞票净值
基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金约束东谈主协商一致的方式于次月前 5
个责任日内从基金财产中一次性支付给基金约束东谈主。若遇法定节沐日、公休日或
不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金约束东谈主协商一致的方式于次月前 5
个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等致
使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系法例及相应协
议章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的模样
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）基金税收
本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金约束东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关系税收征收的章程代扣代缴。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资想法
雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化。
（二）投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。
为更好地完结基金的投资想法，本基金可能少量投资于国内照章刊行上市的
非成份股（包括创业板、科创板偏激他经中国证监会注册或核准上市的股票）、
存托凭证、债券（包括国债、央行单子、场地政府债券、金融债券、企业债券、
公司债券、次级债券、可退换债券、可交换债券、可分离往来可转债、短期融资
券、超短期融资券、中期单子等）、债券回购、钞票支握证券、银行进款（包括
按期进款、左券进款、陈述进款等）、同行存单、货币阛阓用具、金融养殖用具
（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他
金融用具。
本基金不错按照法律法例和监管部门的关系章程进行融资以及参与转融通
证券出借等关系业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行允洽
纪律后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（均含
存托凭证）的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的
的章程奉行。
若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东谈主在履
行允洽纪律后，不错调理上述投资品种的投资比例。
（三）投资限制
基金的投资组合应遵守以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例
不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；
（3）本基金约束东谈主约束的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跳跃该证
券的 10%，完全按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条
款章程的比例限制；
（4）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支握证券的比例，不得跳跃
基金钞票净值的 10％；
（5）本基金握有的全部钞票支握证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的
（6）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)钞票支握证券的比例，不得跳跃
该钞票支握证券范围的 10％；
（7）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支握
证券，不得跳跃其种种钞票支握证券整个范围的 10％；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。
基金握有钞票支握证券时期，若是其信用等级下落、不再允洽投资圭臬，应在评
级叙述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；
（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（10）本基金参与股指期货往来，应当遵从下列要求：
①本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金
钞票净值的 10%；
②本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值
之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式
回购）等；
③本基金在职何往来日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金握
有的股票总市值的 20%；
④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计
算）应当允洽基金合同对于股票投资比例的关系约定；
⑤本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得跳跃上一往来日基金钞票净值的 20%；
⑥本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的往来
保证金后，应当保握不低于往来保证金一倍的现款；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当允洽下列要求：
①出借证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来
日以上的出借证券应纳入《流动性风险约束章程》所述流动性受限证券的范围；
②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总量的 30%；
③证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按市值加权平均
贪图；
④最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元。
（12）本基金约束东谈主约束的全部洞开式基金握有一家上市公司刊行的可流畅
股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 15%；本基金约束东谈主约束的全部投资组
合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的
认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
（13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得跳跃本基金钞票净
值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金约束东谈主之
外的成分致使基金不允洽该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对
手方开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资
范围保握一致；
（15）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；
（16）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金握有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；
（17）本基金参与股票期权往来，应当允洽下列投资限制：
①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跳跃基金钞票净
值的 10%；
②开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握
有合约行权所需的全额现款或往来所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价
物；
③未平仓的期权合约面值不得跳跃基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按
照行权价乘以合约乘数贪图；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票奉行，与境
内上市往来的股票合并贪图，法律法例或监管机构另有章程从其章程；
（19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
本基金参与转融通证券出借业务，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规
模变动等基金约束东谈主之外的成分致使基金投资不允洽上述第（11）项章程的，基
金约束东谈主不得新增出借业务。
除上述（6）、
（11）、
（13）、
（14）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主
合并、基金范围变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金
约束东谈主之外的成分致使基金投资比例不允洽上述章程投资比例的，基金约束东谈主应
当在 10 个往来日内进行调理，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另
有章程的从其章程。
基金约束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日
起动手。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在
履行允洽纪律后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的章程奉行。
为保重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往来、驾驭证券往来价钱偏激他不高洁的证券往来行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程羁系的其他行动。
基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、执行
阻挡东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联往来的，应当允洽基金的投资想法和投资策略，遵守基金份
额握有东谈主利益优先原则，留意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓公道合理价钱奉行。关系往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例给以暴露。首要关联往来应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的独处董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管
理东谈主在履行允洽纪律后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准。
六、基金钞票净值的贪图方法和公告方式
（一）基金钞票净值的贪图方式
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（二）估值方法
（1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的市价
（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化成分，
调理最近往来市价，确定公允价钱；
（2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），
中式第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选
取第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全
价进行估值；
（4）对于在往来所阛阓上市往来的公设备行的可退换债券等有活跃阛阓的
含转股权的债券，实行全价往来的债券建议中式估值日收盘价行动估值全价；实
行净价往来的债券建议中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值
全价；
（5）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选择第三方估值基准办事机
构提供的价钱估值。往来所阛阓挂牌转让的钞票支握证券，选择第三方估值基准
办事机构提供的价钱估值；
（6）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的
情况下，应以活跃阛阓上未经调理的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答阛阓报价进行调理以证实估值日的
公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应选择估值时期确定
其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌
的并吞股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公设备行未上市的股票，选择估值时期确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、
初次公设备行股票时公司激动公设备售股份、通过大批往来取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票，按监
管机构或行业协会关系章程确定公允价值。
机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品
种，按照第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估
值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，选择
估值时期确定其公允价值。
执行收款日历间选择第三方估值基准办事机构提供的相应品种的独一估值全价
或推选估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待
偿期所对应的价钱进行估值。
可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服
务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间行动公允价值的参考范围以及公
允价值存在首要不确定性的关系教导。基金约束东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，
可选择价钱区间中的数据行动该债券投资品种的公允价值。
值。
股指期货合约、股票期权合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无
结算价的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，选择最近往来日结算价
估值。
资基金业协会的关系章程进行估值，确保估值的公允性。
金约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估
值。
按国度最新章程估值。
如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律法例的章程或者未能充分保重基金份额握有东谈主利益时，应立即陈述
对方，共同查明原因，两边协商治理。
根据关系法律法例，基金钞票净值贪图和基金管帐核算的义务由基金约束东谈主
承担。本基金的基金管帐背负方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金关系的会
计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点，按照
基金约束东谈主对基金净值信息的贪图结果对外给以公布。
（三）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上
市往来的，基金约束东谈主应当至少每周在章程网站暴露一次基金份额净值和基金份
额累计净值。
在本基金上市往来后或动手办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当
在不晚于每个洞开日/往来日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营
业网点暴露洞开日/往来日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站暴露半
年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同打消和断绝的事由、纪律以及基金财产的计帐方式
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并按章程报中国证监会备案。
自决议奏效后 2 日内在章程媒介公告。
（二）《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行关系纪律后，《基金合同》应当断绝：
基金托管东谈主贯串的；
的成分致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
约束东谈主召集基金份额握有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金计帐。
管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）
《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接纳基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐叙述；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
叙述出具法律观点书；
（6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经由中发生的通盘合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐经由中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经允洽《中华东谈主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
叙述登载在章程网站上，并将计帐叙述教导性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例定程的最
低期限。
八、争议治理方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争
议，如经友好协商未能治理的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会
届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各
方当事东谈主具有不休力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时期，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，接续赤诚、远程、
尽责地履行基金合同章程的义务，保重基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管
辖。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公场地和营业场地查阅。
本页无正文，为《兴银上证科创板轮廓价钱往来型洞开式指数证券投资基金基金
合同》署名页。
《兴银上证科创板轮廓价钱往来型洞开式指数证券投资基金基金合同》
当事东谈主盖印及法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日
基金约束东谈主：兴银基金约束有限背负公司（章）
法定代表东谈主或授权代表：（签章）
基金托管东谈主：招商证券股份有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表：（签章）
签订地点：中国上海
签订日： 年 月 日
随着美联储一如市场预期再度加息25个基点，双线资本CEO、“新债王”杰弗里·冈拉克（Jeffrey Gundlach）周三表示，美国经济陷入衰退的可能性正在增加，联储在这次加息之后不会再度加息。 他在接受采访时表示，“目前经济衰退的可能性相当高”。此前美联储决定将基准利率上调25个基点至5％-5.25％目标区间。根据CME美联储观察工具，目前市场预计美联储6月会议降息的概率已达22.5％，较一天前有所上升。冈拉克也再度强调，美联储今年将降息“数次”，可能在年底前将利率累计下调多达75个基点。
